原標題：未充分核查聯想集團“科創屬性”，中金公司5人被證監會約談

　　記者 | 王鑫

　　因未充分核查聯想集團的科創屬性，12月29日，證監會對中金公司5名人員采取行政監管措施。

　　證監會指出，中金公司王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣在保薦聯想集團申請在科創板上市過程中，未勤勉盡責對發行人科創屬性認定履行充分核查程序，主要依賴發行人提供的說明性文件得出結論性意見，相關程序及獲取證據不足以支持披露內容，未能完整、準確評價發行人科創屬性。因此，決定對上述5人采取監管談話的監督管理措施。

　　據了解，王晟為中金公司管理委員會成員，投資銀行部負責人、董事總經理。幸科、謝晶欣為聯想集團申請科創板上市的保薦代表人。趙沛霖、孫雷登亦為中金公司投行部員工，中國證券業協會的數據顯示，兩人均為保薦代表人，從業資歷頗深，但兩人并非聯想集團保薦項目的項目組成員。

　　9月30日，聯想集團向上交所科創板遞交IPO申請并獲得受理，擬募資100億元。國慶長假后的第一天，聯想集團撤回了IPO申請，“IPO一日游”引發輿論關注。

　　10月10日，聯想集團解釋稱，撤回申請是考慮到公司業務規模及復雜度，招股說明書中的財務信息可能會在申請的審閱過程中過期失效。

　　聯想集團的官方聲明并未獲得市場認可，彼時有人質疑，聯想集團“科創”成色并不顯著。招股書顯示，2018年至2020年，聯想集團的研發費用占當期收入的比例分別為2.48%、2.63%、2.39%。

　　聯想集團董事長兼CEO楊元慶表示，外界關于“聯想不達標科創板IPO標準”的傳聞“完全不存在”，聯想最近三個財年研發投入分別為102.03億元、115.17億元以及120.38億元，累計超過300億元，“這大大跨越了科創板相關的研發門檻”。

　　2021年4月，因部分申請在科創板上市的企業出現了少數企業缺乏核心技術、科技創新能力不足、市場認可度不高等問題，證監會修訂《科創屬性評價指引（試行）》，新增研發人員占比超過10%的常規指標，實行分類處理和負面清單管理。（詳見：科創板科創屬性迎新指標：研發人員占比超過10%，嚴禁房地產和金融投資類企業）

　　證監會發行部副主任李維友表示，目前科創板上市公司平均研發投入占比12%，“修訂后，申報科創板的企業進一步突出‘硬科技’特色，科創板優先支持符合國家戰略、擁有先進技術、科技創新能力突出、成果轉化能力突出、行業地位突出或者市場認可度高等的科創企業上市?！?/p>

　　此后，監管層亦多次表示，要堅守科創板的“硬科技”定位。10月20日，證監會主席易會滿在金融街論壇上表示，堅守科創板“硬科技”定位，規范創業板服務成長型創新創業企業定位，防止板塊套利，是注冊制改革始終要把握好的重點內容?？苿摪搴蛣摌I板申報企業已主動撤回245家，不少是因為板塊定位問題，這暴露出一些保薦機構在發展觀、政策把握和內控上存在差距，片面追求數量和規模，質控跟不上。

　　12月13日，上海證券交易所黨委召開黨委會，認真學習中央經濟工作會議精神，對標對表中央重要決策部署和中國證監會黨委工作要求，研究做好明年上交所工作的思路，會議強調堅守科創板“硬科技”定位，鼓勵和支持“硬科技”企業上市，著力完善資本市場支持科技創新的體制機制。

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責任編輯：王珊珊