上海證券交易所：

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)河南藍(lán)天燃?xì)?/a>股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕3151號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）同意，河南藍(lán)天燃?xì)夤煞萦邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱“藍(lán)天燃?xì)狻被颉肮尽保┦状喂_發(fā)行不超過6,550萬股人民幣普通股股票（A股），每股發(fā)行價(jià)格為人民幣14.96元，并于2021年1月29日起在上交所上市交易。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意河南藍(lán)天燃?xì)夤煞萦邢薰鞠虿惶囟▽?duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕1630號(hào)）批準(zhǔn)，并經(jīng)上交所同意，藍(lán)天燃?xì)庀虿惶囟▽?duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金8.70億元，每張面值100元，并于2023年9月8日起在上交所上市交易。

招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為藍(lán)天燃?xì)馐状喂_發(fā)行股票并持續(xù)督導(dǎo)、向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券并持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《保薦業(yè)務(wù)管理辦法》”）、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)一一持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求對(duì)公司開展了現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，現(xiàn)將本次現(xiàn)場(chǎng)檢查情況報(bào)告如下：

一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

（一）保薦機(jī)構(gòu)

招商證券股份有限公司

（二）保薦代表人

劉智、劉海燕

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

2023年12月27日至2023年12月28日

（四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

劉智

（五）現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容

公司治理和內(nèi)部控制情況；信息披露情況；公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況；募集資金使用情況；關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況；公司經(jīng)營(yíng)狀況及承諾履行情況等。

（六）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

1、對(duì)公司部分董事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行訪談；

2、查看公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

3、查閱公司現(xiàn)行有效的有關(guān)公司治理和內(nèi)部控制制度的文件；

4、查閱持續(xù)督導(dǎo)期間公司召開的歷次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)會(huì)議文件；

5、查閱本持續(xù)督導(dǎo)期間公司的信息披露文件；

6、查閱本持續(xù)督導(dǎo)期間公司募集資金臺(tái)賬、募集資金運(yùn)用憑證、募集資金專戶銀行對(duì)賬單等資料，核查公司募集資金投資項(xiàng)目具體實(shí)施情況；

7、核查公司關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資的相關(guān)資料等。

二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了藍(lán)天燃?xì)獾墓菊鲁獭⒐蓶|大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則及其他內(nèi)部控制制度，以及2023年度的歷次股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、會(huì)議記錄和會(huì)議決議等資料，并重點(diǎn)關(guān)注上述會(huì)議召開程序是否合法、合規(guī)以及相關(guān)事項(xiàng)的回避表決制度是否落實(shí)等內(nèi)容。

保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司已根據(jù)《公司法》《證券法》等規(guī)范性文件制定了《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)章制度，為公司規(guī)范運(yùn)作提供了行為準(zhǔn)則。公司依法建立健全了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等制度，建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)。公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則得到貫徹落實(shí)，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照有關(guān)法律、法規(guī)和上交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公司治理機(jī)制發(fā)揮了有效作用；公司制訂的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度合法、合理，并得到有效執(zhí)行。

（二）信息披露情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議文件及會(huì)議記錄，與公開披露的相關(guān)信息進(jìn)行對(duì)比與分析，并向公司董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表進(jìn)一步了解了信息披露情況。

保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，藍(lán)天燃?xì)鈬?yán)格遵守了相關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行了信息披露義務(wù)，其信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

（三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議資料、公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來情況，并與公司董事會(huì)秘書進(jìn)行訪談。

保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，藍(lán)天燃?xì)赓Y產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)均保持獨(dú)立，不存在控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資金，損害公司利益的情形。

（四）公司募集資金使用情況

公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

經(jīng)查閱與募集資金使用相關(guān)的會(huì)議記錄及公告、募集資金專戶銀行對(duì)賬單、募集資金臺(tái)賬等相關(guān)資料，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本次現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，藍(lán)天燃?xì)馕窗l(fā)生違反募集資金三方監(jiān)管協(xié)議條款的情形，公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金以及使用向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金向全資子公司提供借款以實(shí)施募投項(xiàng)目等事項(xiàng)亦履行了必要的審議程序和公告義務(wù)；在募集資金使用過程中，藍(lán)天燃?xì)庖阎贫ú?zhí)行募集資金使用的內(nèi)部管理制度，對(duì)募集資金的使用符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

（五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

經(jīng)查閱公司章程等內(nèi)部相關(guān)制度及股東大會(huì)、董事會(huì)及信息披露文件等資料，并與相關(guān)人員進(jìn)行訪談，對(duì)公司的關(guān)聯(lián)交易情況、對(duì)外擔(dān)保情況、重大對(duì)外投資情況進(jìn)行核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，藍(lán)天燃?xì)獠淮嬖谶`規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資情況，未損害中小股東利益的情況。

（六）經(jīng)營(yíng)情況

公司主要從事河南省內(nèi)的管道天然氣業(yè)務(wù)、城市燃?xì)獾葮I(yè)務(wù)，位于天然氣產(chǎn)業(yè)鏈的中下游。根據(jù)與公司高級(jí)管理人員溝通了解公司經(jīng)營(yíng)情況、近期行業(yè)情況與市場(chǎng)情況，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：藍(lán)天燃?xì)獾慕?jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化，重要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所正常運(yùn)轉(zhuǎn)；其主營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)前景、行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生重大不利變化；公司治理及經(jīng)營(yíng)管理狀況正常。

（七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

無。

三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

無。

四、公司是否存在《保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)公司存在根據(jù)《保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)一一持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

在本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過程中，公司積極配合，為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查提供了必要的支持。本次現(xiàn)場(chǎng)檢查為保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行，未安排其他中介機(jī)構(gòu)配合工作。

六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

保薦機(jī)構(gòu)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)一一持續(xù)督導(dǎo)》的有關(guān)要求，對(duì)藍(lán)天燃?xì)馇诿恪⒄J(rèn)真地履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。經(jīng)過本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，藍(lán)天燃?xì)庠诠局卫怼?nèi)控制度、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)運(yùn)作、信息披露、募集資金使用、公司獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資等重要方面的運(yùn)作均符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)一一持續(xù)督導(dǎo)》等文件的相關(guān)要求。

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