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轉自：金融界

本文源自:時代周報

本文來源：時代周報 作者：呂澤強

“聰明錢”也會“踩雷”？

5月12日盤后，ST特信（000070.SZ）（以下簡稱“特發信息”）連發多條公告，其因連續多年年報虛假記載，收到中國證監會深圳監管局出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》、深交所下發的關注函，以及被實施其他風險警示。

之后兩個交易日，特發信息連遭兩個跌停板。據其截至一季度末的前十大流通股東名單，有兩家外資機構在其中，分別是高盛和巴克萊銀行。

而除了特發信息外，今年一季度，巴克萊銀行重倉的富通信息（ST富通；000836.SZ）也因2023年內控審計報告被出具否定意見被“戴帽”，并導致股價連續八個交易日跌停。

不過，巴克萊銀行今年一季度在A股的投資持倉分散，持倉市值也普遍偏小，一定程度上對沖了“黑天鵝”帶來的風險。其是今年一季度最為活躍的QFII(合格境外機構投資者)，重倉A股上市公司家數高達324家，是重倉上市公司家數最多的QFII機構。

對于特發信息財務造假事件對巴克萊銀行的影響，以及其投資策略和在華布局等問題，時代周報記者試圖聯系巴克萊銀行相關方，但截至發稿尚未有回應。

同時，特發信息相關工作人員告訴時代周報記者，公司董事會將持續督促公司管理層加強措施，進一步完善內控管理體系。

圖片來源：圖蟲創意

兩只重倉股“踩雷”

作為海外“聰明錢”的代表，QFII自起步以來，一直被視為A股市場的投資風向標。

據Wind數據統計，截至今年一季度末，44家QFII機構現身719家A股上市公司前十大流通股東名單，合計持倉市值近1051.26億元，其中，巴克萊銀行表現最為活躍。

2023年年底，巴克萊銀行重倉了137只A股，持倉市值合計18.26億元；而到今年一季度末，324家A股上市公司前十大流通股東中均出現了巴克萊銀行的身影，持倉市值也增至31.72億元，相比2023年年底增長了73.71%。

在巴克萊銀行今年一季度末重倉的A股中，最受其“青睞”的是歐菲光（002456.SZ），持倉市值高達1.46億元，也是巴克萊銀行重倉A股中唯一一只持倉市值過億元的股票。除此之外，巴克萊銀行重倉股持倉市值在241萬元～5916萬元之間。包括歐菲光在內，巴克萊銀行重倉股持倉市值超過2000萬元的有18只，其中就有近日因財務造假被罰的ST特信（000070.SZ）。

巴克萊銀行今年一季度新進為特發信息的第七大流通股東，持股數為229.18萬股，持股比例為0.25%。

據特發信息5月12日盤后發布的公告，其子公司深圳特發東智科技有限公司為完成業績承諾，通過跨期調節營業成本、虛構業務等方式虛增收入、虛增或虛減營業成本和利潤，導致特發信息披露的2015年至2019年年度報告存在虛假記載。

因此，特發信息及相關人員收到中國證監會深圳監管局出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，其中，特發信息被罰款800萬元，其他相關人員也被處以100萬元～400萬元不等的罰款。此外，特發信息股票在5月14日開市起被實施其他風險警示，公司股票簡稱由“特發信息”變更為“ST 特信”，股票交易日漲跌幅限制在 5%。

復牌后的5月14日至5月15日，特發信息均遭遇開盤一字跌停，截至5月15日股價收于7.13元/股，較一季度最后一個交易日（3月29日）的收盤價8.89元/股已跌去19.80%。

按7.13元/股計算，巴克萊銀行對特發信息的持倉市值較一季度末已縮水超400萬元。

5月14日，特發信息相關工作人員告訴時代周報記者，公司被ST后對中小股東產生了一定的影響，公司會積極安排相關人員及時回應投資者的問詢；公司董事會將持續督促公司管理層加強措施，進一步完善內控管理體系，建立健全內部監督機制，同時加強對公司管理層關于合規管理等事項的學習和培訓。

不僅巴克萊銀行，高盛集團也同時“踩雷”特發信息。高盛也是今年一季度新進為特發信息第六大流通股東，持有256.64萬股，一季度末持倉市值為2281.54萬元。

而特發信息也并非是巴克萊銀行今年一季度“踩雷”的唯一一只股票。4月30日，富通信息（000836.SZ）公告稱，因2023年內部控制審計報告被出具否定意見，于5月6日起被實施其他風險警示，戴上ST的帽子。

巴克萊銀行今年一季度新進為富通信息第十大流通股東，持股數為405.44萬股。5月6日起，富通信息連續8個交易日跌停，截至5月15日股價收于1.12元/股，較3月29日收盤價2.04元/股已跌去45.10%，巴克萊銀行持有的富通信息股份市值也從一季度末的827.09萬元縮水至454.09萬元。

加碼中國市場

不過，雖然今年一季度接連“踩雷”兩只股票，但將雞蛋放在多個籃子里的策略為巴克萊銀行對沖了部分風險。據上述Wind數據統計信息，截至今年一季度末，巴克萊銀行重倉股高達324只，為44家重倉A股的QFII機構中，重倉股票數最多的。巴克萊銀行持倉市值普遍不大，所涉行業也較廣。

按證監會行業分類，其一季度重倉的324家上市公司涉及57個細分行業，相對最集中的為計算機、通信和其他電子設備制造業，有41家上市公司；其次是電氣機械和器材制造業（31家）、專用設備制造業（27家）、通用設備制造業（25家）、化學原料和化學制品制造業（23家）。

據巴克萊銀行公眾號信息，以收入規模衡量，巴克萊為全球第六大投資銀行，擁有超過300年的歷史，是一家業務多元的銀行，綜合英國零售銀行、企業銀行及財富管理和私人銀行業務、投資銀行以及美國零售銀行。

巴克萊集團行政總裁C.S. Venkatakrishnan于去年11月接受媒體專訪時表示，他個人看好中國前景。至今，中國的醫藥行業生產能力仍在上升，電動車制造技術亦在全球領先之列，科技技術輸出成為中國另一強項，相信部分技術在短期內難以被其他地區趕上，故三個主題有望吸引更多環球資金。

就如巴克萊集團行政總裁所說的，巴克萊銀行近年積極推動在中國的布局。2021年10月，巴克萊銀行任命劉洋為巴克萊銀行中國區首席執行官。當時其官網公告中表示，劉洋將以系統和分階段的方式繼續擴大在中國的業務。同年，巴克萊銀行增加了注資，擴大開發投入，并完成了上海辦公室的擴張。劉洋上任后兩年，上海辦公室的人員至少增加了30%。

劉洋此前接受媒體采訪時表示，中國金融市場的有序雙向開放，給巴克萊銀行帶來三方面機遇。第一是可以把海外客戶群帶到中國市場，巴克萊銀行是中國利率市場和固定收益市場的頭號粉絲，在QFII上也非常活躍；第二是把中國客戶帶到海外；第三是人民幣國際化是金融開放非常重要的一環，巴克萊銀行的離岸人民幣票據發行量一直比較高。

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