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基金管理人：萬(wàn)家基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司

重要提示

1.萬(wàn)家中證港股通創(chuàng)新藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）于2024年6月26日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2024]994號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

2.本基金為交易型開(kāi)放式、股票型證券投資基金。

3.本基金的管理人為萬(wàn)家基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，托管人為中國(guó)工商銀行股份有限公司。

4.本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。

5.本基金將自2024年9月2日至2024年9月6日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2024年9月2日至2024年9月6日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2024年9月4日至2024年9月6日。如上海證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。本公司可根據(jù)募集情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短本基金的募集期限，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限，并予以公告。

6.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。募集期間，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。

7.投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有上海證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“上海A股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“上海證券投資基金賬戶”）。

已有上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶的投資者不必再辦理開(kāi)戶手續(xù)。

尚無(wú)上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶的投資者，需在認(rèn)購(gòu)前持本人身份證到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶的開(kāi)戶手續(xù)。有關(guān)開(kāi)設(shè)上海A股賬戶和上海證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請(qǐng)到各開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。

（1）如投資人需新開(kāi)立證券賬戶，則需注意：

1）上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資人需要參與基金份額的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開(kāi)立上海證券交易所A股賬戶。

2）開(kāi)戶當(dāng)日無(wú)法辦理指定交易，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少2個(gè)工作日辦理開(kāi)戶手續(xù)。

（2）如投資人已開(kāi)立證券賬戶，則應(yīng)注意：

1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。

2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無(wú)法進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少1個(gè)工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。

3）使用專用席位的機(jī)構(gòu)投資者無(wú)需辦理指定交易。

（3）已購(gòu)買(mǎi)過(guò)由萬(wàn)家基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資者，其擁有的萬(wàn)家基金管理有限公司開(kāi)放式基金賬戶不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。

8.募集規(guī)模上限

本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）。除基金管理人相關(guān)公告另有規(guī)定，基金合同生效后將不再受此募集規(guī)模的限制。

（1）募集結(jié)束后，若本基金募集期內(nèi)的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后的總份額不超過(guò)20億份（折合為金額20億元人民幣），則投資者在募集期內(nèi)提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。

（2）募集結(jié)束后，若本基金募集期內(nèi)的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后的總份額超過(guò)20億份（折合為金額20億元人民幣），基金管理人將對(duì)募集期內(nèi)的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用“全程比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況和結(jié)果。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下（不含募集期利息）：

募集期有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例=20億份/（募集期內(nèi)有效網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)份額+募集期內(nèi)有效網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)份額）。

網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額=投資者在募集期內(nèi)提交的有效認(rèn)購(gòu)份額×募集期有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例

（3）當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，本基金登記機(jī)構(gòu)按照募集期有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例對(duì)募集期每筆現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購(gòu)明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)有效認(rèn)購(gòu)份額（不含募集期利息）可能會(huì)略微高于或低于20億份。最終投資者有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。敬請(qǐng)投資者注意，當(dāng)采用“全程比例確認(rèn)”的方式，將導(dǎo)致投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額低于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額，可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的適用費(fèi)率高于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率的情形。

9.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過(guò)99,999,000份；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)基金管理人和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)定。

10.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓螅顿Y人可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

11.本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣1.00元。

12.投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。

13.銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。

14.本公告僅對(duì)萬(wàn)家中證港股通創(chuàng)新藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定信息披露媒介上的《萬(wàn)家中證港股通創(chuàng)新藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。

15.本基金的招募說(shuō)明書(shū)及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.wjasset.com）。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解基金募集相關(guān)事宜。

16.各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。

17.對(duì)未開(kāi)設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)熱線（400－888－0800），萬(wàn)家基金公司網(wǎng)站（www.wjasset.com）或者通過(guò)其他渠道咨詢購(gòu)買(mǎi)事宜。

18.基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。

19.基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購(gòu)贖回代理券商，報(bào)上海證券交易所等有關(guān)部門(mén)認(rèn)可后，予以公告或公示。本基金基金份額上市后，未指定交易在申購(gòu)贖回代理券商的基金份額只能進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣，如投資者需進(jìn)行本基金基金份額的申購(gòu)贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定到本基金的申購(gòu)贖回代理券商。

20.風(fēng)險(xiǎn)提示

本基金標(biāo)的指數(shù)為中證港股通創(chuàng)新藥指數(shù)，其編制方法如下：

（1）樣本空間

中證港股通綜合指數(shù)樣本。

（2）可投資性篩選

對(duì)樣本空間內(nèi)證券，計(jì)算每月的日換手率中位數(shù)作為月?lián)Q手率，剔除過(guò)去12個(gè)月或過(guò)去3個(gè)月平均月?lián)Q手率不足0.1%的證券，除非該證券過(guò)去一年日均成交金額大于5000萬(wàn)港元。

（3）選樣方法

1）對(duì)于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，選取業(yè)務(wù)涉及創(chuàng)新藥研發(fā)以及為制藥企業(yè)提供藥物研究、開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)等服務(wù)的上市公司證券作為待選樣本；

2）在上述待選樣本中，按照過(guò)去一年日均總市值由高到低排序，選取排名靠前的50只證券作為指數(shù)樣本，不足50只時(shí)全部納入。

（4）指數(shù)計(jì)算

指數(shù)計(jì)算公式為：報(bào)告期指數(shù)=報(bào)告期樣本的調(diào)整市值/除數(shù)×1000。其中，調(diào)整市值＝∑(證券價(jià)格×調(diào)整股本數(shù)×權(quán)重因子×匯率)。匯率、調(diào)整股本數(shù)的計(jì)算方法、除數(shù)修正方法參見(jiàn)計(jì)算與維護(hù)細(xì)則。權(quán)重因子介于0和1之間，以使單個(gè)樣本權(quán)重不超過(guò)10%。

標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見(jiàn)中證指數(shù)有限公司官方網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。

本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)。包括標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)成份股行業(yè)集中風(fēng)險(xiǎn)、成份股權(quán)重較大的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等；（2）ETF運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。包括參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、基金交易價(jià)格與份額凈值發(fā)生偏離的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、投資人申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人代理申贖投資者買(mǎi)券賣券的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置不合理的風(fēng)險(xiǎn)、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等；（3）本基金投資特定品種的特有風(fēng)險(xiǎn)。包括通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于港股通股票的風(fēng)險(xiǎn)、參與股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)、股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)、參與國(guó)債期貨交易風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)、參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金投資內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買(mǎi)賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）的，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)。

本基金為股票型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。

本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤中證港股通創(chuàng)新藥指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。

本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)。

本基金的具體風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。

根據(jù)本基金現(xiàn)行適用的清算交收和申贖處理規(guī)則，投資者當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，清算交收完成后方可賣出和贖回，即T日申購(gòu)的基金份額且日間完成RTGS（實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算）交收，T日可賣出和贖回，而T日申購(gòu)的基金份額且日終完成逐筆全額非擔(dān)保交收，T+1日方可賣出和贖回；T日競(jìng)價(jià)買(mǎi)入的基金份額，T日可以贖回和賣出。

投資者投資于本基金前請(qǐng)認(rèn)真閱讀證券交易所及登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其不時(shí)的更新，確保具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)、清楚了解相關(guān)規(guī)則流程后方可參與本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及交易。投資者一旦認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或贖回本基金，即表示對(duì)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購(gòu)贖回所涉及現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關(guān)的交收方式已經(jīng)認(rèn)可。

基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。此外，本基金以1.00元初始面值進(jìn)行募集，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1.00元初始面值的風(fēng)險(xiǎn)。

基金不同于銀行儲(chǔ)蓄與債券，基金投資者有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》及基金產(chǎn)品資料概要。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

一、本次募集基本情況

1、基金名稱

萬(wàn)家中證港股通創(chuàng)新藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：創(chuàng)新藥WJ；擴(kuò)位簡(jiǎn)稱：港股創(chuàng)新藥ETF基金；基金認(rèn)購(gòu)代碼：520703，基金證券代碼：520700）。

2、基金運(yùn)作方式和類型

交易型開(kāi)放式、股票型證券投資基金。

3、基金存續(xù)期限

不定期

4、基金份額發(fā)售面值、認(rèn)購(gòu)價(jià)格

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣1.00元。

5、基金銷售機(jī)構(gòu)

具體各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和直銷機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式請(qǐng)見(jiàn)“八、本次募集當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)”的“（三）基金銷售機(jī)構(gòu)”的相關(guān)內(nèi)容。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

6、基金投資目標(biāo)

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。

7、發(fā)售時(shí)間安排與基金合同生效

（1）本基金的募集期自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。

（2）本基金將自2024年9月2日至2024年9月6日進(jìn)行發(fā)售。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2024年9月2日至2024年9月6日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2024年9月4日至2024年9月6日。在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)，本基金向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)發(fā)售。如上海證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。基金管理人根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。基金管理人同時(shí)也可根據(jù)認(rèn)購(gòu)和市場(chǎng)情況提前結(jié)束發(fā)售。如發(fā)生此種情況，基金管理人將會(huì)另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。

（3）基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

（4）通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。

二、認(rèn)購(gòu)方式與相關(guān)規(guī)定

1、認(rèn)購(gòu)方式

投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式認(rèn)購(gòu)本基金。

2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

本基金的認(rèn)購(gòu)采用份額認(rèn)購(gòu)的原則。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用或認(rèn)購(gòu)傭金由認(rèn)購(gòu)基金份額的投資人承擔(dān)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不超過(guò)0.80%，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記結(jié)算等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：

■

（1）通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。

（2）通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不超過(guò)0.80%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。

（3）投資者多次申請(qǐng)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，須按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。

3、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

（1）認(rèn)購(gòu)程序：

投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、認(rèn)購(gòu)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。

（2）認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算

通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)傭金、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：

認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率

（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金＝固定費(fèi)用）

認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋傭金比率）

（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）

認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。

例：某投資人通過(guò)某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.80%，則投資人需支付的認(rèn)購(gòu)傭金和需準(zhǔn)備的認(rèn)購(gòu)金額計(jì)算如下：

認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00元

認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×1,000×（1+0.80%）＝1,008.00元

即，投資人需準(zhǔn)備1,008.00元資金，方可認(rèn)購(gòu)到1,000份本基金基金份額。

（3）認(rèn)購(gòu)限額

網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過(guò)99,999,000份。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)定。

（4）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購(gòu)資金，辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓螅顿Y人可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

（5）清算交收

T日通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金劃往基金募集專戶。

（6）認(rèn)購(gòu)確認(rèn)

在基金合同生效后，投資人應(yīng)通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷售機(jī)構(gòu)查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。

4、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

（1）認(rèn)購(gòu)程序：

投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、認(rèn)購(gòu)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。

（2）認(rèn)購(gòu)金額和利息折算的份額的計(jì)算

1）通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定費(fèi)用）

認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）

凈認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)份額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息/基金份額發(fā)售面值

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。

有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額，歸基金份額持有人所有，具體利息折份額數(shù)量以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

例：某投資人通過(guò)基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)本基金800,000份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.50%，假定認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息為10.00元，則投資人需支付的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和需準(zhǔn)備的認(rèn)購(gòu)金額計(jì)算如下：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1.00×800,000×0.50%=4,000.00元

認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×800,000×（1＋0.50%）=804,000.00元

該投資人所得認(rèn)購(gòu)份額為：凈認(rèn)購(gòu)份額＝800,000+10.00/1.00=800,010份

即，若該投資人通過(guò)基金管理人網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金800,000份，則該投資人的認(rèn)購(gòu)金額為804,000.00元，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息10.00元，則可得到800,010份基金份額。

2）通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)傭金和認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算同通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的計(jì)算。

（3）認(rèn)購(gòu)限額

網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)基金管理人和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)定。

（4）認(rèn)購(gòu)手續(xù)

投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

（5）清算交收

T日通過(guò)基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由基金管理人進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收。募集期結(jié)束后，基金管理人將匯總的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及其利息劃往基金募集專戶。其中，現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸投資人所有。

T日通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的最后一個(gè)工作日，各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個(gè)投資人賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)匯總后，通過(guò)上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。之后，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金劃往基金募集專戶。

（6）認(rèn)購(gòu)確認(rèn)

在基金合同生效后，投資人應(yīng)通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷售機(jī)構(gòu)查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。

5、募集期利息的處理方式

通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。

6、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)

銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。

三、投資人開(kāi)戶

投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有上海證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“上海A股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“上海證券投資基金賬戶”）。

已有上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶的投資者不必再辦理開(kāi)戶手續(xù)。

尚無(wú)上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶的投資者，需在認(rèn)購(gòu)前持本人身份證到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶的開(kāi)戶手續(xù)。有關(guān)開(kāi)設(shè)上海A股賬戶和上海證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請(qǐng)到各開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。

1、如投資人需新開(kāi)立證券賬戶，則需注意：

（1）上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資人需要參與基金份額的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開(kāi)立上海證券交易所A股賬戶。

（2）開(kāi)戶當(dāng)日無(wú)法辦理指定交易，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少2個(gè)工作日辦理開(kāi)戶手續(xù)。

2、如投資人已開(kāi)立證券賬戶，則應(yīng)注意：

（1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。

（2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無(wú)法進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少1個(gè)工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。

（3）使用專用席位的機(jī)構(gòu)投資者無(wú)需辦理指定交易。

3、已購(gòu)買(mǎi)過(guò)由萬(wàn)家基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資者，其擁有的萬(wàn)家基金管理有限公司開(kāi)放式基金賬戶不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。

四、本基金的認(rèn)購(gòu)程序

（一）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：

基金發(fā)售日的上午9:30一11:30和下午1:00一3:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。如上海證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。

2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：

1）開(kāi)立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。

2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。

3）投資人可通過(guò)填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報(bào)認(rèn)購(gòu)委托。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓螅顿Y人可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

具體時(shí)間和認(rèn)購(gòu)手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。

（二）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序

1、直銷中心

（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金募集期內(nèi)上午9：00至下午17：00（周六、周日、法定節(jié)假日除外）接受投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

（2）繳款

投資者認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午16：30之前，通過(guò)匯款等方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司開(kāi)立的下述直銷資金賬戶，并注明用途為“萬(wàn)家中證港股通創(chuàng)新藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金認(rèn)購(gòu)款”。

1）農(nóng)業(yè)銀行

賬戶名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

銀行賬號(hào)：03492300879001895

開(kāi)戶銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海市分行盧灣支行

2）工商銀行

賬戶名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

銀行賬號(hào)：1001202919025803311

開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部證券專柜

3）建設(shè)銀行

賬戶名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

銀行賬號(hào)：31001520313056008656

開(kāi)戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海浦東分行

4）華夏銀行

賬戶名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

銀行賬號(hào)：4330200001834600000858

開(kāi)戶銀行：華夏銀行上海分行營(yíng)業(yè)部

5）興業(yè)銀行

賬戶名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

銀行賬號(hào)：216250100100042564

開(kāi)戶銀行：興業(yè)銀行上海靜安支行

6）交通銀行

賬戶名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

銀行賬號(hào)：310066674018800030356

開(kāi)戶銀行：交通銀行上海閔行支行

7）平安銀行

賬戶名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

銀行賬號(hào)：19962019014532

開(kāi)戶銀行：平安銀行鄭州分行營(yíng)業(yè)部

注：在辦理匯款時(shí)，投資者務(wù)必注意以下事項(xiàng)：

1）投資者在“匯款人”欄中填寫(xiě)的匯款人名稱必須與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)人名稱一致；

2）投資者匯款金額不得小于申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額。

（3）認(rèn)購(gòu)

機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)需提供下列資料：

1）填妥的《萬(wàn)家基金ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并加蓋預(yù)留印鑒；

2）認(rèn)購(gòu)款繳款憑證（網(wǎng)銀截圖或銀行柜臺(tái)辦理回單）；

3）機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人有效身份證復(fù)印件；

4）上海證券交易所A股賬戶卡或上海證券投資基金賬戶卡（復(fù)印件）。

個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)需提供下列資料：

1）填妥的《萬(wàn)家基金ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；

2）個(gè)人有效身份證件復(fù)印件；

3）上海證券交易所A股賬戶卡或上海證券投資基金賬戶卡（復(fù)印件）；

4）認(rèn)購(gòu)款繳款憑證（網(wǎng)銀截圖或銀行柜臺(tái)辦理回單）。

（4）注意事項(xiàng)

1）若投資者認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日16：30之前未到本公司指定直銷資金賬戶的，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理，順延期限不超過(guò)五個(gè)工作日，超過(guò)順延期限的申請(qǐng)視為無(wú)效。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。

2）基金募集期結(jié)束，仍存在以下情況的，將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：

a.投資者劃入資金，但未辦理上海證券交易所A股賬戶/證券投資基金賬戶或上海證券交易所A股賬戶/證券投資基金賬戶開(kāi)戶不成功的；

b.投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；

c.投資者劃入的認(rèn)購(gòu)金額小于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；

d.在募集期截止日16：30之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；

e.本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。

2、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)

（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：

基金發(fā)售日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

（2）認(rèn)購(gòu)手續(xù)：

1）開(kāi)立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。

2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。

3）投資人填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)委托單，同時(shí)填寫(xiě)委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的委托申請(qǐng)書(shū)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

具體時(shí)間和認(rèn)購(gòu)手續(xù)以基金管理人或各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

五、清算與交割

1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

T日通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金劃往基金募集專戶。

2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

T日通過(guò)基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由基金管理人進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收。募集期結(jié)束后，基金管理人將匯總的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及其利息劃往基金募集專戶。其中，現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸投資人所有。

T日通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的最后一個(gè)工作日，各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個(gè)投資人賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)匯總后，通過(guò)上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。之后，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金劃往基金募集專戶。

基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

六、募集費(fèi)用

本次募集中所發(fā)生的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、法定信息披露費(fèi)等費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。若本基金募集失敗，募集費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)。

七、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

八、本次募集當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)

（一）基金管理人

名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路360號(hào)8層（名義樓層9層）

法定代表人：方一天

成立時(shí)間：2002年8月23日

聯(lián)系人：蘭劍

聯(lián)系電話：021-38909626

公司網(wǎng)站：www.wjasset.com

（二）基金托管人

名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)（100032）

法定代表人：廖林

成立時(shí)間：1984年1月1日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門(mén)行使中央銀行職能的決定》（國(guó)發(fā)[1983]146號(hào)）

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬(wàn)元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號(hào)

聯(lián)系電話：010-66105799

聯(lián)系人：郭明

（三）基金銷售機(jī)構(gòu)

1、發(fā)售協(xié)調(diào)人

名稱：中泰證券股份有限公司

住所：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)

法定代表人：王洪

客服電話：95538

網(wǎng)址：www.zts.com.cn

2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)

名稱：萬(wàn)家基金管理有限公司

住所、辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路360號(hào)8層（名義樓層9層）

法定代表人：方一天

聯(lián)系人：亓翡

電話：(021)38909777

傳真：(021)38909798

客戶服務(wù)熱線：400-888-0800

3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)

（1）中泰證券股份有限公司

客服電話：95538

網(wǎng)址：www.zts.com.cn

（2）中國(guó)銀河證券股份有限公司

客服電話：4008-888-888 或95551

網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

（3）中信證券股份有限公司

客服電話：95548

網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

（4）中信證券華南股份有限公司

客服電話：95396

網(wǎng)址： www.gzs.com.cn

（5）中信證券（山東）有限責(zé)任公司

客服電話：95548

網(wǎng)址：http://sd.citics.com/

（6）國(guó)投證券股份有限公司

客服電話： 95517

網(wǎng)址： http://www.essence.com.cn/

（7）招商證券股份有限公司

客服電話：95565、4008888111

網(wǎng)址：http://www.cmschina.com

（8）長(zhǎng)江證券股份有限公司

客服電話：95579 或4008-888-999

網(wǎng)址：www.95579.com

（9）華泰證券股份有限公司

客服電話： 95597

網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

（10）東方財(cái)富證券股份有限公司

客服電話：95357

網(wǎng)址：http://www.18.cn

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)

網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售可通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會(huì)員單位辦理。具體會(huì)員單位名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。

（四）基金登記機(jī)構(gòu)

名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)

法定代表人：于文強(qiáng)

聯(lián)系人：苑澤田

電話：（010）50938697

傳真：（010）50938907

（五）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

電話：(021)31358666

傳真：(021)31358600

聯(lián)系人：陸奇

經(jīng)辦律師：黎明、陸奇

（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：中國(guó)上海市南京東路61號(hào)新黃浦金融大廈四樓

辦公地址：中國(guó)上海市南京東路61號(hào)新黃浦金融大廈四樓

聯(lián)系電話：021-63391166

傳真：021-63392558

聯(lián)系人：徐冬

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王斌、徐冬

萬(wàn)家基金管理有限公司

2024年8月27日

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