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7月13日，深圳證監局掛出兩張罰單，均直指中信證券在6月19日發生的網絡安全事件，中信證券及三名相關負責人均被采取出具警示函的行政監管措施，中信證券還被責令于3個月內完成相關問題的整改工作并報送整改報告。
據上證報此前報道，今年6月19日，多位投資者反映中信證券交易系統出現下單異常情況，表現為“不能撤單”或“無法成交”。經過記者向業內確認，中信證券交易系統故障情形屬實，故障持續時間約10分鐘。
兩張罰單直指“系統宕機”
具體來看，深圳證監局今日掛出了《深圳證監局關于對中信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》與《深圳證監局關于對方興、侯敏、何濤采取出具警示函措施的決定》。
深圳證監局表示，發現中信證券在2023年6月19日的網絡安全事件中，存在機房基礎設施建設安全性不足，信息系統設備可靠性管理疏漏等問題，上述行為違反了《證券期貨業網絡和信息安全管理辦法》第十三條相關規定。
依據《證券期貨業網絡和信息安全管理辦法》第六十二條第二款，以及《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》第二十八條的規定，深圳證監局決定對中信證券采取出具警示函的行政監管措施。
深圳證監局督促，中信證券應認真落實網絡安全責任制，強化網絡和信息安全工作，吸取事件教訓，舉一反三，徹查風險隱患，對相關問題進行全面整改。中信證券應于3個月內完成上述整改工作并向深圳證監局報送整改報告。
深圳證監局還認定，方興作為中信證券首席信息官兼信息技術中心行政負責人，全面負責公司信息技術工作，侯敏作為信息技術中心分管運維負責人，何濤作為信息技術中心機房與網絡負責人，均對相關問題負有責任。根據規定，上述三人均被采取出具警示函的行政監管措施。
故障持續10分鐘以上屬“較大網絡安全事件”
6月19日上午，多位投資者反映，中信證券交易系統出現下單異常情況，表現為“不能撤單”或“無法成交”。經記者向業內確認，中信證券交易系統故障情形屬實，故障持續時間約10分鐘。中信證券當天已根據要求向監管遞交事件報告，并將交易系統恢復正常。
事實上，中信證券此次“系統宕機”并非行業個例。近年來，券商交易系統故障頻發，針對類似事件的監管力度隨之不斷加大。
2022年5月，證監會機構部在下發的《機構監管情況通報》中，對近期發生的多起信息系統安全事件案例進行了通報，并要求切實提升系統運維保障能力，并強化內部控制和合規管理，穩妥推進系統升級改造等。
早些時候，證監會在2021年6月發布《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》（下稱“《處理辦法》”），提出了統一的網絡安全事件分級方法，完善了網絡安全事件報告流程。
《處理辦法》明確：當四類系統（即“除集中競價交易系統以外的其他實時交易系統”）服務能力嚴重異常且故障持續時間10分鐘以上，屬于“較大網絡安全事件”；四類系統出現服務能力嚴重異常、中度異常、輕度異常等情形的，且未達到較大事件的為“一般事件”。
截自《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》
《處理辦法》還規定：網絡和信息系統發生故障，可能構成網絡安全事件的，應當立即報告；核心機構和經營機構應當在網絡安全事件應急處置結束、系統恢復正常運行后7個工作日內，組織內部調查，準確查清事件經過、原因和損失，查明事件性質，認定并追究事件責任，提出整改措施，并進行事件總結報告。
責任編輯：劉萬里 SF014
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