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匯豐將支付總計(jì)7500萬美元，以了結(jié)美國最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一對(duì)該銀行從事操縱性和欺騙性交易并違反備案規(guī)則的指控。
美國商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）周五表示，這家總部位于倫敦的銀行的美國子公司將為過去的掉期和債券發(fā)行相關(guān)交易等受指控的不當(dāng)行為支付4500萬美元。匯豐實(shí)體還同意支付3000萬美元以了結(jié)CFTC另一起針對(duì)未經(jīng)授權(quán)使用未獲批通訊工具（包括個(gè)人電話和WhatsApp）的調(diào)查。
匯豐發(fā)言人Matt Ward在一份聲明中表示：“匯豐很高興這些事情都過去了，我們感謝美國證券交易委員會(huì)（SEC）和CFTC致力于在必要時(shí)對(duì)我們的內(nèi)部控制予以糾正。”
匯豐周四向SEC支付了1500萬美元的罰款，原因是該行未經(jīng)授權(quán)使用WhatsApp以及其他通訊相關(guān)不當(dāng)行為。
Ward補(bǔ)充道：“近年來，我們?cè)诩訌?qiáng)合規(guī)程序方面進(jìn)行了大量投資，并勤謹(jǐn)?shù)鼐S持整個(gè)組織內(nèi)部職業(yè)行為的最高標(biāo)準(zhǔn)。”
匯豐并未對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)欺詐和交易活動(dòng)的指控予以承認(rèn)或否認(rèn)。不過，該行確實(shí)承認(rèn)了3000萬美元和解協(xié)議中涉及的未經(jīng)批準(zhǔn)使用通信工具的行為。
責(zé)任編輯：李桐
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