來(lái)源：讀創(chuàng)

　　4月19日晚間，江蘇證監(jiān)局發(fā)文稱(chēng)，近期對(duì)華泰證券開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)其自營(yíng)業(yè)務(wù)、跟投業(yè)務(wù)、客戶適當(dāng)性管理等方面存在多項(xiàng)問(wèn)題，決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

　　近一周以來(lái)，券商罰單不斷，“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”態(tài)勢(shì)持續(xù)。業(yè)內(nèi)人士指出，對(duì)券商違法違規(guī)處罰力度的加碼，體現(xiàn)了監(jiān)管層對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益的決心。

　　現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)四項(xiàng)問(wèn)題

　　江蘇證監(jiān)局表示，經(jīng)查，華泰證券存在以下問(wèn)題：

　　第一，部分自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不到位。債券做市業(yè)務(wù)中對(duì)關(guān)聯(lián)交易把關(guān)不嚴(yán)、對(duì)債券投資的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖缺乏有效管控導(dǎo)致擴(kuò)大虧損。

　　第二，對(duì)部分客戶適當(dāng)性管理及督促義務(wù)履行不到位。向沒(méi)有套期保值等風(fēng)險(xiǎn)管理需求的企業(yè)發(fā)行掛鉤個(gè)股價(jià)格的非保本浮動(dòng)型收益憑證；向通過(guò)多層嵌套才達(dá)到規(guī)定投資門(mén)檻的私募基金發(fā)行非保本浮動(dòng)型收益憑證；未充分督促上市公司股東如實(shí)披露減持信息。

　　第三，從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位。經(jīng)查，華泰證券應(yīng)具備基金從業(yè)資格的在職人員中，存在部分人員未通過(guò)基金從業(yè)資格考試的情形。

　　第四，跟投業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善。華泰證券子公司員工跟投平臺(tái)未對(duì)所有投資項(xiàng)目進(jìn)行跟投，不符合華泰證券子公司內(nèi)部跟投規(guī)定，上述行為反映公司內(nèi)部控制存在不完善。

　　上述問(wèn)題違反了相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)條款之規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)華泰證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并要求其在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)就整改落實(shí)情況提交書(shū)面報(bào)告。

　　從2023年業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)來(lái)看，華泰證券營(yíng)收及凈利潤(rùn)均居行業(yè)第二位，僅次于中信證券，穩(wěn)居行業(yè)頭部。

　　需要注意的是，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，4月份以來(lái)，江蘇證監(jiān)局已對(duì)華西證券、東海證券、華泰證券三家券商采取了行政監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管風(fēng)暴降臨

　　近一周以來(lái)，券商罰單頻現(xiàn)。海通證券、中信證券、東吳證券三家券商接連被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，華西證券被暫停保薦資格6個(gè)月，華泰證券、東海證券被責(zé)令改正，國(guó)信證券、銀河證券被出具警示函。

　　僅在4月19日晚間，除江蘇證監(jiān)局披露了對(duì)華泰證券的處罰決定之外，深圳證監(jiān)局亦披露了對(duì)國(guó)信證券的處罰決定。深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國(guó)信證券合規(guī)內(nèi)控存在以下問(wèn)題：股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分、在業(yè)務(wù)融入方出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后仍多次有條件延期造成大額損失；紓困產(chǎn)品管理不足，部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達(dá)到規(guī)定比例；私募子公司管理不到位，個(gè)別產(chǎn)品未經(jīng)備案開(kāi)展業(yè)務(wù)、個(gè)別基金部分投資款被合作方挪用；存在為金融機(jī)構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產(chǎn)品提供外包服務(wù)、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問(wèn)題。

　　深圳證監(jiān)局依法決定對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。此外，2019年至2022年期間分管股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的國(guó)信證券高管杜海江亦被出具警示函，因其對(duì)個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、對(duì)個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分、在業(yè)務(wù)融入方出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后仍多次有條件延期造成大額損失。

　　同樣在4月19日晚間，因卷入中核鈦白（維權(quán)）實(shí)控人違規(guī)減持案被立案調(diào)查的中信證券和海通證券相繼公告稱(chēng)收到證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(shū)。從罰沒(méi)總金額來(lái)看，中核鈦白實(shí)控人王澤龍、洪浩煒（王澤龍朋友）、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰預(yù)計(jì)罰沒(méi)合計(jì)2.35億元，其中罰款總額1.57億元，沒(méi)收總額合計(jì)7753.2萬(wàn)元，相當(dāng)于沒(méi)一罰二。兩家券商均表示誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思，認(rèn)真落實(shí)整改，提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。

　　自今年伊始，在市場(chǎng)大幅波動(dòng)的背景下，監(jiān)管頻繁出手，不斷加大對(duì)違法違規(guī)行為的懲處力度。分析人士指出，從中長(zhǎng)期來(lái)看，監(jiān)管的首要考量是不斷提升A股投資者的獲得感與賺錢(qián)效應(yīng)，不斷提升A股市場(chǎng)的凝聚力與公信力，進(jìn)而股市人氣持續(xù)回歸，短期乃至長(zhǎng)期資金才能持續(xù)入市，并能持續(xù)推動(dòng)A股市場(chǎng)的良性循環(huán)與穩(wěn)健上行的趨勢(shì)。

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責(zé)任編輯：尉旖涵