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　　近日，一則一審刑事判決書詳細(xì)揭開了國金中融公司團(tuán)伙的“殺豬”過程，先是從網(wǎng)上購買電話資源軟件，挑選139、138開頭的電話號(hào)碼，原因?yàn)槭褂眠@些號(hào)碼的人年紀(jì)應(yīng)該比較大有一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。其次，公司員工故意以加錯(cuò)人方式接近客戶，從中直接刪除35歲以下及身價(jià)低于百萬的人士，隨后通過聊虛假童年經(jīng)歷博同情，去敬老院照顧老人博信任等拉近感情，最終編造新三板股票轉(zhuǎn)板信息，誘騙客戶接盤，整個(gè)流程僅約21天。

　　而這其中，更是牽扯到8家新三板公司及數(shù)位董秘，經(jīng)計(jì)算，周某某等證券賬戶買賣“湖南竹材”等8只股票上千萬股，從事新三板股票業(yè)務(wù)非法獲利1.41億元。

　　操縱新三板8只股票 非法獲利1.41億

　　判決書顯示，2015年10月，被告人周某某、被告人杜某某與趙剛共同出資成立國金中泰公司做現(xiàn)貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)。2016年7月，周某某、杜某某、趙剛共同出資收購北京五棵松投資基金管理有限公司，更名為國泰中融公司，從事全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票承銷業(yè)務(wù)。

　　為操縱新三板股票市場(chǎng)謀取非法利益，2016年9月，周某某單獨(dú)出資購買了亮馬橋投資基金管理（北京）有限公司，更名為國金中融公司，開始籌備新三板股票業(yè)務(wù)。

　　受周某某的指使，杜某某、被告人孫某某、被告人彭某某將本人的新三板證券賬戶交由周某某控制，與周某某的證券賬戶組成證券賬戶組。

　　國金中融公司分別設(shè)立了渠道部（采取銷售返利模式發(fā)展代理商，由代理商尋找投資者高價(jià)接盤本公司掌控的新三板股票）、直營部（通過營銷“話術(shù)”直接誘導(dǎo)投資者高價(jià)接盤本公司掌控的新三板股票）負(fù)責(zé)新三板股票的營銷。

　　2017年5月，國金中融公司開始正式經(jīng)營。該公司是如何操縱股票價(jià)格的？

　　判決書顯示，周某某聘任熟悉新三板市場(chǎng)規(guī)則的被告人雷某某為公司運(yùn)營副總，負(fù)責(zé)聯(lián)系新三板股票票源、指導(dǎo)操縱股票價(jià)格、分管公司渠道部。

　　在周某某授意下，雷某某與湖南竹材公司等公司高管或代理商聯(lián)系購買新三板股票后，利用證券賬戶組通過以下兩種方式在新三板中購買了大量股票進(jìn)行建倉：一種是直接以低價(jià)從原始股東或代理商處購買股票；一種是與原始股東或代理商事先串通約好低價(jià)，卻以高價(jià)位盤面價(jià)格購買股票，完成交易后由原始股東或代理商向周某某私下返款。

　　為達(dá)到國金中融公司所掌控的股票高價(jià)賣出獲利的目的，周某某指使雷某某指導(dǎo)王某在控制的四個(gè)證券賬戶之間以協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票的方式進(jìn)行虛假交易，惡意拉抬、維持股票的盤面價(jià)格。

　　經(jīng)查，王某在周某某、雷某某的安排和指揮下，利用證券賬戶組操縱了“湖南竹材”（股票代碼：837729）、“威龍?jiān)僭臁保ü善贝a：837630）、“富景農(nóng)業(yè)”（股票代碼：834389）、“容川機(jī)電”（股票代碼：834372）、“隆海生物”（股票代碼：836344）、“彩虹光”（股票代碼：834226）、“億嘉股份”（股票代碼：838483）、“凱欣股份”（股票代碼：835850）等8只新三板股票交易價(jià)和交易量。

　　與此同時(shí)，周某某安排孔某某帶領(lǐng)直營部人員運(yùn)用營銷“話術(shù)”，通過編造涉案股票即將通過IPO審核、短期內(nèi)轉(zhuǎn)為A股市場(chǎng)等虛假重大內(nèi)幕信息，利用包裝人設(shè)并長(zhǎng)期與投資者保持聯(lián)系獲取信任，誘導(dǎo)投資者在高位的盤面價(jià)接盤所掌控的新三板股票，賺取高額利差。

　　除此以外，還安排楊某帶領(lǐng)渠道部人員尋找新三板股票銷售合作代理商，向代理商明確告知公司會(huì)將涉案股票盤面價(jià)格維持在某個(gè)價(jià)位，代理商再按照周某某等人確定的高位價(jià)格將其所掌控的新三板股票賣給投資者，周某某等人返還一定比例的傭金給代理商后獲取非法利益。國泰中融公司作為代理商之一承銷了國金中融公司操縱的新三板股票。

　　經(jīng)計(jì)算，從2017年1月截至2019年4月，周某某、孫某某、杜某某、彭某某等四個(gè)證券賬戶涉及前述“湖南竹材”等8只股票買入14339000股，賣出14320500股，剩余18500股；賬戶組在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)線上交易盈利金額為9514.14萬元。另查明，湖南竹材公司董秘薛蕾等人向周某某總計(jì)私下返款4587.62萬元。經(jīng)核算，周某某等人從事新三板股票業(yè)務(wù)非法獲利1.41億元，其中周某某向各代理商返款總計(jì)1.3億元。

　　利用美女頭像聯(lián)系客戶 挑選超35歲身價(jià)百萬人士

　　值得注意的是，周某某曾應(yīng)聘至北京一資管公司學(xué)習(xí)新三板股票營銷，掌握新三板股票營銷“話術(shù)”。隨后，周某某不僅自己注冊(cè)起公司銷售新三板股票，還將其當(dāng)時(shí)的組長(zhǎng)孔某某納入麾下，負(fù)責(zé)直營部人員的招聘、培訓(xùn)、管理等。

　　而孔某某的供述將該團(tuán)伙的操作細(xì)節(jié)進(jìn)一步勾勒了出來?？啄衬撤Q，“我負(fù)責(zé)整個(gè)部門的運(yùn)營管理，業(yè)務(wù)指導(dǎo)，每天對(duì)業(yè)務(wù)員的聊天記錄進(jìn)行檢查和分析研判，針對(duì)不同的客戶使用不同的策略，并指導(dǎo)他們進(jìn)行下一步的聊天方向?！?/p>

　　孔某某介紹道，“話術(shù)”流程大致是：包裝定位；準(zhǔn)備工作；各種問題；開場(chǎng)白；了解客戶；建立信任；培養(yǎng)興趣；引導(dǎo)開戶；放大招。

　　大體來看，該操作流程包括以美女頭像拉進(jìn)感情，以故意加錯(cuò)人方式來接近客戶，將35歲以下及身價(jià)低于百萬的人士直接刪除，隨后通過聊虛假童年經(jīng)歷博同情，去敬老院照顧老人等博信任，最終編造新三板股票轉(zhuǎn)板信息，誘騙客戶接盤股票，整個(gè)流程約21天。具體如下：

　　第一點(diǎn)包裝定位就是用故事來塑造需要的形象，比如塑造我有錢、有素質(zhì)、有才，孝順以及人好等形象，公司有專門的形象人，就是公司形象較好的人員，有一些業(yè)務(wù)員也會(huì)用長(zhǎng)相較好的女生的網(wǎng)圖，以便后面加客戶微信通過率較高。

　　第二點(diǎn)準(zhǔn)備工作就是加客戶的時(shí)候要加發(fā)達(dá)省市的，指（老板、干干、CEO）。

　　第三點(diǎn)各種問題，是客戶向我們咨詢的時(shí)候，我們需要回答客戶的各種問題，如什么是新三板，什么是打新股，為什么會(huì)穩(wěn)賺，怎么去開新三板賬戶，回報(bào)時(shí)間多長(zhǎng)等一系列問題，公司有專門的回答模板。

　　第四點(diǎn)開場(chǎng)白（1天），就是加客戶時(shí)以故意稱加錯(cuò)人的方式來接近客戶，如“你好，我是小希的朋友”，客戶就會(huì)問“誰？小希？”，我就會(huì)回答說“是啊，嚴(yán)小希，加你就是想咨詢下我家狗狗的事情”等，模式是一樣的，內(nèi)容可以自己去發(fā)揮，就是通過這樣的方式來接近客戶，提高通過率。

　　第五點(diǎn)是了解客戶（2-3天），如了解客戶的姓名、年齡、家庭、職業(yè)、興趣等，有沒有意向買新三板股票的、年齡低于35歲的、身價(jià)低于百萬的直接刪除。

　　第六點(diǎn)建立信任（3-7天），通過聊童年的經(jīng)歷編虛假的故事來博得客戶的同情，去敬老院照顧老人等取得客戶的信任，讓客戶覺得你有愛心、孝心，進(jìn)一步拉近與客戶的感情。

　　第七點(diǎn)培養(yǎng)興趣（7-14天），通過展示自己物質(zhì)的東西，比如買車、說自己賺錢、總監(jiān)叔叔賺了錢等讓客戶覺得我有經(jīng)濟(jì)實(shí)力，從而引到新三板股票的話題上，讓客戶對(duì)新三板股票感興趣，覺得可以賺錢。

　　第八點(diǎn)是引到開戶（14-20天），以講故事為引，引導(dǎo)客戶開通新三板賬戶，因?yàn)榭蛻糸_通新三板股票賬戶需要兩年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和五百萬的注冊(cè)資本，一般的客戶不具備這種實(shí)力，我們就會(huì)跟客戶講想辦法找關(guān)系幫客戶通過墊資公司支付手續(xù)費(fèi)的方式開戶。

　　第九點(diǎn)是放大招（21天），這個(gè)時(shí)候跟客戶通過總監(jiān)的關(guān)系拿到新三板公司的原始股份額，透露一些股票馬上要轉(zhuǎn)板的消息，而且份額很少，因?yàn)楹涂偙O(jiān)關(guān)系好才拿到份額，促使客戶下單購買。

　　那么，最開始的潛在客戶該如何尋找？被告人周某某的供述提供了答案，“公司從網(wǎng)上買了一個(gè)電話資源軟件，可以從軟件中獲取大量手機(jī)號(hào)碼，主要是選139、138開頭的，因?yàn)檫@些電話使用的人都應(yīng)該比較老有一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，直營部的人就會(huì)根據(jù)電話挨個(gè)加微信，加上微信后就開始跟客戶聊天，前期跟客戶聊感情，熟悉后慢慢給客戶推薦我們掌握的新三板股票，通過話術(shù)或感情利用人性弱點(diǎn)，讓客戶買我們的股票。”

　　屢遭警示仍不收手 主犯被判有期徒刑七年

　　最終，上述非法經(jīng)營行為引起了全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司的注意，2017年6月至7月期間，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司先后向周某某、孫某某、杜某某、彭某某發(fā)出警示，對(duì)其采取自律監(jiān)管措施。

　　然而，孫某某等人在收到警示的情況下，仍將證券賬戶繼續(xù)交由周某某非法使用。2018年1月至3月期間，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司再次發(fā)現(xiàn)周某某控制的證券賬戶組違規(guī)操縱，并再次向周某某等四人分別發(fā)出了警示函。

　　2018年3月，國金中融公司被網(wǎng)絡(luò)投訴反映該公司利用證券賬號(hào)拉升價(jià)格，操縱市場(chǎng)實(shí)施詐騙等行為。

　　周某某知曉消息后，要公司員工放假一個(gè)月，同時(shí)還通知雷某某把公司所有涉及新三板之類的東西包括電腦、合同、賬本等全部收走并處理掉，公司電腦賣掉了，一部分材料用碎紙機(jī)銷毀了，還安排孔某某等20多人的部門人員搬了辦公室。

　　2019年5月13日、6月12日，被告人彭某某、周某某分別主動(dòng)歸案。被告人王某、杜某某、孫某某、雷某某、孔某某先后被民警抓獲歸案。被告人楊某經(jīng)民警電話傳喚后于2019年7月19日歸案。偵查機(jī)關(guān)已依法凍結(jié)被告人周某某涉案款263.266465萬元；被告人杜某某、楊某、孔某某分別主動(dòng)退繳違法所得250萬元、80萬元、20萬元。

　　法院認(rèn)為，被告人周某某伙同被告人雷某某、孔某某、楊某、王某，采取與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，或者在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，以及利用虛假或不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量等手段，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中實(shí)施非法經(jīng)營行為，嚴(yán)重破壞公平公正的市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重；被告人孫某某、杜某某、彭某某明知周某某向自己收集證券賬戶用于非法經(jīng)營，仍受周某某指使，向周某某提供證券賬戶，被告人周某某、雷某某、孔某某、楊某、王某、孫某某、杜某某、彭某某的行為均構(gòu)成非法經(jīng)營罪。

　　最終，法院判決如下：

　　一、被告人周某某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣一百萬元；

　　二、被告人雷某某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣五十萬元；

　　三、被告人孔某某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣二十萬元；

　　四、被告人楊某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣十五萬元；

　　五、被告人王某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑二年三個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣五萬元；

　　六、被告人孫某某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣五萬元；

　　七、被告人杜某某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬元；

　　八、被告人彭某某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣五萬元。

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責(zé)任編輯：陳詩瑩