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12月4日，江蘇證監(jiān)局下發(fā)關(guān)于對(duì)陳淵技、龔建芬采取出具警示函措施的決定，因二人在減持無(wú)錫江南奕帆電力傳動(dòng)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱江南奕帆或公司）的過(guò)程中存在多項(xiàng)違法事實(shí)。

公告顯示，陳淵技、龔建芬系江南奕帆5%以上股東及一致行動(dòng)人，在減持江南奕帆股份的過(guò)程中存在以下違法事實(shí)：

一是未按規(guī)定預(yù)先披露減持計(jì)劃。江南奕帆于2022年8月1日披露《關(guān)于公司董事、高管、持股5%以上股東及其一致行動(dòng)人減持股份預(yù)披露的公告》，披露陳淵技、龔建芬自上述公告披露之日起15個(gè)交易日后的6個(gè)月內(nèi)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式，或者自上述公告披露之日起3個(gè)交易日后的6個(gè)月內(nèi)通過(guò)大宗交易方式或者協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持公司股份。龔建芬于2022年8月10日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持江南奕帆股份20，000股，該減持行為發(fā)生日距離減持計(jì)劃披露日不足15個(gè)交易日，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第八條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第三條的規(guī)定。

二是在權(quán)益變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)未暫停買(mǎi)賣(mài)公司股票。2022年8月1日至2023年7月5日之間，因主動(dòng)減持、解除一致行動(dòng)人關(guān)系等原因，陳淵技、龔建芬合計(jì)擁有江南奕帆權(quán)益的股份比例由24.75%下降至19.33%，累計(jì)變動(dòng)比例達(dá)5.42%，陳淵技、龔建芬在江南奕帆擁有權(quán)益的股份占公司已發(fā)行股份的比例減少5%時(shí)未暫停買(mǎi)賣(mài)公司股票，違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第十三條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十二條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第七十五條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)陳淵技、龔建芬采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

值得一提的是，江南奕帆2023年報(bào)顯示，公司股東宋益群于2023年7月5日因未及時(shí)參照扣除公司回購(gòu)股份數(shù)后的總股本55,020,800計(jì)算減持比例，操作失誤導(dǎo)致違規(guī)通過(guò)深圳證券交易所集中競(jìng)價(jià)方式，多賣(mài)出首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份5,892股，占扣除公司回購(gòu)股份數(shù)后的總股本的0.0107%，減持均價(jià)為51.57元/股，違規(guī)減持金額為303,850.44元，違反了“任意連續(xù)90日內(nèi)通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的總數(shù)不超過(guò)扣除公司回購(gòu)股份數(shù)后的總股本的1%”的規(guī)定。

公開(kāi)資料顯示，江南奕帆的主營(yíng)業(yè)務(wù)為專業(yè)定制化微特減速電機(jī)的研發(fā)、制造和銷(xiāo)售，主要產(chǎn)品包括輸配電行業(yè)儲(chǔ)能減速電機(jī)及房車(chē)減速電機(jī)，產(chǎn)品應(yīng)用于輸配電高壓開(kāi)關(guān)和房車(chē)配件領(lǐng)域。

2021年7月7日，江南奕帆在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，公開(kāi)發(fā)行新股933.35萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為58.31元/股，公司本次公開(kāi)發(fā)行后的總股本為3733.35萬(wàn)股。

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