經濟觀察網記者 石震方

12月4日，京東官方微博發布《關于諾亞財富惡意起訴京東、誤導投資人和公眾的聲明》。公告稱：近日，“承興案”引發媒體和公眾廣泛關注。京東作為毫不知情的受害者，被卷入歷時四年的惡意訴訟中，公司的聲譽和權益遭受重大損失。

公告中提及的“承興案”，是京東和諾亞財富矛盾的焦點。根據公開資料和判決書顯示，2015年2月至2019年6月，羅靜控制的“承興系”公司和員工以非法占有為目的，利用其與京東、蘇寧的供應鏈貿易背景，私刻上述兩家公司印章，偽造合同，并通過采取冒充京東、蘇寧員工身份、截留并偽造應收賬款債權確認文書等方式，騙取多家單位財物。

截至案發，“承興系”公司共騙取湘財證券、摩山保理、云南信托、安徽眾信、上海歌斐共計人民幣300余億元，實際造成上述被害單位經濟損失共計80余億元。

去年11月，上海市第二中級人民法院作出一審判決，“承興系”公司實際控制人羅靜被判合同詐騙罪、向非國家工作人員行賄罪，判處無期徒刑，羅靜的妹妹、承興系資金部負責人羅嵐被判有期徒刑十七年六個月。其余涉案的承興系員工分別被判有期徒刑三年四個月至八年不等。

“承興系”公司詐騙過程中同樣對諾亞財富內部人員進行了賄賂。據調查，2016年9月起，“承興系”公司在同諾亞公司及旗下上海歌斐開展融資業務及騙取上海歌斐錢款過程中，為謀取不正當利益，經被告人羅靜批準，由被告人羅嵐多次給予諾亞公司旗下諾亞基金負責與“承興系”公司聯系業務的工作人員方建華共計300余萬港元，折合人民幣200余萬元。

“承興系”案爆發后，部分相關產品投資者選擇對諾亞財富等金融機構發起民事訴訟。諾亞財富發布的公告稱，上海歌斐也在案發后第一時間對“承興系”公司和京東提起訴訟。在“先刑后民”的原則下，上海歌斐的訴訟在今年11月24日才開庭審理。

此前，“承興案”另一位受害者新駿保理公司的訴訟結果或許能夠提供一些參考。案發后，新駿保理公司以民事案件的形式起訴蘇寧，法院最后認定蘇寧不承擔責任，該案例還被評選為2022年全國法院系統優秀案例。

“承興案”并非諾亞財富踩的第一個“雷”。在此之前，諾亞財富在悅榕基金、輝山乳業、樂視網等6個項目上“踩雷”。根據彼時媒體報道，諾亞財富所踩7個“雷”的金額全部加總，投資者有近百億元資金受到波及。

頻繁“踩雷”使得諾亞財富引起了監管部門的注意。2018年5月，諾亞香港遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責并罰款500萬港元。2018年8月和2023年8月，諾亞旗下歌斐資產兩度被江蘇證監局出具警示函，第一次的原因是其在輝山乳業的募資過程中將借貸債權歸為應收賬款債權且沒有進行盡職調查，第二次的原因是其在基金并購過程中披露信息與實際不符。

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