炒股就看金麒麟分析師研報，權(quán)威，專業(yè)，及時，全面，助您挖掘潛力主題機會！

　　來源：券業(yè)行家

　　深諳生意之道，金融機構(gòu)與上市公司，還真存在“以打促談”的模式。

　　凍結(jié)公告

　　據(jù)尚緯股份（603333.SH）發(fā)布于7月29日的公告，股東李廣元在國元證券的三筆質(zhì)押融資合約構(gòu)成違約。國元證券已向合肥市中級人民法院（簡稱：合肥中院）對融資人李廣元及保證人李廣勝提起訴訟，并于近日向合肥中院提起訴訟并申請財產(chǎn)保全。本次被凍結(jié)的股份為9020萬股，占總股本的14.51%。

　　公告同時披露了累計凍結(jié)情況。其中可見這兩位一致行動人持股比例不少：李廣勝持股14.11%，李廣元持股21.44%，合計35.55%，其中22.35%被凍結(jié)。至少有14.51%由國元證券凍結(jié)。

　　兄弟同心

　　這并非這家上市公司近期首次被凍結(jié)股權(quán)。發(fā)布于本月月初的公告顯示，7月2日，尚緯股份控股股東、實際控制人李廣勝及其一致行動人李廣元因合同糾紛一案，成樂聚力長河企業(yè)管理咨詢服務(wù)（成都）合伙企業(yè)（有限合伙）（簡稱：成樂聚力長河）向四川省成都市中級人民法院提起訴訟并申請財產(chǎn)保全。

　　看到這里，行家感到有些奇怪。李廣元是第一大股東，卻不是控股股東、實控人？

　　查了查2023年度報告，這才了解到：李廣勝與李廣元為兄弟關(guān)系。2021年11月5日，雙方簽署《表決權(quán)委托協(xié)議》，李廣元將其持有的上市公司股份的表決權(quán)委托給李廣勝代為行使。

　　果然是兄弟，難怪會這樣。

　　理清了被告方的關(guān)系，再看原告方國元證券。行家意外發(fā)現(xiàn)其扮演的角色，還不止是債主。

　　資深合作

　　就在月前，國元證券作為2021年非公開發(fā)行的持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)，核查并回應(yīng)了交易所問詢。

　　WHAT，一邊是合作方，一邊是起訴方？

　　再往前看，早在2012年，當(dāng)時還是“四川明星電纜股份有限公司”的“尚緯股份有限公司”上市之際，國元證券就是其保薦機構(gòu)。從那時算起，雙方合作持續(xù)了12年，甚至更長時間。

　　行家找到了2012年簽發(fā)的保薦文件，國元證券當(dāng)時的保薦代表人為袁曉明、車達(dá)飛。

　　偉海精英數(shù)據(jù)顯示，袁曉明女士早年任職于華鑫證券。2006年10月加入國元證券，2012年10月取得保代資質(zhì)。2020年之后未在券商執(zhí)業(yè)。

　　而車達(dá)飛的履歷，與當(dāng)年相比變厚了不少。他早年任職于東方證券；2006年6月加入國元證券，2012年擔(dān)任保薦代表人。目前他名下已有10單項目。

　　2021年底，尚緯股份通過非公開發(fā)行募資6.16億元。這一回，國元證券的簽字保代為胡永舜、何光行。

　　中證協(xié)從業(yè)人員信息顯示，胡永舜自2011年8月任職于國元證券；2017年2月?lián)伪４塾嫼炇?單項目。

　　何光行在2008年5月登記執(zhí)業(yè)于國元證券，2012年10月取得保代資質(zhì)；目前他名下有8單項目。

　　時隔多年，三名保代仍在國元證券“抬頭不見低頭見”。至少最近三年內(nèi)，三人名下均未有違規(guī)處罰記錄。與某些券商高企的違規(guī)比例相比，國元證券的執(zhí)業(yè)質(zhì)量，的確值得贊許。

　　業(yè)已爆倉

　　再看這家上市公司。無論是首發(fā)上市，還是定增募資，尚緯股份均表示將有一番作為。

　　遺憾的是，其股價走勢，卻有些讓人繃不住。

　　2021年初，國元證券曾出現(xiàn)在尚緯股份的質(zhì)押公告中。彼時，李廣元將其所持900萬股補充質(zhì)押給國元證券，質(zhì)押后其所持股份全部處于質(zhì)押狀態(tài)。

　　在質(zhì)押當(dāng)日，也就是2021年1月8日，尚緯股份收報5.39元/股。而在今日（2024年7月30日），股價僅有3.03元/股。

　　國元證券的質(zhì)押比例行家并不知道，但從市值來看，已經(jīng)損失了44%。這也難怪，國元證券不顧多年的“情分”，及時“切割”止損。

　　國元證券2023年報披露了三起重大案件。

　　一是國元證券訴山東勝通集團股份有限公司（簡稱：勝通集團）、國海證券、中天運會計師事務(wù)所（簡稱：中天運所）、大公國際資信評估有限公司（簡稱：大公國際）、山東魯成律師事務(wù)所（簡稱：魯成律所）證券虛假陳述責(zé)任糾紛案。這起涉訴金額8.33億元的案件，直接來自“勝通債”違約事件。

　　二是國元證券與姜劍、郝斌、青島亞星實業(yè)有限公司（簡稱：亞星實業(yè)）、朱蘭英股票質(zhì)押業(yè)務(wù)糾紛案。涉訴金額3.84億元，質(zhì)押標(biāo)的為已退市的”深大通“。

　　而第三起就是與李廣元、李廣勝的質(zhì)押式證券回購糾紛案。

　　2023年10月底，國元證券將李廣元、李廣勝質(zhì)押式證券回購糾紛起訴至合肥中院，要求被告向公司支付回購本金、利息、罰息等，起訴金額暫合計1.89億元。本案于2024年1月25日開庭。截至審計報告出具日，該案件尚處于審理階段。

　　那么，本次的法院凍結(jié)，是同一案件的新進展，還是新增的重大涉訴？

　　降本增利

　　截至目前，僅有少數(shù)上市券商披露了業(yè)績快報，國元證券是最早發(fā)布公告的一批。

　　公告顯示，2024年上半年國元證券營業(yè)收入30.84億元，同比微降0.85%；歸屬于上市公司股東的凈利潤達(dá)到10億元，同比增長9.44%；扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤實現(xiàn)14.98%的增長。

　　國元證券表示，公司緊緊圍繞年度經(jīng)營計劃，努力穩(wěn)固原有業(yè)務(wù)，全力挖掘和培育新增長潛能，準(zhǔn)確把握市場機會，優(yōu)化和調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，落實轉(zhuǎn)型創(chuàng)新舉措，強化合規(guī)風(fēng)險管控。“以固收業(yè)務(wù)為代表的重資產(chǎn)部門實現(xiàn)證券投資收益（含公允價值變動收益）比上年同期增加較多，促使公司實現(xiàn)了穩(wěn)中有進的經(jīng)營目標(biāo)”。

　　另據(jù)2023年報和2024年一季報，國元證券“利息凈收入”項呈現(xiàn)連續(xù)下降態(tài)勢。

　　本次披露的涉及股質(zhì)業(yè)務(wù)的訴訟，后續(xù)是否會拖累國元證券業(yè)績呢？

海量資訊、精準(zhǔn)解讀，盡在新浪財經(jīng)APP

責(zé)任編輯：楊紅卜