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證券代碼：605116 證券簡稱：奧銳特 公告編號：2024-064

債券代碼：111021 債券簡稱：奧銳轉債

奧銳特藥業股份有限公司

關于“奧銳轉債”預計滿足轉股價格修正條件的提示性公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第12號一一可轉換公司債券》規定，本次觸發轉股價格修正條件的期間從2024年11月18日起算。截至2024年12月6日，奧銳特藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”）股票已有10個交易日的收盤價低于“奧銳轉債”當期轉股價格的85%（即21.45元/股）。若公司股票收盤價格在任意連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的85%時，預計將觸發“奧銳轉債”轉股價格向下修正條款。若觸發條款，公司將于觸發條款當日召開董事會審議決定是否修正轉股價格，并及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者注意投資風險。

一、“奧銳轉債”發行上市概況

經中國證券監督管理委員會《關于同意奧銳特藥業股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監許可〔2024〕924號）同意，公司于2024年7月26日向不特定對象發行81.2120萬手可轉換公司債券，每張面值為人民幣100元，發行總額812,120,000.00元，期限6年，自2024年7月26日起至2030年7月25日止。票面利率第一年0.30%、第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年2.50%。經上海證券交易所自律監管決定書[2024]104號文同意，公司可轉換公司債券已于2024年8月15日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“奧銳轉債”，債券代碼“111021”。

根據有關規定和公司《向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》的約定，公司本次發行的“奧銳轉債”自2025年2月1日起可轉換為本公司股份，初始轉股價格為25.23元/股。

二、可轉債轉股價格修正條款與可能觸發情況

（一）轉股價格修正條款

根據公司《向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》的約定，“奧銳轉債”的轉股價格向下修正條款如下：

1、修正權限與修正幅度

在本次發行的可轉債存續期間，當公司A股股票在任意連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的85%時，公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。

上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時，持有本次發行的可轉債的股東應當回避。修正后的轉股價格應不低于前述的股東大會召開日前二十個交易日公司A股股票交易均價和前一個交易日公司A股股票交易均價。

若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價計算，在轉股價格調整日及之后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價計算。

2、修正程序

如公司決定向下修正轉股價格，公司將在上交所網站（http://www.sse.com.cn）和中國證監會指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關公告，公告修正幅度和暫停轉股期間等有關信息。從轉股價格修正日起，開始恢復轉股申請并執行修正后的轉股價格。若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，該類轉股申請應按修正后的轉股價格執行。

（二）轉股價格修正條款預計觸發情況

本次觸發轉股價格修正條件的期間從2024年11月18日起算，在2024年11月18日至2024年12月6日期間，公司股票已有十個交易日的收盤價低于“奧銳轉債”當期轉股價格（25.23元/股）的85%（即21.45元/股）的情形，若發生連續30個交易日內累計有15個交易日公司股票價格低于當期轉股價格的85%的情形，將觸發“奧銳轉債”轉股價格修正條款。

三、風險提示

公司將根據《向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》的約定和相關法律法規要求，于觸發“奧銳轉債”的轉股價格修正條件后確定本次是否修正轉股價格，并及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者關注公司后續公告，注意投資風險。

特此公告。

奧銳特藥業股份有限公司董事會

2024年12月7日

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