5只螞蟻戰(zhàn)配基金退出大門敞開，涉及1360萬(wàn)戶持有人

　　來源：國(guó)際金融報(bào) 作者：夏悅超

　　在一個(gè)月的期限內(nèi)，螞蟻戰(zhàn)配基金的投資者可選擇自由贖回，也可以等待基金份額轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)交易的機(jī)會(huì)，但場(chǎng)內(nèi)交易可能會(huì)出現(xiàn)折溢價(jià)情形。究竟是選擇留下還是賣出？投資者和業(yè)內(nèi)人士各出了不同建議。

　　備受投資者關(guān)注的螞蟻戰(zhàn)配基金迎來了重要轉(zhuǎn)折日。

　　11月23日，易方達(dá)、華夏、匯添富、中歐、鵬華基金旗下5只可參與螞蟻戰(zhàn)略配售的創(chuàng)新未來18個(gè)月封閉基金正式開啟可供持有人贖回的大門，基金份額持有人可在指定期間提出轉(zhuǎn)為B類份額并自動(dòng)贖回的相關(guān)申請(qǐng)，基金不收取管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)，指定期間的具體時(shí)間為11月23日0時(shí)至12月22日15時(shí)。

　　東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，截至11月20日，5只創(chuàng)新未來基金成立以來均在建倉(cāng)期實(shí)現(xiàn)收益，最高一只凈值達(dá)到1.032元。

　　即便指定期間結(jié)束，基金持有人還可等待基金份額轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)交易的機(jī)會(huì)，但場(chǎng)內(nèi)交易可能會(huì)出現(xiàn)折溢價(jià)情形。究竟是選擇留下還是賣出，螞蟻戰(zhàn)配基金的未來又將如何？

　　退出大門敞開一個(gè)月

　　11月20日，易方達(dá)、華夏、匯添富、中歐、鵬華基金旗下5只可參與螞蟻戰(zhàn)略配售的創(chuàng)新未來18個(gè)月封閉基金，同時(shí)發(fā)布增設(shè)B類基金份額并修訂基金合同、招募說明書的公告。

　　根據(jù)公告，5只創(chuàng)新未來基金在指定期間內(nèi)新增B類基金份額，投資者認(rèn)購(gòu)并持有的本基金現(xiàn)有基金份額為C類基金份額。在基金管理人指定期間內(nèi)，允許基金份額持有人申請(qǐng)自C類基金份額轉(zhuǎn)入并自動(dòng)贖回的基金份額為B類基金份額。

　　需要注意的是，指定期間的具體時(shí)間為11月23日0時(shí)至12月22日15時(shí)，基金份額持有人可在指定期間提出相關(guān)申請(qǐng)。指定期間屆滿后，基金不再接受轉(zhuǎn)為B類基金份額的申請(qǐng)，B類基金份額注銷，未選擇退出的基金份額持有人將繼續(xù)持有原份額。B類基金份額的存續(xù)時(shí)間與指定期間相同。

　　這意味著5只創(chuàng)新未來基金持有人可以在一個(gè)月的期限內(nèi)，選擇申請(qǐng)將份額全部贖回，或者繼續(xù)持有原基金。

　　公告還提及，在指定期間內(nèi)，B類基金份額不開放申購(gòu)，僅接受基金份額持有人將持有的全部或部分C類基金份額轉(zhuǎn)為B類基金份額并自動(dòng)贖回的申請(qǐng)。指定期間，基金不收取管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)。

　　作為獨(dú)家銷售5只創(chuàng)新未來基金的代銷渠道，支付寶平臺(tái)曾提前于11月19日給各個(gè)基金持有人發(fā)送了“關(guān)于創(chuàng)新未來基金安排的聯(lián)合說明”短信，聯(lián)合說明內(nèi)容與上述公告內(nèi)容相似。

　　此外，上述指定日期結(jié)束之后，基金持有人仍有機(jī)會(huì)退出?？蓪⒒鸱蓊~轉(zhuǎn)入場(chǎng)內(nèi)賣出，該操作需要投資者具備證券賬戶。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，基金份額轉(zhuǎn)入場(chǎng)內(nèi)賣出存在折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　業(yè)內(nèi)人士主張退出

　　5只基金份額可在指定期間贖回一事，涉及600億元和1360萬(wàn)戶持有人，基金管理人此番做法為投資者提供了自主選擇權(quán)。

支付寶平臺(tái)截圖

　　但今年的基金賺錢效應(yīng)以及明星基金經(jīng)理的配置，讓部分投資者對(duì)離場(chǎng)還是堅(jiān)守猶豫不決。

　　支付寶平臺(tái)曾在對(duì)投資者關(guān)注的問題回復(fù)中表示，創(chuàng)新未來基金目前仍保留戰(zhàn)略配售上市公司的機(jī)會(huì)，屆時(shí)以證券交易所具體規(guī)定為準(zhǔn)。

　　另一部分投資者認(rèn)為，該類基金一旦短期無(wú)法實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略配售，便失去了其先前宣傳里提到的一大看點(diǎn)。

　　“留了，就當(dāng)存定期了”“18個(gè)月持有時(shí)間太長(zhǎng)了”“來是奔著螞蟻來的，如今螞蟻不在了，走了”“相信基金經(jīng)理，繼續(xù)持有”……對(duì)于留下還是退出，投資者在相關(guān)基金的社交平臺(tái)中表達(dá)了各自的想法。

　　“首先，這幾只基金建倉(cāng)點(diǎn)位太高，而且成分股多為科技創(chuàng)新方面股票，建倉(cāng)時(shí)科技板塊估值更是偏高；其次，螞蟻金服何時(shí)上市現(xiàn)在未定，這幾只基金其實(shí)已經(jīng)變成普通的新基金，不值得鎖倉(cāng)18個(gè)月；最后，即便看中那幾位基金經(jīng)理的能力，也想把錢拿出來，投他們管理的其他基金，這樣既利用了經(jīng)理的投研能力，買入、賣出都更靈活，算起來更合適。”北京一位投資者向《國(guó)際金融報(bào)》記者表示，自己持有3家公司旗下的戰(zhàn)略配售基金，但他已經(jīng)不想為之鎖倉(cāng)18個(gè)月，已經(jīng)從本周開始分批贖回，留點(diǎn)倉(cāng)位為其他更適合的基金做投資準(zhǔn)備。

　　“最好能退出份額?！比A東某頭部券商基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人向記者表示，不太建議投資者繼續(xù)持有，因?yàn)槟壳皝砜?，?zhàn)略配售意義不大，且沒必要為了該基金封閉18個(gè)月的資金，投資者可以去買對(duì)應(yīng)的基金經(jīng)理旗下管理的其他產(chǎn)品。

　　北京某基金研究人士也認(rèn)為，既然暫時(shí)不能戰(zhàn)略配售螞蟻，這些基金就只相當(dāng)于是明星基金經(jīng)理旗下的主動(dòng)產(chǎn)品，對(duì)封閉期18個(gè)月不適應(yīng)的投資者，可以考慮贖回。

　　泰石投資董事總經(jīng)理韓瑋對(duì)記者表示：“由于此類基金投資目標(biāo)和投資策略發(fā)生重大變化，一般造成基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征發(fā)生重大變化，基金新的投資策略如果和投資者的投資偏好不再一致，則投資者應(yīng)當(dāng)選擇贖回。”

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責(zé)任編輯：張譯文