近期，監管部門披露多起內幕交易案件，引起了市場的廣泛關注。浙江證監局近日披露的五份行政處罰決定書顯示，盛洋科技董事長葉 某明之子葉盛洋等 5名當事人因內幕交易被罰沒2300多萬元。種種信息顯示，葉 某明是 盛洋科技董事長葉 利明。

稍早前，上海監管局披露了一位上海的基金經理在任職的三年多時間里，指揮自己的配偶操作他人證券賬戶，和旗下管理的基金進行趨同交易，被罰沒共計3132多萬元，同時被禁入市場10年。該涉案人員疑為華安基金原基金經理張亮。

盛洋科技董事長葉利明之子葉盛洋等5人內幕交易被罰2300萬

近日， 浙江證監局披露了五份行政處罰決定書，盛洋科技(603703.SH)董事長葉某明之子葉盛洋等 5名當事人內幕交易“盛洋科技”股票被罰沒2300多萬元。

行政處罰決定書顯示，2020年9月25日，當時紹興市越城區招商局領導向盛洋科技董事長葉某明發送了合作項目的介紹資料。隨后，在2020年10月25日，葉某明與公司時任董秘吳某婷、中天國富證券有限公司趙某等人就公司控制權變更、資產整合等事項進行了討論。這一過程直至2021年10月30日，盛洋科技公開了籌劃重大資產重組的停牌公告。

雖然，處罰決定書中并未披露細節，但種種信息指向了盛洋科技董事長葉 利明 。相關公告顯示，今5月，葉利明、徐鳳娟夫婦及其一致行動人在出讓部分持股后，目前持有盛洋科技8683.75萬股股份，占上市公司總股本的20.93%。

處罰決定書稱，盛洋科技董事長、實際控制人葉某明之子葉盛洋作為內幕信息的知情人，在2021年5月的一次聚餐中向其高中同學分析了盛洋科技的情況，并暗示了買入股票的建議。

經查明，葉盛洋與單通、曹翔、袁浩杰為高中同學，相識多年，四人建有微信群，并經常一起打籃球。2021年5月4日晚至5日凌晨 ，四人一起聚餐，葉盛洋吃飯時分析過盛洋科技，和他們說現在可以買入 。其后，這三人均買入“盛洋科技”股票。 葉盛洋知悉單通、袁浩杰買入“盛洋科技”股票，曾與單通微信討論賬戶開立、交易及收益情況等。

徐煒自小與葉某明家相識，案涉期間負責打理葉某明家庭事務，擔任葉某明司機，與葉某明聯絡接觸頻繁，在2018年8月至2021年11月期間擔任盛洋控股經理。徐煒賬戶組長期未交易“盛洋科技”股票，內幕信息敏感期內，賬戶組于2020年11月 開始通過二級市場持續買入且僅買入“盛洋科技”單只股票。

5名當事人因內幕交易“盛洋科技”股票被罰沒金額合計2392.34萬元。其中， 葉盛洋因在內幕信息敏感期內建議他人買賣盛洋科技股票被處以250萬元罰款， 葉盛洋同學單通被罰沒238.10萬元， 葉盛洋同學曹翔被罰沒124.62萬元， 葉盛洋同學袁浩杰被罰沒1438.15萬元， 葉某明的司機徐煒被罰沒341.48萬元。

80后“老鼠倉”被罰沒3132萬 涉案人員疑為華安基金原基金經理張亮

稍早前，上海監管局披露了多份行政決定書。其中一則涉及一位上海的基金經理，其在任職的三年多時間里，指揮自己的配偶操作他人證券賬戶和旗下管理的基金進行趨同交易，獲利1566.26萬元，最終東窗事發，被處以“沒一罰一”，共計3132.52萬元，同時被禁入市場10年。

上海證監局在處罰決定書中并未進一步披露細節，但種種時間線索將處罰對象的身份指向了前華安基金基金經理張亮。據悉，2018年10月31日張亮開始負責華安國企改革，此后于2022年8月5日卸任并離職，彼時因其離職非常突然就曾傳過“被帶走”等消息。有多位公募行業人士對投資快報表示，上述決定書所指對象為華安基金。

投資快報記者留意到，近年華安基金負面不斷。如，華安精致生活混合在2023年的年報中關于“報告期內基金投資策略和運作分析”部分，引用的是2022年的股指數據，“2022年，市場波動較大，上證指數下跌15.13%，滬深300指數下跌21.63%，創業板綜指下跌26.77%”。有投資者表示，初看以為是年報撰寫者“筆誤”，把“2023”寫成了“2022”，但翻看2022年年報后發現，此部分內容竟與2022年年報的表述“一字不差”。

實際上，這已不是華安基金首次出現這種情況。據央廣網報道，華安興安優選一年混合2022年中報曾存在不同的兩個版本，其官網披露的版本中，基金管理費率注明是1.50%，計算公式里也是1.50%;基金托管費率注明是0.25%，計算公式里也是0.25%。而在證監會官網披露的版本中，基金管理費率注明是0.30%，但在計算公式里卻是1.50%，互相矛盾;基金托管費率注明是0.10%，但計算公式里卻是0.25%;前后數據明顯不一致。

官網信息顯示，華安基金成立于1998年，總部位于上海，是中國證監會批準成立的首批5家基金管理公司之一。其中國泰君安(601211.SH;02611.HK)持股51%。據國泰君安2024年中報，截至2024年6月30日，華安基金總資產為76.83億元，凈資產為57.94億元;2024年上半年，實現營業收入14.54億元， 凈利潤 5.19 億元。國泰君安此前也曾有員工“老鼠倉”被罰。

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