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證監會出手！時任恒大總裁夏海鈞被罰沒1500萬元，終身市場禁入

審計報告虛假記載！蘇亞金誠所被罰沒1950萬，暫停證券業務6個月

監管摸底2023年投行內控情況 包括高管是否發生廉潔從業風險

1、證監會出手！時任恒大總裁夏海鈞被罰沒1500萬元，終身市場禁入

9月25日，證監會官網發布對恒大集團原總裁夏海鈞的行政處罰決定書。針對恒大地產披露2019年、2020年年度報告存在虛假記載的違法行為，對夏海鈞給予警告，并處以500萬元的罰款；針對恒大地產公開發行公司債券存在欺詐發行的行為，對夏海鈞處以1,000萬元的罰款。鑒于夏海鈞組織安排編制虛假財務報告，手段特別惡劣，情節特別嚴重，對夏海鈞采取終身證券市場禁入措施。

2、審計報告虛假記載！蘇亞金誠所被罰沒1950萬，暫停證券業務6個月

9月25日消息，證監會日前披露行政處罰決定書——蘇亞金誠所因宏圖高科財務造假事件被罰沒1950萬元罰款，暫停從事證券業務6個月。經查明，蘇亞金誠所存在以下違法事實:一、宏圖高科2017年至2021年年度報告存在虛增收入、利潤及未記負債等虛假記載行為，蘇亞金誠所出具了標準無保留意見的審計報告。二、蘇亞金誠所未充分執行風險評估審計程序。

3、瑞松科技起訴姚振華等相關方，法院一審判決后者敗訴

9月25日，瑞松科技公告稱，公司控股子公司廣州瑞北起訴姚振華等相關方，一審判決勝訴。廣州瑞北此次起訴的四名被告，分別是姚振華、寶能投資、觀致汽車、觀致西安。一審判決的具體結果為，觀致汽車、觀致西安應于此次判決生效之日起十日內，向廣州瑞北支付5008萬元及逾期付款損失。同時，姚振華、寶能投資對觀致西安所負此次判決第一項債務中的3714萬元及逾期付款損失，向廣州瑞北承擔連帶清償責任。

1、中民投資：子公司收到天津證監局警示函

中國民生投資股份有限公司的子公司中民投租賃控股有限公司因涉及非市場化發行公司債券、提供財務資助及未按時披露定期報告等問題，被天津證監局出具警示函。

2、富力地產子公司兆晞的清盤呈請聆訊獲香港法院延期

香港法院周三決定，將針對富力地產全資附屬公司兆晞有限公司的清盤呈請聆訊押后，下一場聆訊時間將不早于明年3月5日。

3、被控受賄3805萬余元，山東國惠投資控股集團原董事長尹鵬受審?

9月25日，淄博市中法院一審公開開庭審理山東國惠投資控股集團有限公司原黨委書記、董事長尹鵬受賄、國有公司人員濫用職權一案。2010年至2023年3月，被告人尹鵬直接或通過其親屬非法收受相關單位和個人給予的財物共計3805萬余元，其中2043萬余元未遂。最后陳述中，被告人尹鵬表示認罪悔罪，請求法庭從輕處罰。

4、榮晟環保：實際控制人減持公司可轉債

9月25日，榮晟環保公布，公司實際控制人馮榮華、張云芳夫婦于5月21日至9月25日，通過集中競價交易方式合計減持“榮23轉債”62.21萬張，占可轉債發行總量的10.8%。?

5、4只發債項目終止審查!金額合計78.86億元

交易所披露，畢節市國有資本投資運營有限責任公司、濰坊水務投資集團有限公司等4家發行人的四個項目審查終止，品種包含私募和小公募債，金額合計78.86億元。

1、漱玉平民遭阿里健康擬減持不超3%股份，上半年增收不增利

9月25日，漱玉平民發布公告稱，阿里健康計劃以集中競價和/或大宗交易方式合計減持本公司股份不超過1207.06萬股，占公司總股本的3%。財務方面，漱玉平民2024年上半年歸母凈利潤為2419.53萬元，同比下降82.60%。回顧往期財報，漱玉平民在2023年就開始增收不增利，歸母凈利潤下滑42%。

2、ST通葡王軍被限制高消費！公司遭成都國企追討4000萬元

近日，建鄴區法院對ST通葡發出限制消費令。限制消費令顯示，因涉及與成都工投、成都蓉臺的合同糾紛案，ST通葡及法定代表人王軍被限制實施多項高消費及非生活和工作必需的消費行為。就被限制消費一事，9月25日，其證券事務代表回應稱：“不太清楚，具體以公司公告為準”。根據ST通葡今年6月份發布的公告，回購款和違約金合計共4029.385萬元。

3、樂普醫療多年老將離任總經理 二代接替能否止住業績頹勢？

25日，樂普醫療發布公告稱，公司總經理張志斌、副總經理鄭國銳因個人原因申請辭去公司現任職務，并且同意聘任蒲緋女士為公司總經理。張志斌與鄭國銳是樂普醫療崛起過程中當之無愧的老將，接任者蒲緋是樂普醫療董事長蒲忠杰的女兒。樂普醫療此次高管更替，或與其業績頹勢有一定關聯。2023年開始，樂普醫療的營收與業績就出現了下滑趨勢。

4、東鵬飲料成君正投資“提款機”，五輪減持共套現約38億元

9月25日，東鵬飲料公告，公司持股5%以上股東君正投資于7月25日至9月24期間通過大宗交易和集中競價方式累計減持公司股份436.45萬股，占公司總股本的1.09%。此次減持均價為221.74元/股，可算得君正投資本輪套現金額9.68億元。君正投資近兩年通過五輪減持計劃，已陸陸續續自東鵬飲料套現了37.93億元。若加上東鵬飲料董監高去年集體減持的規模，公司累積被套現超過51億元。

5、中金環境子公司起訴，涉3.25億合同糾紛

中金環境發布公告，披露其全資子公司中建華帆與磊源建筑之間，因建設工程合同產生的糾紛，已正式向清河縣人民法院提起訴訟。該案件已被法院接收并立案，目前正處于待審狀態，尚未進入開庭審理階段。此次訴訟中，中建華帆公司作為原告，主要訴求包括要求對方支付設計費用、工程施工費用及一系列相關費用，總金額高達約3.25億元。

6、廣聯達：關聯股東擬以減資形式退出數字金融業務 減資對價合計3.8億元

廣聯達公布，公司擬對數字金融業務進行戰略調整，為便于統籌相關業務發展，避免發生關聯交易，經與關聯股東協商，關聯股東擬以減資形式退出數字金融業務。本次交易前，公司持有深圳數科60%的股權，和福高鑫和小廣久垚分別持有深圳數科35%和5%的股權。本次減資對價合計3.8億元，其中注冊資本減少0.2億元，資本公積減少3.6億元。

7、冠昊生物控股股東持有的7.79%公司股份將被司法拍賣

9月25日，冠昊生物發布公告稱，公司控股股東廣東知光所持有的公司765萬股和1300萬股（股份性質為非限售流通股）擬將分別被司法拍賣，合計占其所持公司股份的37.51%，占公司總股本的7.79%。公告顯示，若本次司法拍賣完成，公司控股股東廣東知光及其一致行動人將合計持有公司股份占公司總股本18.77%。

1、監管摸底2023年投行內控情況 包括高管是否發生廉潔從業風險

據財聯社報道，監管部門開啟對2023年券商投行業務內控機制建設及執行情況的了解工作。2023年“摸底”所想要了解的情況涉及22項，其中包括以下內容：投行業務相關高管、部門負責人和一般員工是否發生廉潔從業風險事件；是否在內部制度中明確對違規人員實施“經濟罰”措施；保薦代表人數量是否符合法定要求。

2、8月減少4500億元 債基規模今年以來首次大降

據上證報報道，今年以來，債券基金規模持續增加，但從8月的數據看，規模開始縮水。中國證券投資基金業協會發布的數據顯示，截至8月底，公募基金規模為30.9萬億元，較7月底減少近6000億元，主要是受債券基金規模縮水所致。數據顯示，債券基金8月減少約4500億元，這也是今年以來債券基金月度規模第一次大幅縮水。

3、年內208只基金黯然退場?

據第一財經報道，步入下半年，基金清盤的節奏明顯加快。數據顯示，9月以來已有29只基金正式清盤，同比增加52%，創下近6年來新高。近一個季度已有近百只產品“謝幕”。與此同時，還有上千只產品規模不足5000萬元。據不完全統計，近一個月來已有80余只基金發布清盤預警。截至9月25日，今年以來共有208只基金退出資本市場。

4、保薦代表人業績兩極分化? 1037人注冊制下保薦項目顆粒無收

近日，中證協發布《關于修訂〈證券公司保薦業務規則〉的決定》，完善保薦代表人負面評價公示機制，對A類名單（全體保代的綜合執業信息名單）增加撤否信息。統計數據顯示，保代業績兩極分化，在注冊制下，有3599人保薦過項目，其中有1589人的保薦項目全部上市，而有1037人的保薦項目顆粒無收。?

5、中國農業發展銀行原資金計劃部總經理孔繁波接受審查調查

中央紀委國家監委網站9月25日通報， 據中央紀委國家監委駐中國農業發展銀行紀檢監察組、內蒙古自治區紀委監委消息：中國農業發展銀行原資金計劃部總經理孔繁波涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監委駐中國農業發展銀行紀檢監察組和內蒙古自治區興安盟監察委員會紀律審查和監察調查。

6、上市公司股權激勵“低門檻”現象引關注

據上證報報道，據數據統計，截至9月25日，年內已有逾600家A股公司披露股權激勵計劃。對比去年同期數據顯示，部分方案出現的兩類新特征應引起警惕：一是激勵定價較低，甚至大幅低于每股凈資產；二是解鎖門檻偏低、業績指標設置科學性合理性存疑。這也引發了投資者和監管層對“是否借此輸送利益”的質疑。

7、廈門證監局強化從業人員違規炒股等專項監管 已現場檢查、核查7次?

據廈門證監局官網消息，廈門證監局持續推動全會精神在轄區證券行業落實落地。其中，抓規范發展，突出重點、緊盯關鍵，不斷提升轄區證券監管效能，盯核心領域，強化投行、資管、從業人員違規炒股等專項監管。廈門證監局披露，已累計開展現場檢查核查7次，作出行政監管措施決定4份。?

1、兩高：加大危害食用農產品安全犯罪案財產刑適用和執行力度

9月25日，中國經營報記者從最高人民法院、最高人民檢察院獲悉，對于情節嚴重、影響惡劣的危害食用農產品安全犯罪，司法機關不僅依法判處重刑，同時注重加大財產刑適用和執行力度，剝奪犯罪分子的再犯能力。數據顯示，專項行動開展三年來，全國檢察機關共批準逮捕危害食品安全犯罪案件4936件8593人，起訴18566件35015人。

2、網游停運“背刺”玩家：今年30多款停擺，大廠補償禮包暗藏引流

據新京報報道，僅今年以來就有30多款游戲宣告停止運營，其中不乏騰訊、網易等廠商的產品。而在過去一年，至少近80款游戲消失在了市場當中。不少玩家就游戲停運后續的相關賠償發起投訴，且大多集中于虛擬財產損失、游戲研發商未能做出相應補償等問題上。事實上，游戲運營方提出的補償措施大多是引流至公司其他游戲的禮包或福利，于玩家而言，這一行為無疑是“割韭菜”。

3、中國足協：各級俱樂部年底前必須解決全部欠薪欠債問題

中國足協相關代表指出，2025賽季職業聯賽準入工作仍將沿用過去幾年內推出的相關準入規定，協會競賽部門相關負責人特別強調，各級俱樂部必須最晚于今年12月下旬解決全部欠薪欠債問題，否則俱樂部將無法獲得新賽季相應級別職業聯賽準入資格。

4、濟仁慈善基金會等被民政部警告

據民政部網站25日消息，因未按規定在慈善中國平臺公開基金會基本信息等問題，民政部對濟仁慈善基金會、天諾慈善基金會、民福社會福利基金會、華盛綠色工業基金會作出警告的行政處罰，列入社會組織活動異常名錄。

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