原標(biāo)題：首家擬轉(zhuǎn)板公司來了！觀典防務(wù)擬申請(qǐng)轉(zhuǎn)至科創(chuàng)板 1.8萬股東笑了！

　　來源：解讀新三板

　　首家正式披露擬申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市的精選層公司來了！

　　8月11日晚間，精選層公司觀典防務(wù)（832317）發(fā)布公告稱，公司于 8 月11日召開的第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司申請(qǐng)向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市的議案》。公司擬申請(qǐng)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌尚需以獲得轉(zhuǎn)板上市同意為生效條件，截至董事會(huì)決議公告披露日，終止掛牌事項(xiàng)尚未生效。 

　　這也是首家正式披露擬申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市的精選層公司。

　　銀泰證券股轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理張可亮直言，“這標(biāo)志著轉(zhuǎn)板正式啟動(dòng)，觀典防務(wù)打響了轉(zhuǎn)板上市的第一槍。”

　　觀典防務(wù)擬申請(qǐng)轉(zhuǎn)至科創(chuàng)板

　　公開資料顯示，觀典防務(wù)是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的無人機(jī)服務(wù)提供商，也是國(guó)內(nèi)最早從事無人機(jī)禁毒產(chǎn)品研發(fā)與服務(wù)產(chǎn)業(yè)化的企業(yè)。

　　作為首批32家精選層公司之一，觀典防務(wù)于2020年7月27日登陸精選層，已連續(xù)掛牌一年以上，且最近一年內(nèi)不存在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的應(yīng)當(dāng)調(diào)出精選層的情形。

　　依照有關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合一定的條件：

　　對(duì)此，觀典防務(wù)公告稱：

截至董事會(huì)決議公告披露日，公司股本總額為23，751 萬元； 

截至董事會(huì)決議公告披露日前一日，股東人數(shù)為18258人； 

截至董事會(huì)決議公告披露日，社會(huì)公眾股東持有的公司股份達(dá)到公司股份總數(shù)的47.30%； 

截至董事會(huì)審議通過轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事宜決議公告日前六十個(gè)交易 日（不包括股票停牌日）通過精選層競(jìng)價(jià)交易方式實(shí)現(xiàn)的股票累計(jì)成交量為4038.43萬股（不含大宗交易）；

………………

　　綜合而言，觀典防務(wù)認(rèn)為其符合《上市規(guī)則》規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)且公司不具有表決權(quán)差異安排。

　　觀典防務(wù)擬以標(biāo)準(zhǔn)一申請(qǐng)轉(zhuǎn)至科創(chuàng)板

　　值得一提的是，觀典防務(wù)此次擬采用“預(yù)計(jì)市值不低于10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬元，或者預(yù)計(jì)市值不低于 10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于1億元。”的第一套上市標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板。

　　財(cái)報(bào)顯示，觀典防務(wù)最近兩年凈利潤(rùn)（扣非后孰低者）分別為5346.08萬元及4170.42萬元，合計(jì)9516.50萬元。 

　　觀典防務(wù)主營(yíng)業(yè)務(wù)為無人機(jī)飛行服務(wù)與數(shù)據(jù)處理、無人機(jī)系統(tǒng)及智能防務(wù)裝備的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。公司形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利為13項(xiàng)。

　　2018年-2020 年，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入分別為 10457.69 萬元、14591.38 萬元和 17976.82 萬元，近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率為31.11%。 

　　觀典防務(wù)表示其符合科創(chuàng)板定位，符合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，擁有自主核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠自身核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

　　2018年-2020年，觀典防務(wù)研發(fā)投入分別為919.78萬元、1758.01萬元和2010.59萬元，研發(fā)投入占營(yíng)收比分別為8.80%、12.05%和 11.18%。研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例為18.8%。

　　此外，觀典防務(wù)稱其市值參照計(jì)算口徑為公司提交轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)日前二十個(gè)交易日、六十個(gè)交易日和一百二十個(gè)交易日（不含股票停牌日），因此截至董事會(huì)審議轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事宜之日，尚無法判斷公司股票交易市值是否符合轉(zhuǎn)板上市條件。

　　業(yè)內(nèi)人士：首家能為后續(xù)企業(yè)轉(zhuǎn)板帶來示范效應(yīng)

　　觀典防務(wù)正式官宣擬轉(zhuǎn)板的消息也讓業(yè)內(nèi)人士頗為振奮。

　　安信證券研究中心總經(jīng)理助理諸海濱認(rèn)為，“轉(zhuǎn)板的示范意義是重大的，因?yàn)檫@是多層次資本市場(chǎng)走完全程的最重要的一環(huán)，也是為特精專新企業(yè)更好融資，幫助民營(yíng)中小企業(yè)成長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)幫助。同時(shí)也能夠給后面創(chuàng)新層和精選層排隊(duì)的公司帶來示范效應(yīng)，然后激活整個(gè)新三板的正循環(huán)的生態(tài)結(jié)構(gòu)，留住優(yōu)質(zhì)企業(yè)并吸引一些正在成長(zhǎng)期的早期的一些企業(yè)到這個(gè)市場(chǎng)來掛牌，這個(gè)示范的意義更大。”

　　“從2020年至今，200多家公司通過摘牌的方式重新IPO上市，那么，精選層這條轉(zhuǎn)板上市的路打通之后，也會(huì)讓很多企業(yè)并不一定只有IPO一條路才能夠上市，也讓很多在排隊(duì)過程中等不及融資并購(gòu)，甚至分秒必爭(zhēng)的這些企業(yè)能夠獲得他們應(yīng)有的投資，而不是簡(jiǎn)單的去排隊(duì)，所以這方面意義是比較大。”諸海濱補(bǔ)充道。

　　同時(shí)，諸海濱認(rèn)為轉(zhuǎn)板對(duì)于投資人而言也頗有意義，“因?yàn)橥顿Y人以前一般參與IPO投資，而一般IPO首日上市之后就導(dǎo)致估值接軌，價(jià)格會(huì)很高，通常會(huì)有兩三年的這個(gè)估值消化期，而精選層的投資，讓個(gè)人投資人和機(jī)構(gòu)投資人能夠把成長(zhǎng)型的投資策略前移在精選層，就能夠通過連續(xù)競(jìng)價(jià)交易買到有高成長(zhǎng)性的特精專新屬性的公司，而轉(zhuǎn)板之后，又讓無縫銜接的轉(zhuǎn)板，這種交易方式可以讓投資人更好地投資和退出，更好地實(shí)現(xiàn)投資收益，從而資本和企業(yè)就能夠共贏，幫助企業(yè)茁壯成長(zhǎng)，然后企業(yè)能夠通過融資長(zhǎng)大，再通過分紅，還有本身的價(jià)值成長(zhǎng)回饋投資人。”

　　北京南山投資創(chuàng)始人、資深新三板評(píng)論人周運(yùn)南也指出，“未來已來，轉(zhuǎn)板上市公告董事會(huì)公告第一股終于花落觀典防務(wù)，這標(biāo)志著精選層轉(zhuǎn)板上市正式進(jìn)入了實(shí)操程序，兌現(xiàn)了市場(chǎng)預(yù)期，穩(wěn)定了市場(chǎng)信心，促進(jìn)了后續(xù)公司跟進(jìn)的動(dòng)力，也必將刺激轉(zhuǎn)板上市概念股二級(jí)市場(chǎng)的熱情。”

　　業(yè)內(nèi)預(yù)計(jì)：首批企業(yè)最快年底實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)板

　　值得注意的是，由于轉(zhuǎn)板上市不涉及新股發(fā)行，且轉(zhuǎn)板公司已經(jīng)在新三板精選層公開交易，轉(zhuǎn)板上市審核較首發(fā)上市審核作出部分差異化安排，提高轉(zhuǎn)板上市效率。

　　依照轉(zhuǎn)板上市有關(guān)規(guī)定，掛牌公司若轉(zhuǎn)至科創(chuàng)板，審核機(jī)構(gòu)為科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)。若轉(zhuǎn)至創(chuàng)業(yè)板，審核機(jī)構(gòu)為創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)。

　　科創(chuàng)板方面，上交所將審核時(shí)限由首次公開發(fā)行的三個(gè)月縮短為兩個(gè)月，轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)上交所審核問詢的時(shí)間總計(jì)不超過兩個(gè)月。

　　上交所自受理申請(qǐng)文件之日起2個(gè)月內(nèi)作出是否同意轉(zhuǎn)板上市的決定；轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)審核問詢的時(shí)間總計(jì)不超過2個(gè)月。

　　轉(zhuǎn)板上市后該如何交易呢？轉(zhuǎn)板公司股票在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市首日的開盤參考價(jià)原則上為轉(zhuǎn)板公司股票在新三板最后一個(gè)有成交交易日的收盤價(jià)。

　　截至8月11日盤后，觀典防務(wù)股價(jià)報(bào)14.69元/股，最新總市值34.89億元。

　　對(duì)于轉(zhuǎn)板上市的時(shí)間進(jìn)程，多位業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)若審核順利，最快首批企業(yè)將在年底實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)板。

　　諸海濱指出，根據(jù)轉(zhuǎn)板上市規(guī)定，有一個(gè)“3+2”的時(shí)間，也就是三個(gè)月的受理期和兩個(gè)月的審核期，8月11日開始發(fā)布公告，若順利走完整個(gè)審核流程，相信這個(gè)過程最長(zhǎng)不會(huì)超過“3+2”，可能在年內(nèi)就能夠看到第一批成功轉(zhuǎn)板的個(gè)別公司。

　　張可亮和周運(yùn)南也表示：按照上交所轉(zhuǎn)板上市辦法，觀典防務(wù)可能在9月份遞交正式轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)，一切順利的話年內(nèi)可望實(shí)現(xiàn)在科創(chuàng)板的上市。

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責(zé)任編輯：馮體煒