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“市值管理”竟然成了操縱股價，相關操縱方不只受到重罰，還有長達5年的市場禁入。
1月12日，證監會官網披露了兩張罰單，因合謀操縱“勁拓股份（維權）”價格，君如資產董事長陳磊，勁拓股份實控人、時任勁拓股份董事長吳限，匯海宏融董事長林建武被沒收違法所得共計1.65億元，并處以4.96億元的罰款，違法所得及罰款合計6.61億元；陳磊和吳限分別被采取5年市場禁入措施。
值得注意的是，券商分析師在其中所扮演的角色值得關注。罰單中提到，“吳限授意公司人員聯系分析師，配合上市公司的利好公告頻繁發布關鍵事項點評、深度報告等，吸引投資者買入勁拓股份。”
以“市值管理”之名行操縱股價之實，獲利1.65億
經查明，陳磊、吳限、林建武三人籌劃、商議勁拓股份市值管理。
2017年6月，君如資產執行董事陳磊要求君如資產員工制作勁拓股份市值管理方案，擬聯系勁拓股份大股東合作進行市值管理。
匯海宏融董事長林建武與勁拓股份董事長及實控人吳限為朋友關系，兩人均為長江商學院校友。2017年7月下旬至8月初，陳磊與林建武就勁拓股份市值管理及雙方合作事宜多次溝通，并簽訂協議，約定由林建武幫助君如資產與吳限達成勁拓股份市值管理合作，陳磊則承諾將相關收益分配給林建武作為回報。在此期間，經由林建武居間，陳磊順利接洽勁拓股份大股東及實際控制人吳限，三方合作開展勁拓股份市值管理項目。
2017年8月7日，君如資產員工將勁拓股份市值管理項目進展狀態更新為“完成簽約，募集資金中”。之后，勁拓股份市值管理合作項目進入實質性操作階段。
2017年11月6日至2019年4月29日(下稱“操縱期間”)，陳磊、吳限、林建武控制使用涉案賬戶組，通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，在實際控制的賬戶之間交易，以及利用信息優勢影響股價等方式，操縱“勁拓股份”交易價格。
操縱期間，“勁拓股份”股價上漲19.93%，同期創業板綜指下跌18.55%，偏離38.48個百分點。經計算，陳磊、吳限、林建武操縱行為獲利1.65億元。
在利用信息優勢影響股價方面，陳磊、吳限等人利用信息優勢地位，通過密集發布利好公告，聯系證券分析師配合發布研究報告，以及組織員工在股吧發帖等方式，拉抬“勁拓股份”股價。
2019年1月10日至2019年4月29日的72個交易日內，勁拓股份密集發布利好公告，其中涉及股份回購公告7份，5%以上股東君如資產旗下基金增持公告1份，2018年度業績預增公告2份，中標及銷售合同公告各1份，以及接受機構調研11次。
同時，吳限授意公司人員聯系券商分析師，配合上市公司的利好公告頻繁發布關鍵事項點評、深度報告等，吸引投資者買入“勁拓股份”。陳磊則指使屬下員工在東方財富網的“勁拓股份”股吧發帖、評論，誘導投資者買入。
2019年1月10日至2019年4月29日，“勁拓股份”股價從14.85元漲到19.92元，上漲34.14%。期間，“勁拓股份”在2019年4月4日收盤價達25.19元，相比期初上漲69.63%。
“沒一罰三”6.61億元+5年市場禁入措施
聽證過程中，當事人陳磊、林建武、吳限提出了申辯意見，其中，陳磊在部分申辯意見中提出，東方財富網“股吧”是公眾討論平臺，可以自由發表言論，在“股吧”發帖不足以影響股價。
對于相關申辯意見，證監會認為其申辯不能成立，結合吳限授意公司人員聯系券商配合發布相關研報等行為，認定其利用信息優勢影響股價并無不當。
證監會指出，綜合全案事實、證據，本案是私募基金實際控制人、上市公司實際控制人及居間人以市值管理合作為名，共同操縱上市公司股價的違法案件。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，依據相關規定，證監會決定，對陳磊、吳限、林建武等人合謀操縱“勁拓股份”價格的行為沒收違法所得共計1.65億元，并處以4.96億元的罰款，違法所得及罰款合計6.61億元，由陳磊、吳限二人均分別承擔40%即2.64億元，林建武承擔20%即1.32億元。
在另一張罰單中，證監會對陳磊和吳限分別采取5年市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。（財聯社）
責任編輯：馮體煒
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