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　　7月26日，國盛證券連收9張罰單，多位高管及員工被罰，涉股票質(zhì)押業(yè)務(wù)違規(guī)，違反廉潔從業(yè)規(guī)定等事項。

　　主要負(fù)責(zé)人將接受監(jiān)管談話

　　江西證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對國盛證券有限責(zé)任公司采取監(jiān)管談話和責(zé)令處分有關(guān)人員措施的決定》顯示：

　　經(jīng)查，國盛證券存在接管前未按規(guī)定如實報告股東實際持股比例，董事會、經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，核心業(yè)務(wù)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定，授權(quán)未取得高管任職資格人員實際履行高管職務(wù)等情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理，違反了相關(guān)規(guī)定。

　　孫劍、陳迎豐、胡強(qiáng)、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏等人作為相關(guān)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)參與人員，應(yīng)對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　根據(jù)規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對國盛證券采取以下行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案：

要求國盛證券主要負(fù)責(zé)人攜帶有效身份證件于2024年8月5日上午10時至江西證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。
責(zé)令國盛證券自本行政監(jiān)管措施作出之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分孫劍、陳迎豐、胡強(qiáng)、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向我局提交書面報告。

　　南財快訊記者注意到，國盛證券時任的多位高管也被處罰。

　　四人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　國盛證券存在接管前未如實報告股東持股比例的事項，時任國盛證券有限責(zé)任公司董事長裘強(qiáng)，負(fù)有責(zé)任。監(jiān)管認(rèn)定裘強(qiáng)為不適當(dāng)人選，自本監(jiān)管措施決定作出之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

　　監(jiān)管認(rèn)定時任總裁、相關(guān)股票質(zhì)押項目的審批高管馬躍進(jìn)為不適當(dāng)人選，自本監(jiān)管措施決定作出之日起3年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　監(jiān)管認(rèn)定時任財務(wù)總監(jiān)、相關(guān)股票質(zhì)押項目風(fēng)控會負(fù)責(zé)人胡曉寧為不適當(dāng)人選，自本監(jiān)管措施決定作出之日起1年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　唐國根未取得證券公司高管人員任職資格，卻在國盛證券開展的21筆股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中實際履行高管職務(wù)，且分管的股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資的情況。監(jiān)管認(rèn)定唐國根為不適當(dāng)人選，自本監(jiān)管措施決定作出之日起1年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及以上職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　債券項目展業(yè)涉偷稅漏稅及行賄

　　同樣因上述違規(guī)事項，時任副總裁、相關(guān)股票質(zhì)押項目投決會負(fù)責(zé)人劉國寧，時任副總裁、部分項目風(fēng)控會的負(fù)責(zé)人朱宇，時任合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官、相關(guān)股票質(zhì)押項目的審批高管姜飛，監(jiān)管認(rèn)為均負(fù)有責(zé)任。江西證監(jiān)局決定對上述3人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，上述3人應(yīng)攜帶有效身份證件于2024年8月6日到江西證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

　　時任固定收益總部債權(quán)融資二部負(fù)責(zé)人黃小虹，在部分債券項目展業(yè)過程中存在偷稅漏稅和向他人行賄等情況。江西證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，黃小虹應(yīng)攜帶有效身份證件于2024年8月6日下午16時到江西證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。