三 港股投資者如何維護自身權(quán)益

　　2003年4月1日生效的《證券及期貨條例》合并及革新了香港過往10條規(guī)管證券期貨市場的法例。為香港建立公平、高效率及高透明度的市場，提供了清晰的監(jiān)管框架，也保障了投資者的權(quán)益。

　　該條例將每名投資者就買賣證券及期貨合約的賠償上限分別定為15萬港元。此舉不但有助提高賠償機制的透明度，也可讓你清楚知道一旦中介人違責(zé)時，投資者可以獲得多少賠償。合資格的中介人客戶，如因中介人或其相聯(lián)者就證券或期貨合約或相關(guān)資產(chǎn)所犯的違責(zé)事件而蒙受損失，可向賠償基金提出賠償申索。設(shè)立賠償基金的目的是要為散戶投資者提供一個安全網(wǎng)，故此機構(gòu)投資者將沒有資格提出索償。“違責(zé)”所涵蓋的范圍包括無償債能力、破產(chǎn)或清盤、違反信托、虧空、欺詐或不當(dāng)行為。投資者賠償公司會裁定是否曾發(fā)生違責(zé)事件，以及申索人是否有權(quán)獲得賠償基金的賠償。

　　例1：甲先生通過A公司持有價值25萬港元的股份，并將10萬港元存放于該公司用來買賣期貨合約。一旦A公司違責(zé)，甲先生最高可獲多少賠償？

　　答：以每名投資者計算，買賣證券及期貨合約的賠償上限分別為15萬港元，所以甲先生就股份可獲的最高賠償額為15萬港元，而就期貨合約可獲的最高賠償額為10萬港元，合共25萬港元。

　　例2：乙女士在B公司開立了兩個戶口，分別持有價值12萬港元和14萬港元的股份。如果該公司違責(zé)，乙女士最高可獲多少賠償？

　　答：乙女士最高可獲15萬港元賠償，因為賠償上限是以每名投資者計算，不論投資者在違責(zé)的經(jīng)紀(jì)行開立了多少個戶口。

　　例3：丙先生和丙太太在C公司開立了聯(lián)名戶口，持有價值100萬港元的股份。一旦該公司違責(zé)，他們每人最高可獲多少賠償？

　　賠償上限是以每名投資者而非每個戶口計算，所以丙先生和丙太太可分別索償最多15萬港元。

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　　很多內(nèi)地的知名企業(yè)已經(jīng)或即將在香港上市，也有不少內(nèi)地投資者在香港股市進行了投資。香港股市實行嚴(yán)格的法律監(jiān)管，確保股市的公平公正。投資者發(fā)現(xiàn)有不法交易行為，完全可以向香港證監(jiān)會進行舉報。比如，上市公司的職員，如果發(fā)現(xiàn)公司的某位高級行政管理人員，在公司公布優(yōu)秀年度業(yè)績前買賣公司的股份，進而懷疑他所進行的是內(nèi)幕交易，在公司公布發(fā)表前趁低吸納公司的股份，然后在公司公布發(fā)表后以高價出售股份，從中圖利，則他可以立即具名投訴，將投訴信傳真到香港證監(jiān)會00852-25243718，或通過電子郵件將資料發(fā)送到complaint@sfc.hk。內(nèi)地投資者可以在辦理過程中感受到香港證監(jiān)會的嚴(yán)格公正執(zhí)法，以及對投資者權(quán)益的高度重視。