2024年12月20，遼寧證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，深交所主板上市公司惠博普(002554.SZ)的總經(jīng)理李松柏涉嫌內(nèi)幕交易公司股票，盈利3.9萬元。

遼寧證監(jiān)局決定：責(zé)令李松柏依法處理非法持有的股票，沒收違法所得3.9萬元，并處以80萬元罰款。

李松柏先生：中國(guó)國(guó)籍，1972年出生，碩士研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1995年至2011年在中國(guó)石油天然氣總公司管道局第二工程公司工作，歷任干事、組織部部長(zhǎng)、副總經(jīng)理等職務(wù)；2011年至2016年在中國(guó)石油天然氣管道局有限公司工作，歷任中國(guó)石油天然氣管道局有限公司國(guó)內(nèi)第一項(xiàng)目部總經(jīng)理、中國(guó)石油天然氣管道局新疆分公司黨委書記、總經(jīng)理等職務(wù)；2016年至2019年在貴州天然氣能源投資股份有限公司工作，任常務(wù)副總經(jīng)理；2019年3月至2021年9月任公司執(zhí)行副總經(jīng)理；2021年9月至2023年3月任公司董事、執(zhí)行副總經(jīng)理；2023年3月至今擔(dān)任公司董事、總經(jīng)理。

根據(jù)公司年報(bào)披露，李松柏先生2023年從公司獲得的稅前報(bào)酬總額為200.08萬元。

行政處罰決定書如下：

當(dāng)事人：李松柏，男，1972年10月生，時(shí)任華油惠博普科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱惠博普）董事、總經(jīng)理，住址：天津市津南區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，對(duì)李松柏內(nèi)幕交易“惠博普”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，李松柏存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程

2019年8月，長(zhǎng)沙水業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)沙水業(yè)）通過協(xié)議受讓股權(quán)、表決權(quán)委托的方式，成為惠博普的控股股東。為解決與上市公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題，長(zhǎng)沙水業(yè)出具《關(guān)于解決和避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾函》（以下簡(jiǎn)稱《承諾函》），承諾在60個(gè)月內(nèi)將達(dá)到法定注入上市公司條件的污水處理運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)企業(yè)注入惠博普。2020年9月，長(zhǎng)沙水業(yè)變更《承諾函》部分內(nèi)容，承諾將在42個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)資產(chǎn)注入。

2022年上半年，長(zhǎng)沙水業(yè)研究推動(dòng)將長(zhǎng)沙市排水有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)沙排水）注入惠博普事項(xiàng)，但下半年因故停滯。

2022年12月31日，惠博普時(shí)任副總經(jīng)理李松柏等人到長(zhǎng)沙水業(yè)匯報(bào)惠博普年度經(jīng)營(yíng)情況，會(huì)上專題匯報(bào)了關(guān)于控制權(quán)變更相關(guān)承諾的履行情況。長(zhǎng)沙水業(yè)因涉及長(zhǎng)沙排水生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的部分關(guān)鍵性資質(zhì)，預(yù)計(jì)無法在原承諾到期日（2023年2月18日）前完成資質(zhì)辦理，擬將原承諾延期至2023年12月31日前啟動(dòng)法定程序?qū)⑾嚓P(guān)企業(yè)注入惠博普。2023年2月1日，惠博普發(fā)布相關(guān)公告。

2月7日，長(zhǎng)沙水業(yè)組織相關(guān)方及中介機(jī)構(gòu)召開重大資產(chǎn)重組工作調(diào)度會(huì)，對(duì)重組方案及可行性進(jìn)行論證，并明確下一步重組工作安排。惠博普方面由張某煒、何某龍等人參會(huì)。此后各中介機(jī)構(gòu)相繼進(jìn)場(chǎng)開展盡職調(diào)查，長(zhǎng)沙水業(yè)持續(xù)推進(jìn)重組各項(xiàng)工作。3月22日，長(zhǎng)沙排水取得相關(guān)資質(zhì)。

2023年4月19日，長(zhǎng)沙水業(yè)黨委會(huì)、董事會(huì)審議同意正式啟動(dòng)長(zhǎng)沙排水注入惠博普的資產(chǎn)重組事項(xiàng)。同日，長(zhǎng)沙水業(yè)、長(zhǎng)江生態(tài)環(huán)保集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)江生態(tài)）分別與惠博普簽訂《重大資產(chǎn)重組意向協(xié)議書》，惠博普發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的停牌公告》，內(nèi)容為惠博普擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買長(zhǎng)沙水業(yè)及長(zhǎng)江生態(tài)合計(jì)持有的長(zhǎng)沙排水100%股權(quán)，同時(shí)募集配套資金?；莶┢展善庇诖稳胀Ｅ?。

惠博普擬發(fā)行股份購(gòu)買長(zhǎng)沙水業(yè)及長(zhǎng)江生態(tài)合計(jì)持有的長(zhǎng)沙排水100%股權(quán)并配套募集資金，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）第八十條第二款第二項(xiàng)、第九項(xiàng)規(guī)定的重大事件，依據(jù)《證券法》第五十二條第二款，在公開前為內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2023年2月7日，公開于2023年4月19日。

二、李松柏涉嫌內(nèi)幕交易“惠博普”

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李松柏任惠博普的董事，并先后任副總經(jīng)理、總經(jīng)理，系《證券法》第五十一條第一項(xiàng)規(guī)定的法定內(nèi)幕信息知情人。2023年2月7日、3月23日，惠博普董事會(huì)秘書張某煒在參加長(zhǎng)沙水業(yè)召開的重組工作相關(guān)會(huì)議后，均向李松柏匯報(bào)了重組事項(xiàng)進(jìn)展。李松柏不晚于2023年2月7日知悉內(nèi)幕信息。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李松柏控制使用其妻子的妹夫王某鋒開立于華泰證券徐州建國(guó)西路營(yíng)業(yè)部的證券賬戶，于2023年3月29日，買入“惠博普”100,000股，買入金額377,000元。經(jīng)計(jì)算，盈利為38,933.45元。

上述違法事實(shí)，有上市公司公告及情況說明、相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

李松柏的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：

責(zé)令李松柏依法處理非法持有的股票，沒收違法所得38,933.45元，并處以80萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局

2024年11月25日

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