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證券代碼：002926 證券簡稱：華西證券 公告編號：2024-043

華西證券股份有限公司

第四屆董事會2024年第六次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

華西證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會2024年第六次會議通知于2024年12月5日以電子郵件方式向全體董事發出，2024年12月10日完成通訊表決形成會議決議。本次會議應表決董事10名，實際參加表決董事10名。本次會議的召集和表決程序符合《公司法》等相關法律法規和《公司章程》的規定。

董事會審議了會議通知所列明的議案，所有表決議案均獲通過，決議如下：

一、關于更換會計師事務所的議案

表決結果：十票同意，零票反對，零票棄權。

《關于擬變更會計師事務所的公告》與本決議同日刊登于《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

該議案尚需提交公司股東大會審議。

二、關于對子公司華西銀峰減資的議案

表決結果：十票同意，零票反對，零票棄權。

《關于全資子公司華西銀峰投資有限責任公司減資的公告》與本決議同日刊登于《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

三、關于召開公司2024年第一次臨時股東大會的議案

表決結果：十票同意，零票反對，零票棄權。

經董事會審議通過，公司將于2024年12月26日召開2024年第一次臨時股東大會。《關于召開2024年第一次臨時股東大會的通知》與本決議同日刊登于《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

華西證券股份有限公司董事會

2024年12月11日

證券代碼：002926 證券簡稱：華西證券 公告編號：2024-044

華西證券股份有限公司

關于擬變更會計師事務所的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1.擬聘任會計師事務所：四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“四川華信（集團）會計師事務所”）。

2.原聘任會計師事務所：天健會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“天健會計師事務所”）。

3.擬變更會計師事務所的原因：天健會計師事務所已連續5年為華西證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）提供財務報告及內部控制審計服務，根據財政部、國務院國資委、中國證監會關于會計師事務所選聘的有關規定，綜合考慮未來經營發展情況和對審計服務的需求，公司擬聘任四川華信（集團）會計師事務所為公司2024年度財務報告和內部控制審計機構。公司已就本事項與前后任會計師事務所進行充分溝通，前后任會計師事務所均已明確知悉本次變更事項并表示無異議。

4.公司董事會和董事會審計委員會對本次變更會計師事務所事項無異議。本次變更會計師事務所事項尚需提交公司2024年第一次臨時股東大會審議。

5.本次變更會計師事務所符合財政部、國務院國資委、中國證監會印發的《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》（財會〔2023〕4號）的規定。

公司于2024年12月10日召開第四屆董事會第六次會議，審議通過了《關于變更會計師事務所的議案》，公司擬聘任四川華信（集團）會計師事務所為公司2024年度財務報告和內部控制審計機構，聘期一年。現將有關事項公告如下：

一、擬變更會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1.基本信息

（1）機構名稱：四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）

（2）成立日期：初始成立于1988年6月，2013年11月27日改制為特殊普通合伙企業

（3）組織形式：特殊普通合伙企業

（4）注冊地址：瀘州市江陽中路28號樓三單元2號

（5）首席合伙人：李武林

（6）人員信息

截至2023年12月31日合伙人數量：51

截至2023年12月31日注冊會計師人數：141

截至2023年12月31日簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師人數：108人

（7）業務規模

2023年度業務總收入（經審計）：16,386.49萬元

2023年度審計業務收入（經審計）：16,386.49萬元

2023年度證券業務收入（經審計）：13,202.42萬元

2023年度上市公司年報審計客戶數：41家

2023年度上市公司審計客戶主要行業：制造業；電力、熱力、燃氣及水生產和供應業；農、林、牧、漁業；信息傳輸、軟件和信息技術服務業和建筑業等。

2023年度上市公司年報審計收費總額：4,827.50萬元

2023年度與本公司同行業上市公司審計客戶數：0

2.投資者保護能力。

四川華信（集團）會計師事務所已按照《會計師事務所職業責任保險暫行辦法》的規定購買職業保險。截至2023年12月31日，累計責任賠償限額8,000萬元，職業風險基金2,558萬元，相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。

近三年不存在因執業行為發生民事訴訟的情況。

3.誠信記錄。

四川華信（集團）會計師事務所近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監督管理措施6次、自律監管措施0次和紀律處分0次。19名從業人員近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監督管理措施8次和自律監管措施0次。

（二）項目信息

1.基本信息

項目合伙人、簽字注冊會計師：武興田，注冊會計師注冊時間為1996年2月，自2000年7月加入四川華信（集團）會計師事務所，2020年7月開始從事上市公司審計業務，自2024年開始為本公司提供審計服務。近三年簽署審計報告的情況包括：四川美豐化工股份有限公司、德龍匯能集團股份有限公司、南寧百貨大樓股份有限公司、四川宏達股份有限公司等。

簽字注冊會計師：劉霖蓉，注冊會計師注冊時間為2020年6月，自2012年7月開始從事上市公司審計，2012年7月開始在四川華信（集團）會計師事務所執業，自2024年開始為本公司提供審計服務。近三年簽署審計報告的情況包括：德龍匯能股份有限公司、四川浪莎股份有限公司、華雁智能科技股份有限公司、四川科志人防設備股份有限公司等。

簽字注冊會計師：葉梓歆，注冊會計師注冊時間為2020年8月，自2019年1月開始從事上市公司審計，2019年1月開始在四川華信（集團）會計師事務所執業，自2024年開始為本公司提供審計服務。近三年簽署審計報告的情況包括：成都銳思環保技術股份有限公司、華雁智能科技股份有限公司、四川科志人防設備股份有限公司等。

項目質量控制復核人：何均，注冊會計師。注冊時間為1997年12月，自1999年2月開始從事上市公司審計，1999年2月開始在四川華信（集團）會計師事務所執業，自2024年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署的上市公司包括：四川川大智勝軟件股份有限公司、重慶藍黛動力傳動機械股份有限公司等；近三年復核的上市公司包括：宜賓五糧液股份有限公司、華氣厚普機電設備股份有限公司、重慶宗申動力機械股份有限公司、華邦生命健康股份有限公司、重慶萊美藥業股份有限公司等。

2.誠信記錄

項目合伙人武興田、簽字注冊會計師劉霖蓉、葉梓歆，項目質量控制復核人何均，近三年無因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易場所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

3.獨立性

四川華信（集團）會計師事務所及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核合伙人不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

4.審計收費

公司嚴格按照《華西證券股份有限公司采購管理辦法（試行）》相關規定履行采購程序，結合同等規模上市券商年度財報審計服務費用水平以及2024年度審計范圍的變化情況，公司2024年度財務報告審計服務費用較2023年減少2.78%，為70萬元/年，其中，內部控制審計費10萬元/年。

二、擬變更會計師事務所的情況說明

（一）前任會計師事務所情況及上年度審計意見

公司前任審計機構天健會計師事務所已為公司提供審計服務5年，對公司2023年度財務報告和內部控制評價報告出具了標準無保留意見審計報告。公司不存在已委托前任會計師事務所開展部分審計工作后解聘前任會計師事務所的情況。

（二）擬變更會計師事務所原因

鑒于天健會計師事務所已連續5年為公司提供財務報告及內部控制審計服務，根據中華人民共和國財政部、國務院國有資產監督管理委員會及中國證券監督管理委員會印發的《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》（財會〔2023〕4 號）的規定，為保證審計工作的獨立性和客觀性，綜合考慮公司未來業務發展需求、對審計服務的需求等情況，公司擬對2024年度審計機構進行變更。公司經公開比選方式擬聘請四川華信（集團）會計師事務所為公司2024年度審計機構。

（三）本公司與前后任會計師事務所的溝通情況

公司已就本次變更會計師事務所事項與前后任會計師事務所進行了充分溝通，各方均已明確知悉本事項并確認無異議，前后任會計師事務所將按照《中國注冊會計師審計準則第 1153 號一一前任注冊會計師和后任注冊會計師的溝通》及相關執業準則的有關要求，積極做好溝通及配合工作。

三、擬變更會計師事務所履行的程序

（一）審計委員會審議意見

公司于2024年12月5日召開的董事會審計委員會審議通過了《關于變更會計師事務所的議案》。公司董事會審計委員會形成如下決議：

公司此次更換會計師事務所，理由充分、恰當，擬聘請四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）為2024年報審計會計師事務所，符合《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》“財會〔2023〕4號”和《國有金融企業選聘會計師事務所管理辦法》“財金[2020]6號”要求，選聘程序合法合規。四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）具備為上市公司服務的資質要求，具備專業的審計能力、投資者保護能力、誠信狀況及獨立性，能夠勝任工作。同意并提交董事會審議《關于更換會計師事務所的議案》。

（二）董事會對議案審議和表決情況

公司于2024年12月10日召開第四屆董事會2024年第六次會議，以10票同意、0票反對、0票棄權的表決結果，審議通過了《關于變更會計師事務所的議案》。

（三）生效日期

本次變更會計師事務所事項尚需提交公司2024年第一次臨時股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

四、備查文件

（一）第四屆董事會第六次會議決議；

（二）董事會審計委員會審議意見；

（三）四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）關于其基本情況的說明。

華西證券股份有限公司董事會

2024年12月11日

證券代碼：002926 證券簡稱：華西證券 公告編號：2024-045

華西證券股份有限公司

關于全資子公司華西銀峰投資有限責任公司

減資的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1.減資標的名稱：華西銀峰投資有限責任公司（以下簡稱“華西銀峰”）

2.減資金額：人民幣5億元。

3.本次減資事項不構成關聯交易，也不屬于重大資產重組。

一、減資事項概述

1.減資事項的基本情況

華西銀峰投資有限責任公司（以下簡稱“華西銀峰”）為華西證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）的全資子公司，是經中國證監會批準從事另類投資業務的子公司，注冊資本人民幣20億元，實繳資本人民幣15億元。根據華西銀峰現有實繳情況及投資計劃，綜合公司資產運營情況及下一階段投資安排，公司決定對華西銀峰減資5億元。此次減資不涉及實繳資金繳回，減資完成后，華西銀峰注冊資本為15億元，公司仍持有華西銀峰100%股權。

2.董事會審議情況

公司于2024年12月10日召開第四屆董事會第六次會議，審議通過《關于對子公司華西銀峰減資的議案》。本次減資事項無須提交公司股東大會審議。

3.本次減資事項不構成關聯交易，也不屬于重大資產重組。

二、減資標的基本情況

1、公司名稱：華西銀峰投資有限責任公司

2、類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

3、注冊地址：上海市虹口區楊樹浦路138號6樓602室D室

4、法定代表人：楊炯洋

5、注冊資本：20 億元人民幣

6、成立日期：2012年11月30日

7、公司持股比例：100%

8、經營范圍：金融產品投資，股權投資

9、主要財務數據：

華西銀峰最近一年及一期財務狀況如下表所示:

單位：萬元

■

注：資產總額和負債總額的差額與凈資產的尾差是由四舍五入所致。

三、減資對公司的影響

經測算，華西銀峰本次減資后，其注冊資本、凈資本、各項風控指標及流動

性能夠滿足監管要求和經營需要。本次減資事項不改變華西銀峰的股權結構，不會導致公司合并報表范圍發生變更，不會對公司當期損益產生重大影響。

華西證券股份有限公司董事會

2024年12月11日

證券代碼：002926 證券簡稱：華西證券 公告編號：2024-046

華西證券股份有限公司關于

召開2024年第一次臨時股東大會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東大會規則》《深圳證券交易所股票上市規則》 等有關法律法規及《華西證券股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定，經華西證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會2024年第六次會議審議通過，決定召開公司 2024年第一次臨時股東大會（以下簡稱“本次會議”），現將本次會議的相關事項通知如下：

一、本次會議召開的基本情況

1、股東大會屆次：華西證券股份有限公司2024年第一次臨時股東大會。

2、股東大會召集人：公司董事會。

3、會議召開的合法、合規性：本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東大會規則》《深圳證券交易所股票上市規則》等有關法律法規及《公司章程》的規定。

4、會議召開的日期、時間：

（1）現場會議召開時間：2024年12月26日（星期四）15:30開始

（2）網絡投票時間：2024年12月26日

其中，通過深圳證券交易所交易系統進行投票的具體時間為：2024年12月26日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統進行投票的具體時間為：2024年12月26日 9:15-15:00。

5、會議召開方式：本次會議采用現場投票與網絡投票相結合的方式召開。公司股東應選擇現場投票、網絡投票中的一種方式，如果同一表決權出現重復投票表決的，以第一次投票表決結果為準。

6、會議的股權登記日：本次會議的股權登記日為2024年12月20日（星期五）。

7、出席對象：

（1）在股權登記日持有公司股份的股東。

截至本次會議的股權登記日2024年12月20日（星期五）下午3:00交易結束時，在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權出席本次股東大會，并可以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東。

（2）公司董事、監事和高級管理人員。

（3）公司聘請的見證律師。

（4）根據相關法律法規應當出席股東大會的其他人員。

8、會議地點：

現場會議召開地點為：成都市高新區天府二街198號公司會議中心4樓

二、會議審議事項

■

根據《上市公司股東大會規則》的要求，該議案審議事項將對中小投資者的表決單獨計票并披露。中小投資者是指除上市公司董事、監事、高級管理人員以及單獨或者合并持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

三、現場會議登記方法

1、登記時間：2024年12月23日（星期一）至12月25日（星期三）上午9:00-12:00，下午1:00-5:00；2024年12月26日（星期四）上午9:00-12:00。

2、登記方式：現場登記、通過信函或傳真方式登記。公司不接受電話方式登記，采用信函或傳真方式登記的，登記時間以收到傳真或信函時間為準。

3、登記手續：

（1）自然人股東應出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、持股憑證；自然人股東委托他人出席會議的，受托人應出示本人身份證、委托人身份證復印件、委托人持股憑證和授權委托書（詳見附件 1）。

（2）法人股東法定代表人出席會議的，應出示法定代表人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明、法人股東單位的營業執照復印件（加蓋公章）和持股憑證；法人股東委托代理人出席會議的，代理人應出示本人身份證、法人股東單位的營業執照復印件（加蓋公章）、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權委托書、持股憑證。

（3）股東可憑以上有關證件復印件，以信函或傳真方式登記，不接受電話登記。采取信函或傳真方式辦理登記送達公司董事會辦公室的截止時間為2024年12月26日12:00。

4、登記地點：

（1）現場登記地點：成都市高新區天府二街198號9樓公司董事會辦公室。

（2） 信函送達地址：成都市高新區天府二街198號9樓公司董事會辦公室，郵編：610095，信函請注明“華西證券2024年第一次臨時股東大會”字樣。

（3）傳真送達：通過傳真方式登記的股東請在傳真上注明“華西證券2024年第一次臨時股東大會”字樣，并注明聯系電話。公司傳真號：028-86150100

四、參加股東大會網絡投票的具體操作流程

在本次股東大會上，股東可以通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。股東大會網絡投票的具體操作流程詳見附件2。

五、其他事項

1、出席本次會議的股東食宿費用和交通費用自理，會期半天。

2、出席現場會議的股東（代理人）請在參會時攜帶有效身份證件、持股憑證、授權委托書等會議登記材料原件，交與會務人員。

3、請出席現場會議的股東（代理人）提前15分鐘到達。

4、會務常設聯系人：尹亮

電話：028-86150207

傳真：028-86150100

郵箱：ir@hx168.com.cn

5、網絡投票系統異常的處理方式：網絡投票期間，如網絡投票系統遇突發重大事件的影響，則本次股東大會的進程按當日通知進行。

六、備查文件

公司第四屆董事會2024年第六次會議決議

特此公告

華西證券股份有限公司董事會

2024年12月11日

1、華西證券股份有限公司2024年第一次臨時股東大會授權委托書

2、華西證券股份有限公司參加股東大會網絡投票的具體操作流程

附件 1：

華西證券股份有限公司

2024年第一次臨時股東大會授權委托書

委托人/股東單位：

委托人身份證號/股東單位營業執照號：

委托人股東賬號：

委托人持股數：

股份性質（限售股或非限售流通股） ：

受托人姓名：

受托人身份證號：

茲委托上述受托人代表本公司/本人出席華西證券股份有限公司于2024年12月26日召開的2024年第一次臨時股東大會。委托權限為：出席華西證券股份有限公司2024年第一次臨時股東大會，依照下列指示對股東大會審議議案行使表決權，并簽署與華西證券股份有限公司2024年第一次臨時股東大會有關的所有法律文件。本授權委托書的有效期限自簽發之日起至華西證券股份有限公司2024年第一次臨時股東大會結束之日止。

■

附注：

1、請將表決意見在“同意”“反對”或“棄權”所對應的方格內打“√”，多打或不打視為棄權。

2、若委托人未作具體指示，股東代理人是（ ） 否（ ）可以按自己的意思表決。（括號內打“√”）

3、授權委托書通過剪報、復印或按以上格式自制均有效。

4、法人股東委托須由法定代表人簽名或蓋章并加蓋單位公章，自然人股東委托須由股東親筆簽名。

委托人簽名/委托單位蓋章：

委托單位法定代表人（簽名或蓋章）：

年 月 日

附件2：

華西證券股份有限公司

參加股東大會網絡投票的具體操作流程

公司就本次股東大會向股東提供網絡投票平臺，股東可以通過深圳證券交易所交易系統或互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，程序如下：

一、網絡投票的程序

1. 普通股的投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“362926”，投票簡稱為“華西投票”。

2. 填報表決意見：同意、反對、棄權。

3. 股東對總議案進行投票，視為對本次會議審議的所有議案表達相同意見。

在股東對同一議案出現總議案與分議案重復投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對分議案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的分議案的表決意見為準，其他未表決的議案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對分議案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

二、通過深交所交易系統投票的程序

1、投票時間：2024年12月26日的交易時間，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統進行投票。

三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序

1、互聯網投票系統開始投票的時間為 2024年12月26日 9:15-15:00。

2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn 規則指引欄目查閱。

3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄 http://wltp.cninfo.com.cn 在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。

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