收到監管函僅一個多月后，華林證券又被“點名”。8月7日，華林證券發布公告表示，近日，收到《行政監管措施事先告知書》，西藏證監局決定對其采取責令限期改正、責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告的監督管理措施。事實上，年內華林證券已多次遭監管“點名”，還深陷仲裁風波。多方面因素影響下，華林證券年內行情表現不佳，截至8月8日收盤，跌超30%，業績表現也在上市券商中排名靠后。有業內人士表示，券商合規性、專業性是否達標，可能直接影響到券商的展業與綜合服務，面對監管多次“點名”的壓力，華林證券下一步的關鍵是注重提升業務合規、人員合規。

　　監管函“常客”

　　8月7日，華林證券發布公告表示，收到中國證監會西藏監管局《行政監管措施事先告知書》，相關內容指出，華林證券存在月度風險控制指標監管報表填報不準確，風控指標超標；業務數據報送不準確；多份情況說明前后不一致；人員任免及執業資格管理存在明顯漏洞等情形。因相關情形違反多項規定，西藏證監局決定對華林證券采取責令限期改正、增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告的監督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。同時，林立作為華林證券法定代表人、董事長，被予以公開譴責。

　　對于具體的整改計劃及對公司的影響，華林證券在接受北京商報記者采訪時表示，公司高度重視上述事項，并積極進行整改，后續公司將持續提升合規管理和內部控制水平，杜絕類似問題再度發生。在上述公告中，華林證券也指出，行政監管措施事先告知書不會影響公司正常經營活動。

　　事實上，這已非華林證券年內首次被發監管函。

　　6月，華林證券發布公告表示，深交所指出公司、董事長林立、原總經理朱松及董事會秘書謝穎明存在多項違規行為，對公司及責任人出具監管函。具體來看，包括業績預告披露不準確，公司業績預告中未考慮“紅博會展信托受益權資產支持專項計劃”（以下簡稱“專項計劃”）仲裁案存在的風險跡象，前期業績預告披露的凈利潤與經審計凈利潤差異較大。此外，未及時披露仲裁事項。今年5月，華林證券、林立、朱松、謝穎明也曾因上述情況被西藏證監局出具警示函。

　　1月29日，西藏證監局還指出，華林證券私募資產管理業務存在個別資管產品投資最終投資者的關聯債券，具有通道業務特征；投資標的、交易對手備選庫管理不完善等共計7項問題，對其采取責令改正并暫停新增私募資產管理產品備案6個月（為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外，但不得新增投資）的監督管理措施。

　　此外，5月，華林證券上海分公司因存在部分新開戶投資者的回訪未按要求在開通相應交易權限前完成等情況，被上海證監局出具警示函。

　　仲裁風波不斷

　　值得一提的是，上述監管函中提到的仲裁事項，牽涉出華林證券作為管理人開展的一項專項計劃。

　　據已退市的工大高新相關公告，2017年9月，專項計劃設立，募資總額9.5億元，彼時，華林證券作為專項計劃管理人向合格投資者推廣。然而，僅一年后，工大高新資金流動性存在較大困難，相關專項計劃違約。

　　上述情況影響延續至今，華林證券年內已與兩家機構陷入仲裁糾紛。2024年3月18日，華林證券發布2023年度業績預告修正公告，將原預計的歸屬于上市公司股東的凈利潤盈利1.72億―2.18億元、同比下降53%―63%，修正為盈利2500萬―3700萬元、同比下降92.04%―94.62%。上述修正與大連銀行對專項計劃違約責任存在爭議，對華林證券提起仲裁的事件有關。據仲裁結果，華林證券需償還申請人大連銀行的本金損失2.28億元。

　　不過，同日，華林證券也發布一則關于申請撤銷仲裁裁決并獲受理的公告。5月，華林證券相關申請被上海金融法院駁回。同時，華林證券作為管理人，依法取得案涉專項計劃下底層資產的優先受償權。相關底層資產于7月13日―14日公開拍賣。

　　一波未平，一波又起，因涉同一專項計劃，另一券商也對華林證券開啟了“追討”。據7月3日華林證券公告，民生證券認為華林證券存在未勤勉盡責地履行管理人職責的情況，請求裁決華林證券向民生證券償還認購資產支持證券的本金共計1.75億元，以及相關利息損失、律師費、財產保全費等，共暫計約2.16億元。華林證券表示，由于仲裁處于案件受理初期，且案涉專項計劃底層資產已在拍賣過程中，公司是否實際產生損失以及損失金額取決于相關底層資產的處置情況及最終的仲裁裁決結果。

　　然而，7月15日，華林證券獲知前述專項計劃底層資產公開拍賣結果為流拍。華林證券表示，其將積極推進相關處置程序，確保公司及投資人權益得到及時保障。

　　北京商報記者關注到，目前涉及專項計劃的底層資產已于京東資產交易平臺開啟二次拍賣，起拍價12.177億元，截至8月8日18時30分，共收獲1038人圍觀，距離結束還剩15時30分，目前暫無出價記錄。

　　有券業分析人士直言：“多起仲裁事項對華林證券業績及管理可能產生一定的影響。首先，仲裁糾紛可能會影響華林證券的業務和財務表現。其次，仲裁糾紛也可能影響華林證券的品牌形象和市場聲譽。對于華林證券來說，解決仲裁糾紛并積極尋求解決方案可能是必要的。同時，華林證券也需要采取必要的措施來防范類似的糾紛再次發生，如加強對信托產品等投資產品的風險評估和管理等。”

　　業績承壓

　　公開信息顯示，華林證券是全國性綜合類券商，A股上市公司，成立于1997年6月。然而，還有三年即步入而立之年的華林證券，不僅需要面對接連不斷的監管函、仲裁糾紛，還要面臨業績承壓的窘境。

　　數據顯示，截至2024年一季度末，華林證券營業收入為2.73億元，同比增長12.02%，歸母凈利潤5482.72萬元，同比減少12.83%。相關數據在A股43家直接上市券商中排名靠后，分別排在第41名和第39名。

　　回顧2023年全年業績，華林證券實現營業收入10.15億元，同比減少27.38%；歸母凈利潤為3168.61萬元，同比下降93.18%，相關數據在43家直接上市券商中墊底。事實上，數據顯示，從2021年到2023年，華林證券歸母凈利潤已三連降，相關數據分別較上一年同比減少40.46%、3.94%、93.18%。

　　行情表現看，東方財富Choice數據顯示，截至8月8日收盤，華林證券報收10.16元/股，總市值274.3億元，年初至今已跌32.72%。

　　上述情形下，華林證券管理層人員也頻頻流動。今年2―5月，華林證券副董事長朱文瑾、執行委員會委員趙明、合規總監張大威相繼因個人原因離任。5月22日，華林證券公告稱，首席執行官兼財務總監朱松也因個人原因申請辭職。公司聘任秦湘為首席執行官，并代行財務總監職責。值得注意的是，2023年10月朱松剛剛擔任首席執行官，截至離任之時僅半年有余。

　　總體來看，財經評論員郭施亮評價稱，券商合規性、專業性是否達標，可能直接影響到券商的展業與綜合服務，進而影響券商業績表現，券商業績排名靠后，則可能影響未來的業務收入與業務合作。面對監管多次“點名”的壓力，華林證券下一步的關鍵是注重提升業務合規、人員合規，同時提升服務質量，不斷完善公司治理結構，增強抗風險能力與核心競爭力。

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