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　　來(lái)源：投行事兒哥

　　突發(fā)！中金、海通、招商、中山四家券商被采取行政監(jiān)管措施！

　　2022年8月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局發(fā)布《關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定[2022]15號(hào)》及《關(guān)于對(duì)海通證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定[2022]17號(hào)》，均與華晨汽車集團(tuán)控股有限公司公開(kāi)發(fā)行債券有關(guān)。

　　其中，中金公司作為華晨汽車集團(tuán)控股有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券（債券簡(jiǎn)稱19華集01）的主承銷商，存在對(duì)承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

　　海通證券作為華晨汽車集團(tuán)控股有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷商和公開(kāi)發(fā)行2020年公司債券（債券簡(jiǎn)稱20華集01）的主承銷商，存在對(duì)承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

　　2022年8月9日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局突然官宣：兩家券商被采取行政監(jiān)管措施！

　　中山證券有限責(zé)任公司：

　　經(jīng)檢查，你公司在從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：

　　一是公司層面整體風(fēng)險(xiǎn)管控存在不足。你公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)涉房項(xiàng)目占比較高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)集中，公司層面未能通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管控措施及時(shí)壓降。

　　二是質(zhì)量控制機(jī)制不夠完善。你公司部分項(xiàng)目質(zhì)控環(huán)節(jié)形成的質(zhì)量控制報(bào)告內(nèi)容不完善，未明確需要提請(qǐng)內(nèi)核會(huì)議討論關(guān)注的問(wèn)題。

　　三是內(nèi)核機(jī)制執(zhí)行不到位。你公司個(gè)別項(xiàng)目對(duì)內(nèi)核意見(jiàn)的答復(fù)、跟蹤不充分。

　　四是盡職調(diào)查不完備。你公司個(gè)別項(xiàng)目對(duì)原始權(quán)益人對(duì)外擔(dān)保的核查不夠充分，對(duì)中介機(jī)構(gòu)相關(guān)意見(jiàn)的核查未納入工作底稿，《盡職調(diào)查報(bào)告》對(duì)個(gè)別事項(xiàng)未發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　上述情形違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào)）第七條、第五十七條第二款、第六十一條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》）第十三條第（一）項(xiàng)，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)）第五條第二款、第七條、第十三條，以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第六條的規(guī)定。根據(jù)《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　招商證券股份有限公司：

　　經(jīng)檢查，你公司在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：

　　一是保薦業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人的收入確認(rèn)、核心技術(shù)、研發(fā)費(fèi)用核算盡職調(diào)查不充分。

　　二是債券承銷業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人的債務(wù)情況，對(duì)外擔(dān)保情況，償債能力，關(guān)聯(lián)交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項(xiàng)及或有事項(xiàng)等盡職調(diào)查不充分。

　　三是資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)原始權(quán)益人、托管人的資信水平等盡職調(diào)查不充分；盡職調(diào)查報(bào)告未包含對(duì)重要債務(wù)人進(jìn)行盡職調(diào)查的情況；存續(xù)期管理對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位，未發(fā)現(xiàn)涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的重大事項(xiàng)并發(fā)布臨時(shí)公告。

　　上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)辦法》）第十七條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《債券管理辦法》）第七條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》）第十三條第（一）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)）第七條、第九條、第十三條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)）第十九條第（六）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)辦法》第六十五條、《債券管理辦法》第五十八條、《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　如對(duì)本監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

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責(zé)任編輯：馮體煒