6月15日訊，6月10日證監會下發關于對國融證券采取監管談話措施的決定。

　　監管措施內容顯示，國融證券在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業股份有限公司重大資產重組財務顧問過程中，未對標的資產的收入、關聯交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查。

　　與此同時，時任國融證券并購重組財務顧問業務的負責人被出具警示函行政監管措施，3名項目主辦人被采取認定為不適當人選3個月措施，在2022年6月7日至2022年9月6日期間，不得擔任上市公司并購重組財務顧問業務相關職務或者實際履行上述職務。

　　上述國融證券被罰項目富控互動可追溯至6年前。

　　2016年10月份，富控互動預轉讓其持股94.48%的中持樁業給中技集團子公司上海鐵鵬投資管理有限公司，國融證券擔任此次交易的獨立財務顧問，出具了獨立財務審核意見。

　　2018年1月，富控互動被證監會立案。2021年11月，證監會對富控互動作出的行政處罰書顯示，2013-2016年富控互動利用中技樁業大肆虛增收入及利潤，同時存在未及時披露關聯交易、對外擔保等問題。2021年7月21日，富控互動被上交所終止上市。

　　國融證券隨后在官網聲明中表示，富控互動項目為國融證券2016年承做項目，上市公司于2018年1月17日被中國證監會立案調查。調查期間，國融證券克服項目相關人員大部分離職的困難，積極配合中國證監會相關調查工作。

　　在聲明中，國融證券確認2020年11月4日收到《調查通知書》，被中國證監會立案調查。2021年3月24日，證監會向國融證券下達了《結案通知書》，因違法行為輕微，不予處罰，本案結案。

　　某券商人士向中國網財經記者表示，一般證券公司被立案后不予處罰，后又“重翻舊帳”比較少見，也說明對于投行業務合規的監管趨嚴。

　　資料顯示，國融證券是注冊于內蒙古的一家券商，北京長安投資集團有限公司持有國融證券70.60%的股權，為控股股東。

　　2021年國融證券實現營業收入14.43億元，同比增長38.03%，實現凈利潤3.11億元，同比增長209.72%，營收、利潤創歷史新高。其中，投資銀行業務手續費凈收入3.53億元，同比下滑6.65%。

　　值得注意的是，證監會2021年券商分類結果顯示，國融證券2021年評級下降一級為BB級。

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