股票代碼：600423股票簡稱：柳化股份 公告編號：2024-033

柳州化工股份有限公司

第六屆董事會第二十二次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

柳州化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆董事會第二十二次會議通知及材料于2024年12月4日以電子郵件方式發出，會議于2024年12月6日以通訊表決的方式召開，會議應參加表決的董事7人，實際表決的董事7人，公司監事及部分高級管理人員列席了會議，本次會議符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。會議由董事長陸勝云先生主持。

二、董事會會議審議情況

經與會董事審議表決，通過了如下議案：

1、以七票贊成、零票反對、零票棄權，審議通過了《關于公司聘用2024年度會計師事務所的議案》（詳見同日披露于上海證券交易所網站：www.sse.com.cn及刊登在上海證券報的《公司關于新聘會計師事務所的公告》（公告編號：2024-034））。

本議案已經公司第六屆董事會審計委員會第九次會議審議通過。審計委員會對立信會計師事務所（特殊普通合伙）資質、執業記錄、專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性及誠信狀況等進行了審核，認為：立信會計師事務所（特殊普通合伙）具備為公司提供審計服務的執業資質與專業能力，能夠滿足公司審計工作的要求。同時，董事會審計委員會還認為公司本次變更會計師事務所，是根據《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》及《公司章程》的有關規定，基于審慎性原則并綜合考慮本公司現有業務狀況及整體審計需要而做出的，具有恰當性。同意聘用立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2024 年度財務審計機構和內部控制審計機構，并將該議案提交公司董事會審議。

2、以七票贊成、零票反對、零票棄權，審議通過了《關于召開公司2024年第三次臨時股東大會的議案》（詳見同日披露于上海證券交易所網站：www.sse.com.cn及刊登在上海證券報的《公司關于召開2024年第三次臨時股東大會的通知》（公告編號：2024-035））。

3、以七票贊成、零票反對、零票棄權，審議通過了《關于修訂公司相關制度的議案》。

本次共修訂公司五個內部制度，包括《內部控制管理手冊》《合規管理制度》《全面預算管理制度》《籌資管理制度》《對外擔保管理制度》，經公司董事會審議通過后實施。

特此公告。

柳州化工股份有限公司董事會

2024年12月7日

股票代碼：600423股票簡稱：柳化股份 公告編號：2024-034

柳州化工股份有限公司

關于新聘會計師事務所的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示:

● 擬聘任的會計師事務所名稱：立信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信所”）

● 原聘任的會計師事務所名稱：大信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“大信所”）

● 變更會計師事務所的簡要原因及前任會計師的異議情況：因大信所已連續為柳州化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）提供年度審計服務超過8 年，根據《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》等有關規定，公司擬更換會計師事務所。公司已就新聘會計師事務所事宜與原聘任的會計師事務所進行了充分溝通，原聘任的會計師事務所對新聘會計師事務所事宜無異議。

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1．基本信息

立信會計師事務所（特殊普通合伙）由我國會計泰斗潘序倫博士于1927年在上海創建，1986年復辦，2010年成為全國首家完成改制的特殊普通合伙制會計師事務所，注冊地址為上海市，首席合伙人為朱建弟先生。立信所是國際會計網絡BDO的成員所，長期從事證券服務業務，新證券法實施前具有證券、期貨業務許可證，具有H股審計資格，并已向美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）注冊登記。

截至2023年末，立信所擁有合伙人278名、注冊會計師2,533名、從業人員總數10,730名，簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師693名。

立信所2023年業務收入（經審計）50.01億元，其中審計業務收入35.16億元，證券業務收入17.65億元。

2023年度立信所為671家上市公司提供年報審計服務，審計收費8.32億元，同行業上市公司審計客戶45家。

2．投資者保護能力

截至2023年末，立信所已提取職業風險基金1.66億元，購買的職業保險累計賠償限額為12.50億元，相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。

立信所近三年在執業行為相關民事訴訟中承擔民事責任的情況：

■

3．誠信記錄

立信所近三年因執業行為受到刑事處罰無、行政處罰1次、監督管理措施29次、自律監管措施1次和紀律處分無，涉及從業人員75名。

（注：最近三年完整自然年度，下同）

（二）項目信息

1．基本信息

■

（1）項目合伙人近三年從業情況

姓名：肖常和

■

（2）簽字注冊會計師近三年從業情況

姓名：王二華

■

（3）質量控制復核人近三年從業情況

姓名：權計偉

■

2．誠信記錄

項目合伙人肖常和除受到下表所列監管措施外，近三年內未曾因執業行為受到刑事處罰、行政處罰和紀律處分；項目簽字注冊會計師王二華、項目質量控制復核人權計偉近三年內未曾因執業行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施和自律監管措施、紀律處分。

■

3．獨立性

立信所及項目合伙人、簽字注冊會計師和質量控制復核人不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

4．審計收費

2024年度公司審計費用為55萬元，其中財務審計35萬元，內部控制審計20萬元。2023年度公司審計費用為60萬元，其中財務審計35萬元，內部控制審計25萬元。

二、擬變更會計師事務所的情況說明

（一）前任會計師事務所情況及上年度審計意見

公司前任會計師事務所大信所連續23年為公司提供審計服務，2023 年度為公司出具了標準無保留意見的審計報告。公司不存在已委托前任會計師事務所開展部分審計工作后解聘前任會計師事務所的情況。公司不存在與前任會計師事務所重要意見不一致的情況。

（二）擬變更會計師事務所的原因

根據《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》規定：國有企業連續聘任同一會計師事務所原則上不超過 8 年。因原審計機構大信所為公司連續提供審計服務的年限已超過 8 年，根據《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》等有關規定，公司擬更換會計師事務所。

本次變更會計師事務所主要是根據《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》及《公司章程》等相關規定，結合市場信息，基于審慎性原則并綜合考慮本公司現有業務狀況、發展需求及整體審計需要。

（三）上市公司與前后任會計師事務所的溝通情況

公司已就本次變更會計師事務所事項與大信所、立信所進行充分溝通，各方均已明確知悉本事項并確認無異議。因變更會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，前、后任會計師事務所將按照《中國注冊會計師審計準則第 1153號一一前任注冊會計師和后任注冊會計師的溝通》和其他相關規定，積極做好有關溝通、配合及銜接工作。

公司不存在與前任會計師事務所在工作安排、收費、意見等方面存在分歧的情形。

三、 擬續聘會計事務所履行的程序

（一） 董事會審計委員會審議意見

公司第六屆董事會審計委員會第九次會議審議通過了《關于公司聘任2024年度會計師事務所的議案》。審計委員會對立信會計師事務所（特殊普通合伙）資質、執業記錄、專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性及誠信狀況等進行了審核，認為：立信會計師事務所（特殊普通合伙）具備為公司提供審計服務的執業資質與專業能力，能夠滿足公司審計工作的要求。同時，審計委員會還認為本次變更會計師事務所，是根據《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》及《公司章程》的有關規定，基于審慎性原則并綜合考慮本公司現有業務狀況及整體審計需要而做出的，具有恰當性。同意聘用立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2024 年度財務審計機構和內部控制審計機構，并將該議案提交公司董事會審議。

（二） 董事會的審議和表決情況

2024年12月6日，公司召開了第六屆董事會第二十二次會議，經記名投票表決，以七票贊成、零票反對、零票棄權審議通過了《關于公司聘用2024年度會計師事務所的議案》，同意聘用立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2024 年度財務審計機構和內部控制審計機構。

（三）生效日期

本次聘用會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

柳州化工股份有限公司董事會

2024年12月7日

證券代碼：600423 證券簡稱：柳化股份 公告編號：2024-035

柳州化工股份有限公司關于

召開2024年第三次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2024年12月24日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型和屆次

2024年第三次臨時股東大會

(二)股東大會召集人：董事會

(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

(四)現場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2024年12月24日 14 點30分

召開地點：廣西柳州市躍進路 106-8 號匯金國際 26 層公司會議室

(五)網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

網絡投票起止時間：自2024年12月24日

至2024年12月24日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六)融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號 一 規范運作》等有關規定執行。

(七)涉及公開征集股東投票權

無

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經公司第六屆董事會第二十二次會議審議通過（詳見2024年12月7日披露于上海證券交易所網站：www.sse.com.cn 和上海證券報的《公司第六屆董事會第二十二次會議決議公告》（公告編號：2024-033））。

本次股東大會的會議材料將于本次股東大會召開前在上海證券交易所網站進行披露。

2、特別決議議案：無

3、對中小投資者單獨計票的議案：1

4、涉及關聯股東回避表決的議案：無

5、涉及優先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會投票注意事項

(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優先股的數量總和。

持有多個股東賬戶的股東通過本所網絡投票系統參與股東大會網絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結果為準。

(三)同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、會議出席對象

(一)股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

(二)公司董事、監事和高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方法

公司法人股東的法定代表人出席會議的，應出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證。公司法人股東的授權委托代理人出席會議的，代理人應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權委托書（授權委托書詳見附件）和持股憑證。個人股東親自出席會議的應出示本人身份證、證券帳戶卡和持股憑證。

個人股東的授權代理人出席會議的，應出示本人身份證、授權委托書（授權委托書詳見附件）和持股憑證。異地股東可采用信函、傳真或電話方式進行登記。未登記不影響股東出席股東大會。

登記時間：2024年12月20日、23日上午9:00一11:00下午15:00一17:00

登記地點：廣西柳州市躍進路106-8號匯金國際26層董事會辦公室

出席會議人員請于會議開始前十五分鐘到達會議地點，并攜帶身份證明、股東賬戶卡、授權委托書等原件，以便驗證入場。

六、其他事項

1、 會議費用：會議會期半天，出席會議者食宿、交通費用自理。

2、 聯系方式

聯系電話：0772-2519434 傳真：0772-2510401

聯系人：龍立萍 吳 寧

聯系地址：廣西柳州市躍進路106-8號匯金國際26層

郵政編碼：545001

特此公告。

柳州化工股份有限公司董事會

2024年12月7日

附件1：授權委托書

● 報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

柳州化工股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2024年12月24日召開的貴公司2024年第三次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東賬戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應當在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

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