據傳：發審委、重組委同時換屆，提高中介機構高管任職委員的比例

　　梧桐樹下V 

　　2017年9月30日成立的第十七屆發審委、并購重組委一年的任期即將屆滿。

　　據媒體報道，目前證監會正在同時推動發審委與重組委的換屆工作。對于發審委委員如何遴選的流程已經走完。發審委的兼職委員很大可能要取消，加大中介機構高管任職專業委員的比例。

　　根據證監會《發行審核委員會辦法》（2017年修訂），發審委與重組委的任期為一年。其中，發審委員連續任期最長不超過兩屆，每年至少更換一半；并購重組委員連續任期最長同樣不超過兩屆。修訂后的《辦法》不再有創業板和主板發審委之分，市場將第十七屆發審委稱為首屆“大發審委”。

　　2017年9月30日，證監會公布第十七屆發審委委員名單，總計63人，與最初公布的66人名單相比，落選3人。63名委員中42名是專職委員、21名是兼職委員。42名專職委員中，來自證監系統的委員有33人，9位來自會計師事務所和律所。兼職委員來自部委、高校、金融機構。

　　這63名委員中，今年8月、9月分別失去兼職委員1名、專職委員1名，現在只剩61名發審委員。

　　今年8月10日，證監會公告解除祝獻忠十七屆發審委委員職務，這是去年第十七屆發審委成立以來首位被證監會解除職務的發審委員。根據證監會的公告，解除職務是應祝獻忠推薦單位華融證券股份公司的申請。據媒體報道稱，祝獻忠在7月底的內部會議上被免去華融證券黨委書記、董事長職務。

　　今年9月12日，專職發審委員李國春在證監會食堂暈倒，心臟驟停逝世。李國春在就任發審委員之前，任黑龍江證監局公司監管處處長，高級會計師。

　　《發審委辦法》只規定了“部分發審委員可以為專職”，沒有規定專職和兼職委員的比例。因此，第十八屆發審委要提高專職委員的比例甚至取消兼職委員都是可以的。提高會計所、律所等中介機構高管任職委員的比例意味著專業性的話語權更高，將更看重實質性的信息披露。把中介機構高管，而不是普通專業人員選為發審委員的出發點可能是借此提高對委員所在中介機構的約束，也可以提高中介機構高管的責任心。

　　市場還傳言，9月15日開始暫停初審會一個月，等待發審委換屆后再重開。

　　附：證監會發布修訂后的發行審核委員會辦法

　　中國證監會 www.csrc.gov.cn 時間：2017-07-07 來源：證監會

　　近日，證監會修訂了《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》（以下簡稱《發審委辦法》），自發布之日起施行。

　　發審委制度是發行監管制度的重要組成部分，依據《證券法》第22條的規定，國務院證券監督管理機構設發行審核委員會，依法審核股票發行申請。發審委制度運行至今，在吸收證監會以外的專家參與審核工作，發揮專家把關功能，從源頭上提高公司質量，強化對發行審核工作的監督，提高發行審核工作的公信力方面發揮了重要作用。但是，隨著形勢變化，發審委制度也需要進一步予以完善。前期在公開征求市場意見后，我會吸收了市場的有益建議，尤其在嚴把審核信息披露質量關、進一步規范審核權力運行機制和防范權力尋租等方面，從體制機制和組織架構方面進行了優化。

　　本次修訂《發審委辦法》主要涉及以下十個方面的內容：

　　一是增加了保護投資者合法權益的宗旨。在強調股票發行審核工作應當貫徹公開、公平、公正原則，以及提高股票發行審核工作質量和透明度的基礎上，增加了保護投資者合法權益的宗旨，同時強調提高股票發行審核工作效率。

　　二是強化發審委選聘工作。為進一步健全發審委委員選聘制度，在原有委員所在單位推薦和相關行業協會推薦、委員候選人公示、通過會議方式確定委員候選人名單等制度的基礎上，中國證監會設立發審委遴選委員會，增加面試和考察環節，按照依法、公開、擇優的原則選聘發審委委員。

　　三是增加對發行審核工作進行監察的制度安排。為進一步強化包括發審委制度在內的發行審核制度運行監管，中國證監會設立發行審核監察委員會，探索采取按一定比例對發行審核項目進行抽查等方式，對發行審核工作進行監察。

　　四是完善限制發審委委員買賣股票制度。在原有制度安排的基礎上，進一步明確中國證監會以外的專職委員受聘期間，執行中國證監會工作人員禁止買賣股票的規定，相關人員所持股票，原則上應當在具備依法轉讓條件時受聘一個月內清理完畢；中國證監會以外的兼職委員受聘期間，買賣股票的限制措施另行規定。中國證監會系統內的委員，嚴格按照中國證監會工作人員禁止買賣股票的規定執行。同時，增加對機關人員買賣股票情況核查工作安排。

　　五是將主板發審委和創業板發審委合并。鑒于主板（含中小板）、創業板在審核理念和審核標準方面已經趨同，將主板發審委與創業板發審委合并，有利于統一審核理念和審核標準，優化配置行政資源，提高發行審核效率，也有利于支持符合條件的創新創業企業登陸創業板市場或其自主選擇的主板（含中小板）市場。

　　六是適當增加委員總數。考慮到目前專職委員已經滿負荷運轉，為保證發行審核工作正常有序開展，適當增加專職委員數量，同時將委員總人數由60名增加至66名。

　　七是減少委員任職期限。為強化委員管理，建立健全委員換屆機制，將委員連續任期最長不超過三屆，改為不超過兩屆，每年至少更換一半。

　　八是完善發審委委員任職條件。提高選聘委員的標準，在原有廉政要求、專業素質、遵紀守法等資格條件的基礎上，要求委員具有較高的政治思想素質、理論水平和道德修養。

　　九是強化委員推薦單位責任。發審委委員因違法違規被解聘的，取消其所在單位五年內再次推薦發審委委員的資格，發審委委員為國家機關、事業單位工作人員的，通報其所在單位，由其所在單位作出相應處分。

　　十是增加了對違法違規委員公開譴責的處理方式。在原有談話提醒、批評、解聘等處理措施的基礎上，增加公開譴責的處理措施，完善對違法違規委員的追責制度，督促委員勤勉盡責。

　　需要說明的是，完善發審委制度，關鍵在于強化發審委制度運行的監督管理。堅持以問題為導向，查隱患、堵漏洞、補短板，強化發審委制度運行監管，把權力關進制度的籠子里，構建不敢腐、不能腐、不想腐的長效機制。堅持發審委選聘、運行、監察相分離原則，設立發審委遴選委員會，增加面試和考察環節，按照依法、公開、擇優的原則選聘發審委委員；設立發行審核監察委員會，采取按一定比例對發行審核項目進行抽查的方式，對發行審核工作進行監察。打造忠誠可靠、干事創業的發審委隊伍，樹立風清氣正、團結向上的工作氛圍。堅持依法全面從嚴監管，切實提升發行審核質量，嚴把上市公司準入關，防止病從口入，防范惡性與重大審核風險，切實保護投資者特別是中小投資者合法權益。

　　新的《發審委辦法》發布實施后，我會將依據新辦法開始遴選新一屆發審委委員，第十六屆主板發審委和第六屆創業板發審委工作到新一屆發審委成立為止。

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責任編輯：王涵