原標題：宏發科技股份有限公司 關于簽訂募集資金專戶 存儲三方監管協議的公告

　　證券代碼：600885????????????證券簡稱：宏發股份????????????編號：臨2021—072

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　一、募集資金基本情況

　　經中國證券監督管理委員會《關于核準宏發科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2021]3145號）核準，并經上海證券交易所同意，宏發科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）向社會公開發行可轉換公司債券2,000萬張，每張面值為人民幣100元，募集資金總額為人民幣200,000萬元，扣除發行費用計人民幣30,739,009.99元后，實際到位募集資金凈額為人民幣1,969,260,990.01元。上述募集資金凈額已于2021年11月3日全部到位，經大華會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并出具了大華驗字【2021】000733號驗證報告。

　　二、《募集資金專戶存儲三方監管協議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

　　（一）《募集資金專戶存儲三方監管協議》簽訂情況

　　公司于2021年10月20日召開第九屆董事會第十六次會議，審議通過了《關于開設公開發行可轉換公司債券募集資金專項賬戶并簽署監管協議的議案》。為為規范宏發科技股份有限公司募集資金管理、存放和使用，切實保護投資者權益，根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及公司《募集資金管理制度》的有關規定及上述董事會決議，公司、廈門宏發電聲股份有限公司及募集資金投資項目實施主體廈門宏發電力電器有限公司、廈門宏發開關設備有限公司、廈門宏發汽車電子有限公司、廈門宏發信號電子有限公司、廈門金越電器有限公司、四川宏發電聲有限公司、漳州宏發電聲有限公司開立了九個募集資金專戶，并于2021年11月與保薦機構東方證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“東方投行”）、銀行分別簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。

　　上述簽署的《募集資金專戶存儲三方監管協議》內容與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異。

　　（二）募集資金專戶的開立情況

　　截至2021年11月3日，募集資金專戶的開立及存儲情況如下：

　　單位：人民幣元

　　注：（1）因招商銀行股份有限公司海天支行沒有簽署協議的權限，上述《募集資金三方監管協議》由有管轄權限的招商銀行股份有限公司廈門分行代為簽署，實際本協議由招商銀行股份有限公司海天支行履行，該協議項下的公司募集資金專戶的開戶行為招商銀行股份有限公司海天支行；

　　（2）因中國農業銀行股份有限公司廈門北區支行沒有簽署協議的權限，上述《募集資金三方監管協議》由有管轄權限的中國農業銀行股份有限公司廈門集美支行代為簽署，實際本協議中國農業銀行股份有限公司廈門北區支行履行，該協議項下的公司募集資金專戶的開戶行為中國農業銀行股份有限公司廈門北區支行。

　　本次可轉債認購資金總額為人民幣?2,000,000,000.00?元，到賬金額為扣除承銷保薦費人民幣28,000,000.00元（含稅金額）后的認購資金人民幣?1,972,000,000.00元。

　　三、《三方監管協議》的主要內容

　　公司開立的募集資金專戶，由公司與開戶銀行、保薦機構簽署協議；公司子公司開立的募集資金專戶，由公司及子公司共同與開戶銀行、保薦機構簽署協議。公司及子公司（甲方）與開戶銀行（乙方）、東方投行（丙方）簽署的協議主要內容如下：

　　1、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶僅用于甲方募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

　　甲方對募集資金專項賬戶中部分募集資金可以以不同期限的定期存款方式存儲，并及時通知丙方。甲方承諾上述存單到期后將及時轉入本協議約定的募集資金專戶進行管理或者以存單方式續存，并通知丙方。甲方存單不得質押。

　　2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

　　3、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或者其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。

　　丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金的管理與使用履行保薦職責，進行持續督導工作。

　　丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

　　4、甲方授權丙方指定的保薦代表人劉旭、王洪山可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　5、乙方應于每月10日前向甲方出具上月真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

　　6、甲方1次或者12個月以內累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

　　7、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十三條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

　　8、乙方一個自然年度中累計三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或者在丙方的要求下單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。如發生上述情形，丙方有權向乙方發出催要通知，要求乙方向丙方立即履行其在本協議項下的義務，并支付第三次違約時專戶余額日萬分之一的違約金（違約期間自丙方催要通知送達之日起算，至乙方向丙方出具相關文件之日終止）。

　　9、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書面報告。

　　10、本協議適用中華人民共和國法律。凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，首先由各方協商解決；如果在爭議發生后十個工作日內未能協商解決的，均應將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，根據該會屆時有效的仲裁規則規定進行仲裁。仲裁地點為上海，仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。

　　11、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

　　特此公告。

　　宏發科技股份有限公司

　　董事會

　　2021年11月11日

　　證券代碼：600885????????????證券簡稱：宏發股份????????????編號：臨2021—070

　　宏發科技股份有限公司

　　關于使用部分閑置募集資金進行現金

　　管理的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　宏發科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第九屆董事會第十八次會議于2021年11月10日召開，會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣70,000萬元（含70,000萬元）暫時閑置募集資金進行現金管理，滾動購買安全性高、流動性好的保本型銀行結構性存款、理財產品，使用期限自董事會審議通過之日起12個月之內有效。公司監事會、公司獨立董事及保薦機構已經發表明確同意意見。

　　一、募集資金基本情況

　　經中國證券監督管理委員會《關于核準宏發科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2021]3145號）核準，并經上海證券交易所同意，宏發科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）向社會公開發行可轉換公司債券2,000萬張，每張面值為人民幣100元，募集資金總額為人民幣200,000萬元，扣除發行費用計人民幣30,739,009.99元后，實際到位募集資金凈額為人民幣1,969,260,990.01元。上述募集資金凈額已于2021年11月3日全部到位，經大華會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并出具了大華驗字【2021】000733號驗證報告。上述公開發行可轉債募集資金，公司已按照要求存放在開立的募集資金專戶存儲，并與保薦機構、存放募集資金的開戶銀行簽署了募集資金專戶存儲三方監管協議。

　　二、募集資金投資項目的基本情況

　　本次公開發行可轉債募集資金扣除發行費用后將全部用于以下項目：

　　三、本次使用閑置募集資金進行現金管理的基本情況

　　（一）投資目的

　　為提高募集資金使用效率、適當增加收益，更加合理地利用閑置募集資金，在確保不影響公司正常經營、不影響募集資金項目建設和募集資金使用計劃的前提下，公司擬使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，實現公司及全體股東利益最大化。

　　（二）投資期限

　　自公司第九屆第十八次董事會審議通過之日起12個月內（含12個月）有效。

　　（三）投資額度

　　在保證募集資金項目建設和使用的前提下，公司擬使用總額不超過人民幣70,000萬元的閑置募集資金進行現金管理。在上述投資期限內，該資金可滾動使用。

　　（四）投資品種

　　投資產品品種為安全性高、流動性好的保本型銀行結構性存款、理財產品，且該投資產品不得用于質押。

　　（五）實施方式

　　在上述額度、期限范圍內，董事會授權執行董事決定擬購買的具體產品并簽署相關合同，由公司相關部門實施。

　　（六）信息披露

　　公司將按照《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規的規定要求，及時披露公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的具體情況。

　　四、投資風險及控制措施

　　（一）投資風險

　　公司購買的投資產品為低風險投資品種，但金融市場受宏觀經濟的影響較大,公司根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資收益會受到市場波動的影響。

　　（二）風險控制措施

　　1、公司購買的產品為安全性高、流動性好、短期（不超過12個月）、有保本約定的投資產品，風險可控。公司將遵循審慎原則，選擇規模大、信譽好、效益高、有能力保障資金安全的發行主體發行的產品進行投資。

　　2、公司已建立健全資金管理相關的內控制度，公司財務部門將嚴格按照內控制度進行現金管理的審批和執行，及時分析和跟蹤投資產品投向及進展情況，加強風險控制，保障資金安全。

　　3、公司獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

　　4、公司將根據上海證券交易所的有關規定，做好相關信息披露工作。

　　五、對公司的影響

　　公司本次計劃使用閑置募集資金進行現金管理，是在符合國家法律、法規，確保不影響公司正常運營、公司募集資金投資計劃正常進行和募集資金安全的前提下實施的，不會影響公司日常經營和募集資金投資項目的正常開展。與此同時，通過對部分閑置募集資金的現金管理，可以提高公司資金使用效率，獲得一定的投資收益，符合公司和全體股東的利益。

　　六、獨立董事意見

　　公司獨立董事對公司關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項進行了審慎審核，一致認為：在確保不影響公司募集資金投資項目實施進度和保障募集資金安全的前提下，公司使用部分暫時閑置的募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的保本型銀行結構性存款、理財產品，有利于提高募集資金的利用效率，符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規的規定。公司使用部分暫時閑置的募集資金進行現金管理不會影響募集資金投資項目的正常實施和公司主營業務的正常發展，不存在變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司股東利益的情形。同意公司在董事會決議通過的額度和授權期限內使用閑置募集資金進行現金管理。

　　七、監事會意見

　　2021年11月10日，公司第九屆監事會第十七次會議審議通過《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，監事會認為：在確保不影響公司募集資金投資項目實施進度和保障募集資金安全的前提下，公司使用部分暫時閑置的募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的保本型銀行結構性存款、理財產品，有利于提高募集資金的利用效率，符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規的規定。公司使用部分暫時閑置的募集資金進行現金管理不會影響募集資金投資項目的正常實施和公司主營業務的正常發展，不存在變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司股東利益的情形。同意公司在董事會決議通過的額度和授權期限內使用閑置募集資金進行現金管理。

　　八、保薦機構意見

　　經核查，東方證券承銷保薦有限公司認為：

　　在確保不影響公司募集資金投資項目實施進度和保障募集資金安全的前提下，公司使用部分暫時閑置的募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的保本型銀行結構性存款、理財產品，有利于提高募集資金的利用效率，符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規的規定。公司使用部分暫時閑置的募集資金進行現金管理不會影響募集資金投資項目的正常實施和公司主營業務的正常發展，不存在變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司股東利益的情形。保薦機構對本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。

　　十、備查文件

　　1、獨立董事關于第九屆董事會第十八次會議相關事項的獨立意見。

　　2、第九屆監事會第十七次會議決議。

　　3、第九屆董事會第十八次會議決議。

　　4、東方證券承銷保薦有限公司關于宏發科技股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見。

　　特此公告。

　　宏發科技股份有限公司

　　董事會

　　2021年11月11日

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