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　　來源：證券時(shí)報(bào)

　　港交所上市科前高管卷入貪腐案被坐實(shí)。

　　昨日晚間，香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站刊登，香港廉政公署拘捕港交所上市部首次公開招股審查組一名前聯(lián)席主管及兩名與他相關(guān)的人士。隨后，港交所發(fā)布公告稱，獲悉香港廉政公署正對(duì)一名涉嫌舞弊的香港交易所前雇員進(jìn)行調(diào)查，港交所正全力協(xié)助廉政公署及香港證監(jiān)會(huì)進(jìn)行有關(guān)調(diào)查。

　　關(guān)于港交所上市科貪腐案，更多細(xì)節(jié)被進(jìn)一步曝光。據(jù)悉，廉政公署與港證監(jiān)會(huì)于6月23日展開名為“寒山”的聯(lián)合行動(dòng)，出動(dòng)80余人，20張搜查令，搜2家券商，1家財(cái)經(jīng)印刷公司，涉及2家上市公司，最終逮捕3人，兩男一女，目前已獲準(zhǔn)保釋侯查。

　　代號(hào)“寒山”，廉政公署聯(lián)合港證監(jiān)會(huì)調(diào)查港交所上市科貪腐案

　　在香港，有一杯令香港官員、警察、商人聞之色變的咖啡，它來自ICAC—廉政公署，因?yàn)榉彩潜徽堖M(jìn)廉政公署問話的人，工作人員都會(huì)出于禮貌的問一聲：“喝點(diǎn)什么？咖啡還是茶？”在香港，幾乎婦孺皆知的廉政公署經(jīng)典廣告詞是：香港勝在有你同ICAC。至今，香港百姓有一個(gè)共識(shí)：廉署是香港的發(fā)展基礎(chǔ)。

　　但還有一句，金融是香港發(fā)展的血液。作為香港金融順利運(yùn)轉(zhuǎn)的核心機(jī)器——港交所卻出現(xiàn)了“內(nèi)鬼”，涉嫌新股“放水”。

　　昨日晚間，廉政公署發(fā)布新聞稱，廉政公署及香港證監(jiān)會(huì)于6月23日展開名為“寒山”的聯(lián)合行動(dòng)，在行動(dòng)中拘捕了港交所上市部首次招股審查組一名前聯(lián)席主管及兩名與他相關(guān)的人士，懷疑他們在兩家公司的上市申請審批過程中涉及貪污及公職人員行為失當(dāng)。

　　據(jù)悉，已拘捕的三名人士為兩男一女，目前已獲準(zhǔn)保釋候查。在被捕人士中，除一名是港交所前高層外，其余兩人并非港交所員工，證券時(shí)報(bào)記者從可靠消息源獲悉，這二人可能為投行保薦人。

　　此外，廉署在“寒山”調(diào)查中出動(dòng)了逾80名人員，出具20張搜查令，搜查了兩家保薦人公司的辦事處，涉及2家上市公司及一家財(cái)經(jīng)印刷公司的辦公室。由于目前調(diào)查還在繼續(xù)，香港證監(jiān)會(huì)及廉政公署都不會(huì)對(duì)此事作出進(jìn)一步評(píng)論。

　　昨日，港交所在聲明中稱，獲悉香港廉政公署正對(duì)一名涉嫌舞弊的港交所前雇員進(jìn)行調(diào)查，相關(guān)舞弊行為發(fā)生在其任職期間，廉政公署沒有對(duì)港交所其他員工進(jìn)行調(diào)查，港交所各項(xiàng)業(yè)務(wù)均保持最高標(biāo)準(zhǔn)的誠信及專業(yè)操守，并高度重視此事件確保得到徹查，并正在全力協(xié)助廉政公署及香港證監(jiān)會(huì)進(jìn)行調(diào)查。

　　據(jù)不愿具名的消息人士透露，為了配合廉政公署調(diào)查行動(dòng)，港交所將多家保薦機(jī)構(gòu)列入了監(jiān)察名單。其中有2家為近5年成立的中小型金融機(jī)構(gòu)，近2年共保薦近30家企業(yè)于主板及創(chuàng)業(yè)板（GEM）上市，涉及本地、內(nèi)地及東南亞中小企業(yè)，每只集資規(guī)模最多不超過2億元，主要為建筑股、餐飲股。此外，還有一家保薦機(jī)構(gòu)持有6號(hào)牌照（就機(jī)構(gòu)融資提供意見）逾10年，在早年“啤殼”（香港本地說法，即借殼上市）全盛時(shí)期保薦多只新股上市。

　　事實(shí)上，關(guān)于港交所前高層IPO審核“放水”一事早有傳聞。此前時(shí)報(bào)君報(bào)道過，此高管或?yàn)楦劢凰鲜锌茖彶榻M主管楊金隆，其于2013年加入港交所，管理一個(gè)由70名員工組成的團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)監(jiān)管新上市公司的申請程序，包括上市公司的交易，發(fā)布指引、制定IPO政策和審核招股書說明書。

　　時(shí)報(bào)君粗略統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，由2013年至2018年已有逾百家建筑股上市，其中有超過3成已經(jīng)賣殼，即股權(quán)易手，部分上市剛一年就賣殼，最長只有2年就選擇賣殼，這意味著建筑股上市的目的可能并非為了發(fā)展，而是為了賣殼，部分集資金額僅千萬級(jí)別，不免讓外界質(zhì)疑其上市真正目的。

　　香港新股上市審批權(quán)非議已久

　　獨(dú)立股評(píng)人David Webb表示，港交所近年審批公司上市時(shí)強(qiáng)調(diào)的“合適性”屬于主觀判斷，容易引來貪腐行為，港府在2003年駁回專家小組有關(guān)削減港交所上市審批權(quán)以減少利益沖突的建議，間接導(dǎo)致港交所作為牟利機(jī)構(gòu)卻擁有了監(jiān)管的權(quán)力。

　　此前港交所行政總裁李小加在接受媒體采訪回應(yīng)高層涉嫌貪腐時(shí)稱，對(duì)香港的上市發(fā)行制度充滿信心，因?yàn)榇隧?xiàng)制度標(biāo)準(zhǔn)非常清晰，自由裁決量有限，在這個(gè)制度下，無論是誰，權(quán)力都受到非常清晰的制衡和檢驗(yàn)，沒有一個(gè)人能做出讓一家公司來上市的決定，這一制度的核心是把權(quán)力限制住，令尋租和貪腐的空間大幅縮小。但再完美的制度都不可能完全杜絕蛀蟲、爛蘋果，只要發(fā)現(xiàn)一點(diǎn)有爛蘋果，蛀蟲，就要毫不猶豫、干干凈凈地把它清除。

　　事實(shí)上，香港新股上市審批權(quán)非議已久，由港交所采取前線審批，香港證監(jiān)會(huì)僅以雙重存檔方式監(jiān)管，被市場人士形容為“由兔子守著蘿卜”，具有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，容易成為貪腐溫床。

　　早在2016年香港證監(jiān)會(huì)就提出上市改革建議，希望加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)在上市審批時(shí)的影響力，但最終在市場強(qiáng)烈反對(duì)下告吹。

　　隨著港交所被曝出高層在上市審批上“放水”，香港證監(jiān)會(huì)在新聞稿中也提到，將“特別檢視港交所在執(zhí)行或處理上市及其他事宜的方式”，令市場人士擔(dān)心這是否會(huì)影響日后的上市審批權(quán)格局。

　　港交所上市審批日趨嚴(yán)格

　　近兩年港交所審批上市申請已日趨嚴(yán)格，新上市申請被拒絕的數(shù)量明顯增加，2017年僅有3例上市申請被拒絕，2018年有24例上市申請被拒絕，2019年截至5月31日，已經(jīng)有14例上市申請被拒絕，上市申請被拒絕數(shù)量的增長反映港交所加強(qiáng)了對(duì)新上市申請人是否適合上市的審查和評(píng)估。港交所對(duì)上市申請人進(jìn)行的審查并不單單只看定量標(biāo)準(zhǔn)，研究申請人是否合適上市也要做通盤考慮。