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play 楊東：證券法修改對券商財富管理有重大影響

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　　新浪財經(jīng)訊 券商財富管理創(chuàng)新峰會暨第五屆券商APP風云榜頒獎盛典1月8日在北京舉行，逾50家券商一線業(yè)務(wù)大咖齊聚，共議科技賦能、智慧轉(zhuǎn)型。中國人民大學(xué)金融科技與區(qū)塊鏈實驗室主任、教育部長江學(xué)者特聘教授楊東發(fā)表演講。

　　他表示，證券法修改對財富管理有較大影響。近年中央對金融資本市場發(fā)展高度關(guān)注，特別是從去年開始對金融風險的防范，金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展都多次開會。這一次四中全會在國家治理體系、治理能力現(xiàn)代化方面，特別是共治、共建社會治理體系方面等等，都提出了比較好的一些建議。特別強調(diào)了構(gòu)建加強資本市場制度的建設(shè)，建立了更加競爭力、適應(yīng)性、普惠性的現(xiàn)代金融體系。包括發(fā)展綠色金融等等，都在四中全會作了專門闡述。

　　他認為，證券法修改，總體上在證券發(fā)行、投資保護、法律責任，特別是注冊制改革方面進行了重大突破，還是非常了不起的。但是，還有一些需要進一步完善，比如股權(quán)眾籌、股票發(fā)行、證券發(fā)行的小額發(fā)行豁免制度，沒有明確體現(xiàn)。

　　以下是節(jié)選實錄：

　　今天重點匯報的是證券法修改對我們財富管理的影響，分四個步驟，大家知道證券法修訂的歷史背景，2015年股災(zāi)以來，應(yīng)該說中國股票是總書記最關(guān)心的，也最擔心的，一是中國足球，一是中國股市，是總書記擔心的兩件大事。

　　近年中央對金融資本市場發(fā)展高度關(guān)注，特別是從去年開始對金融風險的防范，金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展都多次開會。這一次四中全會在國家治理體系、治理能力現(xiàn)代化方面，特別是共治、共建社會治理體系方面等等，都提出了比較好的一些建議。特別強調(diào)了構(gòu)建加強資本市場制度的建設(shè)，建立了更加競爭力、適應(yīng)性、普惠性的現(xiàn)代金融體系。包括發(fā)展綠色金融等等，都在四中全會作了專門闡述。

　　四中全會之后，就在前兩天，證券法經(jīng)過了四輪審議，應(yīng)該是2014年就開始了這一波證券法的修改，我當時就被全國人大法工委特別聘請參與了法工委和亞洲開發(fā)銀行的證券法修改課題，作為課題組專家，2014年開始全面參與證券法的修訂，這一次經(jīng)過四次常委會審議，主要是2015年4月那次的審議稿是非常重要的，內(nèi)容非常豐富，也非常大膽，但2015年股災(zāi)以后，導(dǎo)致這幾年證券法的修訂被推遲，受到影響，包括證監(jiān)會主席的不當言行給證券法修訂也帶來一定影響。進入新時代，特別是十三屆人大常委會成立以后，快速加快了證券法的修訂工作，在原來三次審議基礎(chǔ)之上，這次是第四次，還是有很多內(nèi)容，包括我本人在內(nèi)，都不是特別滿意。包括股權(quán)眾籌、股票發(fā)行、證券發(fā)行的小額發(fā)行豁免制度，沒有明確體現(xiàn)，包括證券概念，擴大得不夠充分，沒有把場外的理財和證券行為涵蓋進來。總體上在證券發(fā)行、投資保護、法律責任，特別是注冊制改革方面進行了重大突破，還是非常了不起的。

責任編輯：常福強