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來源：網(wǎng)易
〔2020〕196號
武超則、金戈：
經(jīng)查，中信建投證券股份有限公司發(fā)布的某研究報告存在以下問題：一是研究依據(jù)不充分，研究報告參考資料未經(jīng)規(guī)范信息源確認，關鍵數(shù)據(jù)交叉驗證不足，數(shù)據(jù)基礎不扎實；二是研究方法不夠專業(yè)謹慎，分析邏輯客觀性不足，以預測數(shù)據(jù)和假設條件主觀推定結論。
上述行為違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕28號）第九條規(guī)定。你們作為該研究報告署名證券分析師，對研究報告內容負有直接責任。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定，我局決定對你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。請于2020年12月22日上午10點攜帶有效的身份證件到我局（地址：北京市西城區(qū)金融大街26號金陽大廈6層）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2020年12月16日
責任編輯：陳志杰
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