中國(guó)基金報(bào)

　　市值2000多億的醫(yī)藥龍頭股恒瑞醫(yī)藥，前任董事長(zhǎng)也加入了內(nèi)幕交易的隊(duì)伍。

　　日前，黑龍江證監(jiān)局網(wǎng)站公布行政處罰決定書(shū)顯示，恒瑞醫(yī)藥原董事長(zhǎng)、總經(jīng)理周云曙因內(nèi)幕交易被處以“沒(méi)一罰一”，即沒(méi)收違法所得45萬(wàn)，并處50萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)金額95萬(wàn)元。

　　值得關(guān)注的是，周云曙內(nèi)幕交易的并非自家股票，而是作為同行的司太立股票。2020年，恒瑞醫(yī)藥與司太立之間準(zhǔn)備建立藥品合作關(guān)系，作為時(shí)任“一把手”的周云曙提前獲知這一利好消息，遂使用他人證券賬戶“精準(zhǔn)”買(mǎi)入賣(mài)出司太立并獲利45萬(wàn)元。

　　2021年7月，恒瑞醫(yī)藥發(fā)布公告稱，其公司董事會(huì)收到周云曙的辭職報(bào)告，因身體原因申請(qǐng)辭去公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理以及董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)相應(yīng)職務(wù)。

　　上市藥企官宣合作

　　提前獲知利好消息

　　對(duì)于上市公司董事長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，不僅可對(duì)于自家公司的信息了如指掌，對(duì)外部合作信息的了解同樣“近水樓臺(tái)”。而對(duì)于市值不到百億的上市藥企司太立來(lái)說(shuō)，能與市值千億的龍頭藥企恒瑞醫(yī)藥展開(kāi)合作，自然是重要利好消息。

　　2020年5月12日晚間，司太立與恒瑞醫(yī)藥雙雙發(fā)布簽署藥品合作協(xié)議的公告，宣布在碘造影劑領(lǐng)域建立合作伙伴關(guān)系，合作開(kāi)拓市場(chǎng)。此后，司太立股價(jià)連續(xù)走高，連續(xù)三個(gè)交易日股價(jià)漲超20%，并發(fā)布股票交易異常波動(dòng)公告。

　　從此次的行政處罰決定書(shū)中，也能夠一覽司太立與恒瑞醫(yī)藥此次合作的經(jīng)過(guò)：

　　2020年2月，司太立總裁胡某與恒瑞醫(yī)藥副總經(jīng)理沈某平聯(lián)系，提及司太立的碘海醇注射液和碘帕醇注射液近期將獲得藥監(jiān)局批號(hào)，司太立沒(méi)有銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)，沈某平表示可以通過(guò)恒瑞醫(yī)藥幫助司太立銷(xiāo)售國(guó)內(nèi)試劑。

　　此后，沈某平向周云曙匯報(bào)由恒瑞醫(yī)藥獨(dú)家代理司太立即將獲批的碘海醇注射液和碘帕醇注射液，周云曙授權(quán)沈某平持續(xù)跟進(jìn)。

　　2020年4月，該次合作事項(xiàng)進(jìn)入正式推進(jìn)階段。4月17日，恒瑞醫(yī)藥和司太立共同針對(duì)合作產(chǎn)品成本的計(jì)算方法等事項(xiàng)召開(kāi)視頻會(huì)議。4月21日，沈某平和胡某電話溝通了雙方合作協(xié)議。次日，胡某通過(guò)微信將合作協(xié)議發(fā)至沈某平，兩人通過(guò)微信多次溝通合作協(xié)議的修改事宜。4月27日，沈某平與周云曙電話溝通合同條款，周云曙認(rèn)為合同問(wèn)題不大，盡快往前推進(jìn)。

　　同年4月29日，沈某平發(fā)送郵件至恒瑞醫(yī)藥戴某斌、蔣某梅、孫某平、劉某含，郵件中提及周云曙認(rèn)為合作協(xié)議沒(méi)有原則性問(wèn)題，恒瑞醫(yī)藥已經(jīng)與司太立的合作協(xié)議達(dá)成一致意見(jiàn)，并擬與司太立簽約。5月6日，沈某平通過(guò)微信將加蓋恒瑞醫(yī)藥公章的合作協(xié)議照片發(fā)給胡某，并發(fā)微信“我們法務(wù)會(huì)和您律師協(xié)商公告”。

　　5月11日，司太立及全資子公司上海司太立與恒瑞醫(yī)藥簽署《江蘇恒瑞醫(yī)藥股份有限公司與浙江司太立制藥股份有限公司、上海司太立制藥有限公司之合作協(xié)議》。5月12日晚間，司太立與恒瑞醫(yī)藥雙雙宣布合作消息。

　　黑龍江證監(jiān)局認(rèn)為，司太立及上海司太立于2020年5月11日與恒瑞醫(yī)藥簽署《合作協(xié)議》屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成不晚于2020年4月21日，公開(kāi)于2020年5月13日。

　　作為恒瑞醫(yī)藥時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事，周云曙在任職期間授權(quán)沈某平跟進(jìn)與司太立合作事宜，不晚于2020年4月27日知悉該內(nèi)幕信息，屬于內(nèi)幕信息知情人。

　　借用同學(xué)證券賬戶買(mǎi)入

　　交易行為明顯異常

　　在此次內(nèi)幕交易中，周云曙不僅買(mǎi)入的并非自家股票，其使用的賬戶也來(lái)源于他人。

　　據(jù)調(diào)查，周云曙使用的是恒瑞醫(yī)藥財(cái)務(wù)部保險(xiǎn)理財(cái)分部員工劉某的證券賬戶。劉某與周云曙系同學(xué)關(guān)系，其入職恒瑞醫(yī)藥也是由周云曙辦理，二人私人關(guān)系密切。

　　自2014年1月起，劉某該賬戶下單手機(jī)幾乎全部為周云曙的手機(jī)號(hào)碼；除個(gè)別空資金往來(lái)外，其三方存管賬戶資金往來(lái)主要是周云曙、趙某人夫妻及劉某證券賬戶。

　　2020年4月29日至5月11日，劉某賬戶單一買(mǎi)入4.55萬(wàn)股司太立，在5月13日全部賣(mài)出，獲利45萬(wàn)元。而5月13日正是合作消息宣布的次日，當(dāng)日司太立股價(jià)實(shí)現(xiàn)漲停（10%）。

　　根據(jù)賬戶交易特征分析，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周云曙向劉某賬戶突擊轉(zhuǎn)入資金，僅買(mǎi)入司太立一只股票，在內(nèi)幕信息公開(kāi)后全部賣(mài)出，決策果斷，買(mǎi)入意圖明顯，買(mǎi)入賣(mài)出意愿堅(jiān)決，賬戶持股單一。

　　劉某賬戶交易司太立均為手機(jī)委托，委托買(mǎi)入的號(hào)碼均為周云曙使用的手機(jī)號(hào)碼。周云曙利用劉某賬戶交易司太立的時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化、公開(kāi)時(shí)點(diǎn)基本一致，交易行為明顯異常。

　　在聽(tīng)證中，周云曙代理人提出《合作協(xié)議》簽署不屬于內(nèi)幕信息、不存在內(nèi)幕交易的主觀故意、證券賬戶交易行為沒(méi)有造成危害后果等多個(gè)申辯意見(jiàn)，但均未得到監(jiān)管認(rèn)可。

　　最終，對(duì)于周云曙內(nèi)幕交易司太立并獲利的行為，黑龍江證監(jiān)局決定沒(méi)收其違法所得45萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款。

　　去年7月已離職

　　因身體原因辭任

　　行政處罰決定書(shū)中顯示周云曙為恒瑞醫(yī)藥的“時(shí)任”董事長(zhǎng)，主要是由于周云曙已在2021年7月離職。

　　2021年7月9日，恒瑞醫(yī)藥發(fā)布公告稱，其公司董事會(huì)近日收到公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理周云曙的辭職報(bào)告，周云曙因身體原因申請(qǐng)辭去公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理以及董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)相應(yīng)職務(wù)。

　　對(duì)此，恒瑞醫(yī)藥董事一致推舉董事孫飄揚(yáng)代為履行董事長(zhǎng)職責(zé)，直至董事會(huì)選出新一任董事長(zhǎng)時(shí)止。目前，恒瑞醫(yī)藥董事長(zhǎng)仍由孫飄揚(yáng)任職。

　　公開(kāi)信息顯示，孫飄揚(yáng)1982年從中國(guó)藥科大學(xué)畢業(yè)后即進(jìn)入連云港制藥廠（恒瑞醫(yī)藥前身）工作，1990年擔(dān)任廠長(zhǎng)，2003年起擔(dān)任恒瑞醫(yī)藥董事長(zhǎng)，直到2020年卸任。

　　周云曙同樣是恒瑞醫(yī)藥的“老人”，其自1995年起在恒瑞醫(yī)藥工作，2003年起擔(dān)任董事、總經(jīng)理。周云曙在2020年1月接任恒瑞醫(yī)藥董事長(zhǎng)，任職時(shí)間僅有一年半。

　　自恒瑞醫(yī)藥上市以來(lái)，其長(zhǎng)期被市場(chǎng)視為絕對(duì)的白馬股，市值一度直超4000億，位居A股醫(yī)藥板塊前列，并獲得了“藥茅”的美譽(yù)。2021年1月，恒瑞醫(yī)藥股價(jià)達(dá)到97元的高位，此后便一路下挫。截至9月20日收盤(pán)，恒瑞醫(yī)藥股價(jià)為34.13元，總市值為2177億元。

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