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　　新浪財(cái)經(jīng)訊 香溢融通（維權(quán)）2020年4月9日晚間發(fā)布《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書的公告》。此前，香溢融通于2019年1月11日遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，行政處罰事先告知書的下達(dá)意味著長達(dá)一年三個(gè)月的調(diào)查已經(jīng)結(jié)束，如果香溢融通沒有提出陳述、申辯和聽證，正式的行政處罰將會(huì)很快下達(dá)。

　　根據(jù)香溢融通發(fā)布的《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書的公告》顯示，香溢融通主要的違規(guī)行為是：2015 年 12 月，為提升考核利潤和管理層薪酬，時(shí)任香溢融通董事、總經(jīng)理邱樟海決策轉(zhuǎn)讓香溢融通子公司持有的資管產(chǎn)品收益權(quán)。2015 年 12 月下旬，香溢融通子公司香溢融通（浙江）投資有限公司將其持有的東海瑞京——瑞龍 7 號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給寧波開泰投資合伙企業(yè)（有限合作），轉(zhuǎn)讓價(jià)款 6，000 萬元。香溢融通子公司浙江香溢金聯(lián)有限公司將其持有的浦銀安盛—浦發(fā)銀行—君證 1 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給寧波超宏投資咨詢有限公司和寧波九牛投資咨詢有限公司，轉(zhuǎn)讓價(jià)款共計(jì) 4，300 萬元。因瑞龍 7 號(hào)和君證 1 號(hào)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓附帶擔(dān)保，香溢融通當(dāng)期不得確認(rèn)投資收益，但香溢融通隱瞞擔(dān)保事項(xiàng)，提前確定投資收益，并為了履行擔(dān)保義務(wù)，虛構(gòu)投資業(yè)務(wù)，導(dǎo)致香溢融通 2015 年虛增利潤總額 1.03 億元，占 2015年更正前利潤總額的 48.76%，虛增凈利潤 7758萬元，占 2015 年更正前凈利潤的 49.96%；2016 年虛減利潤總額 4097萬元，占 2016 年更正前利潤總額的 26.54%，虛減凈利潤 2928萬元，占 2016 年更正前凈利潤的24.97%。

　　最終證監(jiān)會(huì)給予香溢融通頂格處罰，同時(shí)多名高管被處于警告和罰款，其中有五名高管更是被分別處于：終身證券市場(chǎng)禁入、10 年證券市場(chǎng)禁入和 5 年證券市場(chǎng)禁入的措施。

　　江蘇振澤律師事務(wù)所合伙人張?jiān)坡蓭煴硎?，根?jù)證監(jiān)會(huì)的行政處罰事先告知書，香溢融通索賠時(shí)段為：在2016年3月20日至2019年1月11日期間買入香溢融通股票，并在2019年1月12日之后賣出或是持有香溢融通股票造成造成虧損的投資者，符合索賠條件。

　　張?jiān)坡蓭熣J(rèn)為，香溢融通涉及虛增利潤，從以往證券訴訟的經(jīng)驗(yàn)看，虛增利潤在信披違規(guī)中是較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，涉及虛增利潤的證券訴訟案件投資者一般都能夠獲得勝訴，例如近年來的：山東墨龍（維權(quán)）、超華科技（維權(quán)）、爾康制藥（維權(quán)）等案件，均是參與索賠的投資者獲得勝訴。

責(zé)任編輯：王妍