證券代碼：688521 證券簡稱：芯原股份 公告編號：2024-001

芯原微電子（上海）股份有限公司

關于首次公開發行前股票期權行權限售股上市流通的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次股票上市類型為股權激勵股份；股票認購方式為網下，上市股數為652,057股。

本次股票上市流通總數為652,057股。

● 本次股票上市流通日期為2024年1月16日。

一、本次上市流通的限售股類型

根據中國證券監督管理委員會于2020年7月21日出具的《關于同意芯原微電子（上海）股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]1537號），芯原微電子（上海）股份有限公司（以下簡稱“芯原股份”或“公司”）獲準首次向社會公開發行人民幣普通股（A股）股票48,319,289股。經上海證券交易所同意，公司于2020年8月18日在上海證券交易所科創板掛牌上市。公司首次公開發行完成后，總股本為483,192,883股，其中有限售條件流通股為440,447,482股，無限售條件流通股為42,745,401股。

本次上市流通的限售股為公司2019年股票期權激勵計劃第一個行權期第三次行權（以下簡稱“本次期權行權”）限售股，鎖定期為自行權日起三年，本次上市流通的限售股數量為652,057股（本次期權行權后公司總股本增至486,170,706股），股東數量為218人，占截至本公告發布之日公司總股本比例為0.13%，將于2024年1月16日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本的變化情況

（一）股票期權激勵計劃行權

由于公司實施《芯原微電子（上海）股份有限公司2019股票期權激勵計劃》（以下簡稱“2019年股票期權激勵計劃”），公司股本在本次期權行權后因2019年股票期權激勵計劃的行權登記合計新增11,579,976股，具體情況如下：

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（二）限制性股票激勵計劃歸屬

由于公司實施《芯原微電子（上海）股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“2020年限制性股票激勵計劃”）及《芯原微電子（上海）股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“2022年限制性股票激勵計劃”），公司股本因2020年限制性股票激勵計劃及2022年限制性股票激勵計劃的歸屬登記合計新增股份2,160,550股，具體情況如下：

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綜上所述，公司總股本由486,170,706股變更為499,911,232股，除上述情況外，公司股本數量未發生其他變化。

三、本次上市流通的限售股的有關承諾

前述限售股股東因參與本次期權行權而取得的新增股份按照相關法律法規和2019年股票期權激勵計劃的規定，自行權日起三年內不減持。轉讓時須遵守屆時適用的《公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答》等相關法律、法規、規范性文件及2019年股票期權激勵計劃的有關規定以及激勵對象的自愿承諾。

四、中介機構核查意見

經核查，保薦機構招商證券股份有限公司認為：

（一）截至本核查意見出具日，芯原股份本次申請上市流通的限售股股東已嚴格履行了相應的股份鎖定承諾；

（二）芯原股份本次申請上市流通的限售股數量、本次實際可流通股份數量及上市流通時間符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律、法規和規范性文件的要求規定；本次解除限售的股份數量、上市流通時間符合相關規定的要求及股東限售承諾；

（三）截至本核查意見出具日，芯原股份對本次限售股份上市流通的信息披露真實、準確、完整。

綜上所述，保薦機構對芯原股份本次首次公開發行部分限售股上市流通的事項無異議。

五、本次上市流通的限售股情況

（一）本次上市流通的限售股數量為652,057股；

（二）本次上市流通日期為2024年1月16日；

（三）限售股上市流通明細清單：

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（四）限售股上市流通情況表：

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六、上網公告附件

《招商證券股份有限公司關于芯原微電子（上海）股份有限公司首次公開發行前股票期權行權限售股上市流通的核查意見》

特此公告。

芯原微電子（上海）股份有限公司董事會

2024年1月9日

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