原標題：摩根大通將支付創紀錄的10億美元的欺詐罰款

　　虛假訂單，誘導投資者……大型投行欺詐行為屢禁不止，美國司法部開出天價罰單。

圖源：子圖網

　　據三名知情人士透露，摩根大通準備支付近10億美元的罰款，以結束美國司法部、商品期貨交易委員會（CFTC）、和證交會對其金屬期貨和國債交易的市場操縱調查。

　　知情人士透露，由于細節尚未敲定，涉及的和解協議可能最早于本周公布。接近10億美元的罰款遠超以往欺詐相關行為的罰款。目前尚不確定摩根大通是否會在法庭上面臨司法部的額外罰款，預計政府與摩根大通的和解不會對其商業行為造成任何限制。

　　據美國檢方調查，摩根大通的交易員存在下一些交易指令，但在交易執行前取消的行為，以此操縱金、銀和其他貴金屬的價格，并混亂衍生品市場。美國議員于2010年明確禁止這種做法，此后，該類行為成為檢察官和監管者關注的焦點。

　　根據新的規定，下訂單和取消訂單并不構成違法行為，但若有意以此作為欺騙其他交易者的手段，則構成非法行為。

　　美國司法部，CFTC，SEC和摩根大通的發言人均拒絕對此置評。

　　這不是小摩第一次遭遇司法部的調查：

2015年，摩根大通被指控操縱貨幣。隨后它對一項反托拉斯指控表示認罪，并向美國司法部和監管機構支付了5.5億美元的罰款。

2019年，摩根大通對幾名員工提起刑事訴訟，包括前貴金屬部門主管邁克爾·諾瓦克（Michael Nowak）等3人。起訴書稱，這幾人都是在摩根大通2008年收購破產的貝爾斯登后來到摩根大通的，他們過去在貝爾斯登從事非法交易時更加明目張膽。

美國司法部稱，摩根大通的這些職員在數千個非法交易訂單中欺騙了其他市場參與者，包括他們自己的一些客戶，借此獲得巨額收益。 

目前，諾瓦克（Nowak）和其他3名交易員被判定無罪，正尋求撤銷指控。另外兩名被指控的交易員已認罪并與監管機構展開合作。

　　美國司法部和金融監管部門擔心類似的違法行為會越來越多，且更難以盤查。因為電子交易日益普及，市場參與者可以使用計算機算法偽造大量假訂單。

　　為了打擊此類非法行為，美國司法部甚至援引了《反詐騙腐敗組織集團犯罪法》（RICO） ，該法律一般用于打擊黑幫和毒品團伙。

　　美國司法部和CFTC已就此制裁了超過二十個人，以及數家機構，包括日內交易員、高頻交易員，美國銀行和德意志銀行等大型銀行。加拿大豐業銀行上個月因操縱黃金、白銀期貨合約，累計支付了1.274億美元的罰款。

　　德意志銀行、匯豐銀行和瑞銀集團也曾被調查，2018年它們與美國商品期貨交易委員會（CFTC）達成了協議，分別支付3000萬美元、160萬美元和1500萬美元的罰款。

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責任編輯：張玉潔 SF107