股市瞬息萬(wàn)變,投資難以決策?來(lái)#A股參謀部#超話聊一聊,[點(diǎn)擊進(jìn)入超話]
來(lái)源:國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局
11月10日,國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)。
公告表示,為預(yù)防和制止平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域壟斷行為,引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),促進(jìn)線上經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展,市場(chǎng)監(jiān)管總局起草了《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南(征求意見(jiàn)稿)》,現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。歡迎有關(guān)單位和個(gè)人提出修改意見(jiàn),并于2020年11月30日前反饋市場(chǎng)監(jiān)管總局。公眾可以通過(guò)以下途徑和方式提出意見(jiàn)。
一、登錄市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站(http://www.samr.gov.cn),通過(guò)首頁(yè)“互動(dòng)”欄目中的“征集調(diào)查”提出意見(jiàn)。
二、通過(guò)電子郵件將意見(jiàn)發(fā)送fldj@samr.gov.cn,郵件主題請(qǐng)注明“《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)”。
三、將意見(jiàn)郵寄至:北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號(hào),市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷局,郵編100820。請(qǐng)?jiān)谛欧庾⒚鳌啊蛾P(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)”字樣。
市場(chǎng)監(jiān)管總局
2020年11月10日
以下為《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南(征求意見(jiàn)稿)》全文:
關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南
(征求意見(jiàn)稿)
第一章 總則
第一條 指南的目的和依據(jù)
為預(yù)防和制止互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域壟斷行為,降低行政執(zhí)法和經(jīng)營(yíng)者合規(guī)成本,加強(qiáng)和改進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管,保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng),維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》),制定本指南。
第二條 基本原則
對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域開(kāi)展反壟斷監(jiān)管堅(jiān)持以下原則:
(一)營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。著力預(yù)防和制止排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的壟斷行為,維護(hù)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)、開(kāi)放包容的發(fā)展環(huán)境,降低市場(chǎng)進(jìn)入壁壘,促進(jìn)更多主體進(jìn)入市場(chǎng),公平有序參與競(jìng)爭(zhēng),激發(fā)市場(chǎng)活力。
(二)加強(qiáng)科學(xué)有效監(jiān)管。《反壟斷法》的基本制度、規(guī)制原則和分析框架適用于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域所有市場(chǎng)主體。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將根據(jù)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r、發(fā)展規(guī)律和自身特點(diǎn),強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)分析和法律論證,不斷加強(qiáng)和改進(jìn)反壟斷監(jiān)管,增強(qiáng)反壟斷執(zhí)法的針對(duì)性、科學(xué)性。
(三)激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力。維護(hù)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng),引導(dǎo)和激勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者將更多資源用于技術(shù)革新、質(zhì)量改進(jìn)、服務(wù)提升和模式創(chuàng)新,防止和制止排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為抑制平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟(jì)活力,有效激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)造動(dòng)力,構(gòu)筑經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展新優(yōu)勢(shì)和新動(dòng)能。
(四)促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。通過(guò)反壟斷監(jiān)管維護(hù)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域公平有序競(jìng)爭(zhēng),充分發(fā)揮平臺(tái)經(jīng)濟(jì)高效匹配供需、降低交易成本、發(fā)展?jié)撛谑袌?chǎng)的作用,推動(dòng)資源配置優(yōu)化、技術(shù)進(jìn)步、效率提升,支持和促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
(五)維護(hù)各方合法利益。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展涉及多方主體。反壟斷監(jiān)管在保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、保障和促進(jìn)平臺(tái)發(fā)展的同時(shí),著力維護(hù)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者等各方主體的合法權(quán)益,使全社會(huì)能夠共享平臺(tái)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果,實(shí)現(xiàn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)整體生態(tài)和諧共生和健康發(fā)展。
第三條 相關(guān)概念
(一)平臺(tái),本指南所稱平臺(tái)為互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái),是指通過(guò)網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù),使相互依賴的多邊主體在特定載體提供的規(guī)則和撮合下交互,以此共同創(chuàng)造價(jià)值的商業(yè)組織形態(tài)。
(二)平臺(tái)經(jīng)濟(jì),是指由互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)協(xié)調(diào)組織資源配置的一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)。
(三)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者,是指向自然人、法人及其他市場(chǎng)主體提供經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、交易撮合、信息交流等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者。
(四)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者,是指在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)內(nèi)提供商品或者服務(wù)(以下統(tǒng)稱商品)的經(jīng)營(yíng)者。
(五)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者,包括平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者以及其他參與平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營(yíng)者。
第四條 相關(guān)市場(chǎng)界定
平臺(tái)經(jīng)濟(jì)涉及多方主體、業(yè)務(wù)類型復(fù)雜、競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)多變,界定平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域相關(guān)商品市場(chǎng)和相關(guān)地域市場(chǎng)需要遵循《反壟斷法》和《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》所確定的一般原則,同時(shí)考慮平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn),結(jié)合個(gè)案進(jìn)行具體分析。
(一)相關(guān)商品市場(chǎng)
平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域相關(guān)商品市場(chǎng)界定的基本方法是替代性分析。在個(gè)案中界定相關(guān)商品市場(chǎng)時(shí),可以基于平臺(tái)功能、商業(yè)模式、用戶群體、多邊市場(chǎng)、線下交易等因素進(jìn)行需求替代分析;當(dāng)供給替代對(duì)經(jīng)營(yíng)者行為產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)約束類似于需求替代時(shí),應(yīng)考慮供給替代分析,可以基于市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)壁壘、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、跨界競(jìng)爭(zhēng)等因素進(jìn)行分析。
在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)中,經(jīng)營(yíng)者之間的競(jìng)爭(zhēng)通常圍繞核心業(yè)務(wù)開(kāi)展,以獲得用戶廣泛和持久的注意力。因此,界定相關(guān)商品市場(chǎng)時(shí),不能簡(jiǎn)單根據(jù)平臺(tái)基礎(chǔ)服務(wù)界定相關(guān)商品市場(chǎng),還需要考慮可能存在的跨平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),決定將平臺(tái)界定為一個(gè)獨(dú)立的市場(chǎng),或者分別界定多個(gè)關(guān)聯(lián)市場(chǎng)。
(二)相關(guān)地域市場(chǎng)
平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域相關(guān)地域市場(chǎng)界定采用需求替代和供給替代分析。在個(gè)案中界定相關(guān)地域市場(chǎng)時(shí),可以綜合評(píng)估考慮多數(shù)用戶選擇商品的實(shí)際區(qū)域、用戶的語(yǔ)言偏好和消費(fèi)習(xí)慣、相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、不同區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)約束程度、線上線下融合等因素。
根據(jù)平臺(tái)特點(diǎn),相關(guān)地域市場(chǎng)通常界定為中國(guó)市場(chǎng)或者特定區(qū)域市場(chǎng),根據(jù)個(gè)案情況也可以界定為全球市場(chǎng)。
(三)相關(guān)市場(chǎng)界定在各類壟斷案件中的作用
堅(jiān)持個(gè)案分析原則,不同類型壟斷案件對(duì)于相關(guān)市場(chǎng)界定的實(shí)際需求不同。
對(duì)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的固定價(jià)格、分割市場(chǎng)等橫向壟斷協(xié)議,以及固定轉(zhuǎn)售價(jià)格、限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的縱向壟斷協(xié)議,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在違法性認(rèn)定上可不明確界定相關(guān)市場(chǎng)。
對(duì)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?yàn)E用市場(chǎng)支配地位案件,相關(guān)市場(chǎng)界定通常是認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位行為的第一步。
開(kāi)展平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查,通常需要界定相關(guān)市場(chǎng)。
在特定個(gè)案中,如果直接事實(shí)證據(jù)充足,只有依賴市場(chǎng)支配地位才能實(shí)施的行為持續(xù)了相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間且損害效果明顯,準(zhǔn)確界定相關(guān)市場(chǎng)條件不足或非常困難,可以不界定相關(guān)市場(chǎng),直接認(rèn)定平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者實(shí)施了壟斷行為。
第二章 壟斷協(xié)議
《反壟斷法》禁止經(jīng)營(yíng)者達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議。認(rèn)定平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的壟斷協(xié)議,適用《反壟斷法》第二章規(guī)定。對(duì)《反壟斷法》第十三條、第十四條明確列舉的壟斷協(xié)議,原則予以禁止;對(duì)符合《反壟斷法》第十五條規(guī)定條件的壟斷協(xié)議,可以予以豁免。
第五條 壟斷協(xié)議的形式
平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域壟斷協(xié)議主要是指平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議、決定可以是書(shū)面、口頭等形式。其他協(xié)同行為是指經(jīng)營(yíng)者雖未明確訂立協(xié)議或者決定,但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。
第六條 橫向壟斷協(xié)議
具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者可能通過(guò)下列方式達(dá)成固定價(jià)格、分割市場(chǎng)、限制產(chǎn)(銷)量、限制新技術(shù)(產(chǎn)品)、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議:
(一)利用平臺(tái)收集或者交換價(jià)格、銷量等敏感信息;
(二)利用技術(shù)手段進(jìn)行意思聯(lián)絡(luò);
(三)利用數(shù)據(jù)和算法實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)一致行為;
(四)其他有助于實(shí)現(xiàn)協(xié)同的方式。
本指南所稱價(jià)格,包括但不限于商品價(jià)格以及經(jīng)營(yíng)者收取的傭金、手續(xù)費(fèi)、會(huì)員費(fèi)、推廣費(fèi)等費(fèi)用。
第七條 縱向壟斷協(xié)議
平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人可能通過(guò)下列方式達(dá)成固定轉(zhuǎn)售價(jià)格、限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格等縱向壟斷協(xié)議:
(一)利用技術(shù)手段對(duì)價(jià)格進(jìn)行自動(dòng)化設(shè)定;
(二)利用平臺(tái)規(guī)則對(duì)價(jià)格進(jìn)行統(tǒng)一;
(三)利用數(shù)據(jù)和算法對(duì)價(jià)格進(jìn)行直接或間接限定;
(四)利用技術(shù)手段、平臺(tái)規(guī)則、數(shù)據(jù)和算法等方式限定其他交易條件,排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
分析最惠國(guó)待遇條款是否構(gòu)成縱向壟斷協(xié)議,可綜合考慮經(jīng)營(yíng)者簽訂該條款的商業(yè)動(dòng)機(jī)、對(duì)市場(chǎng)的控制能力以及實(shí)施該條款對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、消費(fèi)者利益和創(chuàng)新的影響等。
平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成排他性協(xié)議,可能構(gòu)成《反壟斷法》第十四條規(guī)定的其他壟斷協(xié)議。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)一般將綜合考慮平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)力量、相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況、對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的阻礙程度等因素,分析該協(xié)議是否具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。
第八條 軸輻協(xié)議
具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者可能借助與平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者之間的縱向關(guān)系,或者由平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者組織、協(xié)調(diào),達(dá)成具有橫向壟斷協(xié)議效果的軸輻協(xié)議。分析該協(xié)議是否屬于《反壟斷法》規(guī)制的壟斷協(xié)議,可考慮具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間是否利用技術(shù)手段、平臺(tái)規(guī)則、數(shù)據(jù)和算法等方式,達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議,排除、限制相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
第九條 協(xié)同行為的認(rèn)定
認(rèn)定平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域協(xié)同行為,可以通過(guò)直接證據(jù)判定是否存在協(xié)同行為的事實(shí)。如果直接證據(jù)較難獲取,可以根據(jù)邏輯一致的間接證據(jù),認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者對(duì)相關(guān)信息的知悉狀況,以判定經(jīng)營(yíng)者之間是否存在協(xié)同行為。經(jīng)營(yíng)者可以提供相反證據(jù)證明其不存在協(xié)同行為。
第十條 寬大制度
平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域橫向壟斷協(xié)議通常具有嚴(yán)重排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)相關(guān)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報(bào)告橫向壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據(jù),同時(shí)停止涉嫌違法行為并配合調(diào)查。對(duì)符合寬大適用條件的經(jīng)營(yíng)者,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以減輕或者免除處罰。
第三章 濫用市場(chǎng)支配地位行為
《反壟斷法》禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事濫用市場(chǎng)支配地位行為。認(rèn)定平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的濫用市場(chǎng)支配地位行為,適用《反壟斷法》第三章規(guī)定。通常情況下,首先界定相關(guān)市場(chǎng),分析經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)是否具有支配地位,再根據(jù)個(gè)案情況具體分析是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為。
第十一條 市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定
反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第十八條、第十九條規(guī)定,對(duì)認(rèn)定或推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位的因素和情形進(jìn)行分析。結(jié)合平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn),可以具體考慮以下因素:
(一)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額以及相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況。確定平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額,可以考慮交易金額、交易數(shù)量、用戶數(shù)、點(diǎn)擊量、使用時(shí)長(zhǎng)或者其他指標(biāo)在相關(guān)市場(chǎng)所占比重,同時(shí)考慮該市場(chǎng)份額持續(xù)的時(shí)間。
分析相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況,可以考慮相關(guān)平臺(tái)市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r、現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量和市場(chǎng)份額、平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)、平臺(tái)差異程度、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、潛在競(jìng)爭(zhēng)者情況等。
(二)經(jīng)營(yíng)者控制市場(chǎng)的能力。可以考慮該經(jīng)營(yíng)者控制上下游市場(chǎng)的能力,阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的能力,相關(guān)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)模式、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),以及影響或者決定傭金、流量或者其他交易條件的能力等。
(三)經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件。可以考慮該經(jīng)營(yíng)者的投資者情況、資產(chǎn)規(guī)模、盈利能力、融資能力、技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用能力、擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、掌握和處理相關(guān)數(shù)據(jù)的能力,以及該財(cái)力和技術(shù)條件能夠以何種程度促進(jìn)該經(jīng)營(yíng)者業(yè)務(wù)擴(kuò)張或者鞏固、維持市場(chǎng)地位等。
(四)其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴程度。可以考慮其他經(jīng)營(yíng)者與該經(jīng)營(yíng)者的交易關(guān)系、交易量、交易持續(xù)時(shí)間,鎖定效應(yīng)、用戶黏性,以及其他經(jīng)營(yíng)者轉(zhuǎn)向其他平臺(tái)的可能性及轉(zhuǎn)換成本等。
(五)其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度。可以考慮平臺(tái)規(guī)模效應(yīng)、資金投入規(guī)模、技術(shù)壁壘、用戶多棲性、數(shù)據(jù)獲取成本、用戶習(xí)慣等。
(六)其他因素。可以考慮基于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位的其他因素。
第十二條 不公平價(jià)格行為
具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者,可能濫用市場(chǎng)支配地位,以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品。分析是否構(gòu)成不公平的高價(jià)或者不公平的低價(jià),可以考慮以下因素:
(一)該價(jià)格是否明顯高于或者明顯低于其他平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者在相同或相似市場(chǎng)條件下同種商品或者可比較商品的價(jià)格;
(二)該價(jià)格是否明顯高于或明顯低于該平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者在其他相同或相似市場(chǎng)條件區(qū)域同種商品或者可比較商品的價(jià)格;
(三)在成本基本穩(wěn)定的情況下,該平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者是否超過(guò)正常幅度提高銷售價(jià)格或降低購(gòu)買價(jià)格;
(四)該平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者銷售商品提價(jià)幅度是否明顯高于成本增長(zhǎng)幅度,或者采購(gòu)商品降價(jià)幅度是否明顯低于成本降低幅度。
認(rèn)定市場(chǎng)條件相同或相似,一般可以考慮平臺(tái)類型、經(jīng)營(yíng)模式、交易環(huán)節(jié)、成本結(jié)構(gòu)、交易具體情況等因素。
第十三條 低于成本銷售
具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者,可能濫用市場(chǎng)支配地位,沒(méi)有正當(dāng)理由,以低于成本的價(jià)格銷售商品,排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
分析是否構(gòu)成低于成本銷售,一般重點(diǎn)考慮平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者是否以低于成本的價(jià)格排擠具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者,以及是否在將其他平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者排擠出市場(chǎng)后,將價(jià)格提高并不當(dāng)獲利等情況。
在計(jì)算成本時(shí),一般需要綜合考慮平臺(tái)涉及多邊市場(chǎng)中各相關(guān)市場(chǎng)之間的成本關(guān)聯(lián)情況。
平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者低于成本銷售可能具有以下正當(dāng)理由:
(一)在合理期限內(nèi)為發(fā)展平臺(tái)內(nèi)其他業(yè)務(wù);
(二)在合理期限內(nèi)為促進(jìn)新商品進(jìn)入市場(chǎng);
(三)能夠證明行為具有正當(dāng)性的其他理由。
第十四條 拒絕交易
具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者,可能濫用其市場(chǎng)支配地位,無(wú)正當(dāng)理由拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易,排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。分析是否構(gòu)成拒絕交易,可以考慮以下因素:
(一)停止、拖延、中斷與交易相對(duì)人的現(xiàn)有交易;
(二)拒絕與交易相對(duì)人開(kāi)展新的交易;
(三)在平臺(tái)規(guī)則、算法、技術(shù)、流量分配等方面設(shè)置限制和障礙,使交易相對(duì)人難以開(kāi)展交易;
(四)控制平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域必需設(shè)施的經(jīng)營(yíng)者拒絕與交易相對(duì)人以合理?xiàng)l件進(jìn)行交易。
認(rèn)定相關(guān)平臺(tái)是否構(gòu)成必需設(shè)施,一般需要綜合考慮其他平臺(tái)的可替代性、是否存在潛在可用平臺(tái)、發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)的可行性、交易相對(duì)人對(duì)該平臺(tái)的依賴程度、開(kāi)放平臺(tái)對(duì)該平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可能造成的影響等因素。
認(rèn)定相關(guān)數(shù)據(jù)是否構(gòu)成必需設(shè)施,一般需要綜合考慮數(shù)據(jù)對(duì)于參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是否不可或缺,數(shù)據(jù)是否存在其他獲取渠道,數(shù)據(jù)開(kāi)放的技術(shù)可行性,以及開(kāi)放數(shù)據(jù)對(duì)占有數(shù)據(jù)的經(jīng)營(yíng)者可能造成的影響等因素。
平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者拒絕交易可能具有以下正當(dāng)理由:
(一)因不可抗力等客觀原因無(wú)法進(jìn)行交易;
(二)因交易相對(duì)人原因,影響交易安全;
(三)與交易相對(duì)人交易將使平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者利益發(fā)生不當(dāng)減損;
(四)交易相對(duì)人明確表示或者實(shí)際不遵守公平、合理、無(wú)歧視的平臺(tái)規(guī)則;
(五)能夠證明行為具有正當(dāng)性的其他理由。
第十五條 限定交易
具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者,可能濫用市場(chǎng)支配地位,無(wú)正當(dāng)理由對(duì)交易相對(duì)人進(jìn)行限定交易,排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。分析是否構(gòu)成限定交易行為,可以考慮以下因素:
(一)要求交易相對(duì)人在競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)間進(jìn)行“二選一”或者其他具有相同效果的行為;
(二)限定交易相對(duì)人與其進(jìn)行獨(dú)家交易;
(三)限定交易相對(duì)人只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易;
(四)限定交易相對(duì)人不得與特定經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。
上述限定可能通過(guò)書(shū)面協(xié)議的方式實(shí)現(xiàn),也可能通過(guò)電話、口頭方式與交易相對(duì)人商定的方式實(shí)現(xiàn),還可能通過(guò)平臺(tái)規(guī)則、數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)等方面的實(shí)際設(shè)置限制或者障礙的方式實(shí)現(xiàn)。
分析是否構(gòu)成限定交易,可重點(diǎn)考慮以下兩種情形:一是平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)搜索降權(quán)、流量限制、技術(shù)障礙、扣取保證金等懲罰性措施實(shí)施的限制,因?qū)κ袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者利益產(chǎn)生直接損害,一般可認(rèn)定構(gòu)成限定交易行為。二是平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)補(bǔ)貼、折扣、優(yōu)惠、流量資源支持等激勵(lì)性方式實(shí)施的限制,可能對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者利益和社會(huì)整體福利具有一定積極效果,但如果對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生明顯的排除、限制影響,也可能被認(rèn)定構(gòu)成限定交易行為。
平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者限定交易可能具有以下正當(dāng)理由:
(一)為保護(hù)交易相對(duì)人和消費(fèi)者利益所必須;
(二)為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者數(shù)據(jù)安全所必須;
(三)為保護(hù)針對(duì)交易進(jìn)行的特定資源投入所必須;
(四)為維護(hù)平臺(tái)合理的經(jīng)營(yíng)模式所必須;
(五)能夠證明行為具有正當(dāng)性的其他理由。
第十六條 搭售或者附加不合理交易條件
具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者,可能濫用市場(chǎng)支配地位,無(wú)正當(dāng)理由實(shí)施搭售或者附加不合理交易條件,排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。分析是否構(gòu)成搭售或者附加不合理交易條件,可以考慮以下因素:
(一)利用格式條款、彈窗、操作必經(jīng)步驟等交易相對(duì)人無(wú)法選擇、更改、拒絕的方式,將不同商品進(jìn)行捆綁銷售;
(二)以搜索降權(quán)、流量限制、技術(shù)障礙等懲罰性措施,強(qiáng)制交易相對(duì)人接受其他商品;
(三)對(duì)交易條件和方式、服務(wù)提供方式、付款方式和手段、售后保障等附加不合理限制;
(四)在交易價(jià)格之外額外收取不合理費(fèi)用;
(五)強(qiáng)制收集用戶信息或附加與交易標(biāo)的無(wú)關(guān)的交易條件。
平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者實(shí)施搭售可能具有以下正當(dāng)理由:
(一)符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣;
(二)為保護(hù)交易相對(duì)人和消費(fèi)者利益所必須;
(三)為提升商品使用價(jià)值或效率所必須;
(四)為維護(hù)平臺(tái)正常運(yùn)行所必須;
(五)能夠證明行為具有正當(dāng)性的其他理由。
第十七條 差別待遇
具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者,可能濫用市場(chǎng)支配地位,無(wú)正當(dāng)理由對(duì)交易條件相同的交易相對(duì)人實(shí)施差別待遇,排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。分析是否構(gòu)成差別待遇,可以考慮以下因素:
(一)基于大數(shù)據(jù)和算法,根據(jù)交易相對(duì)人的支付能力、消費(fèi)偏好、使用習(xí)慣等,實(shí)行差異性交易價(jià)格或者其他交易條件;
(二)基于大數(shù)據(jù)和算法,對(duì)新老交易相對(duì)人實(shí)行差異性交易價(jià)格或者其他交易條件;
(三)實(shí)行差異性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則、算法;
(四)實(shí)行差異性付款條件和交易方式。
條件相同是指交易相對(duì)人之間在交易安全、交易成本、信用狀況、所處交易環(huán)節(jié)、交易持續(xù)時(shí)間等方面不存在實(shí)質(zhì)性影響交易的差別。平臺(tái)在交易中獲取的交易相對(duì)人的隱私信息、交易歷史、個(gè)體偏好、消費(fèi)習(xí)慣等方面存在的差異不影響認(rèn)定交易相對(duì)人條件相同。
平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者實(shí)施差別待遇行為可能具有以下正當(dāng)理由:
(一)根據(jù)交易相對(duì)人實(shí)際需求且符合正當(dāng)?shù)慕灰琢?xí)慣和行業(yè)慣例,實(shí)行不同交易條件;
(二)針對(duì)新用戶的首次交易在合理期限內(nèi)開(kāi)展的優(yōu)惠活動(dòng);
(三)基于平臺(tái)公平、合理、無(wú)歧視的規(guī)則實(shí)施的隨機(jī)性交易;
(四)能夠證明行為具有正當(dāng)性的其他理由。
第四章 經(jīng)營(yíng)者集中
《反壟斷法》禁止經(jīng)營(yíng)者實(shí)施具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的集中。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》等法律法規(guī),對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行審查,并對(duì)違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行調(diào)查處理。
第十八條 申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)
在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,根據(jù)經(jīng)營(yíng)者的商業(yè)模式不同,營(yíng)業(yè)額的計(jì)算可能有所區(qū)別。對(duì)于僅提供信息匹配、收取傭金的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者,可以平臺(tái)所收取的服務(wù)費(fèi)及平臺(tái)其他收入計(jì)算營(yíng)業(yè)額;對(duì)于具體參與平臺(tái)一側(cè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者,可以平臺(tái)所涉交易金額及平臺(tái)其他收入計(jì)算營(yíng)業(yè)額。
涉及協(xié)議控制(VIE)架構(gòu)的經(jīng)營(yíng)者集中,屬于經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查范圍。經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的,經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào),未申報(bào)的不得實(shí)施集中。
第十九條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)查
根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》,經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn),但按照規(guī)定程序收集的事實(shí)和證據(jù)表明該經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的,國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查。
平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中具有以下情形,且具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果,國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將依法進(jìn)行調(diào)查處理。
(一)參與集中的一方經(jīng)營(yíng)者為初創(chuàng)企業(yè)、新興平臺(tái);
(二)參與集中的經(jīng)營(yíng)者因采取免費(fèi)或者低價(jià)模式導(dǎo)致?tīng)I(yíng)業(yè)額較低;
(三)相關(guān)市場(chǎng)集中度較高,參與競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量較少;
(四)具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的其他情形。
經(jīng)營(yíng)者可以就未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中主動(dòng)向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)。
第二十條 考量因素
反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將依據(jù)《反壟斷法》第二十七條規(guī)定的因素,評(píng)估平臺(tái)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者集中的競(jìng)爭(zhēng)影響。結(jié)合平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn),可以具體考慮以下因素:
(一)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額。計(jì)算市場(chǎng)份額,除以營(yíng)業(yè)額為指標(biāo)外,還可以考慮采用交易金額、交易數(shù)量、用戶數(shù)、點(diǎn)擊量、使用時(shí)長(zhǎng)或者其他指標(biāo)在相關(guān)市場(chǎng)所占比重,并可以視情況對(duì)較長(zhǎng)時(shí)間段內(nèi)的市場(chǎng)份額進(jìn)行綜合評(píng)估,判斷其動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)。
(二)經(jīng)營(yíng)者對(duì)市場(chǎng)的控制力。可以考慮經(jīng)營(yíng)者是否對(duì)關(guān)鍵性、稀缺性資源擁有獨(dú)占權(quán)利以及該獨(dú)占權(quán)利持續(xù)時(shí)間,平臺(tái)用戶黏性、多棲性,經(jīng)營(yíng)者掌握和處理數(shù)據(jù)的能力,對(duì)數(shù)據(jù)接口的控制能力,經(jīng)營(yíng)者的盈利能力及利潤(rùn)率水平,技術(shù)創(chuàng)新的頻率和速度、商品的生命周期、是否存在或者可能出現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新等。
(三)相關(guān)市場(chǎng)的集中度。可以考慮相關(guān)平臺(tái)市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r、現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量和市場(chǎng)份額等。
(四)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入的影響。可以考慮市場(chǎng)準(zhǔn)入情況,經(jīng)營(yíng)者獲得技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)、渠道、用戶等必要資源和必需設(shè)施的難度,進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)需要的資金投入規(guī)模,用戶在費(fèi)用、數(shù)據(jù)遷移、談判、學(xué)習(xí)、搜索等各方面的轉(zhuǎn)換成本,并考慮進(jìn)入的可能性、及時(shí)性和充分性。
(五)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響。可以考慮現(xiàn)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者在技術(shù)和商業(yè)模式等創(chuàng)新方面的競(jìng)爭(zhēng),對(duì)經(jīng)營(yíng)者創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和能力的影響,對(duì)初創(chuàng)企業(yè)、新興平臺(tái)的收購(gòu)是否會(huì)影響創(chuàng)新。
(六)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者的影響。可以考慮集中后經(jīng)營(yíng)者是否有能力和動(dòng)機(jī)以提高商品價(jià)格、降低商品質(zhì)量、減少商品多樣性、損害消費(fèi)者選擇能力和范圍、區(qū)別對(duì)待不同消費(fèi)者群體、不恰當(dāng)使用消費(fèi)者數(shù)據(jù)等方式損害消費(fèi)者利益。
對(duì)涉及雙邊或者多邊平臺(tái)的經(jīng)營(yíng)者集中,可能需要綜合考慮平臺(tái)的雙邊或者多邊業(yè)務(wù),并對(duì)直接和間接網(wǎng)絡(luò)外部性進(jìn)行評(píng)估。
第二十一條 救濟(jì)措施
對(duì)于具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將根據(jù)《反壟斷法》第二十八條規(guī)定作出決定。對(duì)不予禁止的經(jīng)營(yíng)者集中,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定附加以下類型的限制性條件:
(一)剝離有形資產(chǎn),剝離知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)、數(shù)據(jù)等無(wú)形資產(chǎn)或者剝離相關(guān)權(quán)益等結(jié)構(gòu)性條件;
(二)開(kāi)放網(wǎng)絡(luò)或平臺(tái)等基礎(chǔ)設(shè)施、許可關(guān)鍵技術(shù)、終止排他性協(xié)議、修改平臺(tái)規(guī)則或者算法等行為性條件;
(三)結(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。
第五章 濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)
《反壟斷法》禁止行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為,依據(jù)《反壟斷法》等法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)查,提出依法處理的建議。
第二十二條 濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為表現(xiàn)
行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織從事下列行為,排除、限制平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),可能構(gòu)成濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為:
(一)限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用其指定的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者提供的商品,或者其他經(jīng)營(yíng)者提供的與平臺(tái)服務(wù)相關(guān)的商品;
(二)對(duì)外地平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者設(shè)定歧視性標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)行歧視性政策,采取專門針對(duì)外地平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者的行政許可、備案,或者通過(guò)軟件、互聯(lián)網(wǎng)設(shè)置屏蔽等手段,阻礙、限制外地平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入本地市場(chǎng),妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通;
(三)以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式,排斥或者限制外地平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng);
(四)對(duì)外地平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者實(shí)行歧視性待遇,排斥、限制或者強(qiáng)制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu);
(五)強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者從事《反壟斷法》規(guī)定的壟斷行為;
(六)行政機(jī)關(guān)以規(guī)定、辦法、決定、公告、通知、意見(jiàn)、會(huì)議紀(jì)要等形式,制定、發(fā)布含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的涉及平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施。
第二十三條 公平競(jìng)爭(zhēng)審查
行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織制定涉及平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章、規(guī)范性文件、其他政策性文件以及“一事一議”形式的具體政策措施,應(yīng)當(dāng)按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)體系建設(shè)中建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2016〕34號(hào))規(guī)定進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查。
第六章 附則
第二十四條 本指南自公布之日起實(shí)施。
責(zé)任編輯:王蒙
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