券商“大V”引流遭叫停 部分基金公司也接到監(jiān)管通知

　　作者：周楠 徐宇

　　[ 第一財經(jīng)記者8日從券商和基金公司處了解到，有機構(gòu)近期收到《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》，其中提到，互聯(lián)網(wǎng)“大V”不屬于專職從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)人，“大V”引流開戶給獎勵不符合監(jiān)管規(guī)定，證券公司不得開展相關(guān)合作；券商禁止以直播的方式開展投資品種選擇、投資組合推介等薦股行為。 ]

　　券商與“大V”合作被叫停，自家直播薦股也被禁止。

　　第一財經(jīng)記者8日從券商和基金公司處了解到，有機構(gòu)近期收到《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》（下稱“通報”），其中提到，互聯(lián)網(wǎng)“大V”不屬于專職從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)人，“大V”引流開戶給獎勵不符合監(jiān)管規(guī)定，證券公司不得開展相關(guān)合作；券商禁止以直播的方式開展投資品種選擇、投資組合推介等薦股行為。

　　記者從券商處獲取的上述通報文件顯示，有關(guān)部門提出三項監(jiān)管要求：一是“大V”引流開戶給獎勵不符合監(jiān)管規(guī)定，證券公司不得開展相關(guān)合作；二是證券公司組織工作人員公開發(fā)表言論應(yīng)符合規(guī)范要求；三是證券公司應(yīng)強化組織外部人士發(fā)表評論的管理。發(fā)文日期為10月29日。

　　“鼓勵支持‘專業(yè)人士，通過專業(yè)方式，說專業(yè)的話’，為首席經(jīng)濟學(xué)家專業(yè)發(fā)聲創(chuàng)造更好的環(huán)境；另一方面，嚴(yán)厲打擊借直播之名，行違規(guī)之實的行為，維護行業(yè)發(fā)展的良好生態(tài)，如果發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)情況的，將依法采取監(jiān)管措施，嚴(yán)厲追究相關(guān)違規(guī)機構(gòu)和個人責(zé)任。”通報中指出。

　　有券商人士告訴記者，其所在機構(gòu)并不存在與“大V”合作的情況。“我們一直沒找過‘大V’，現(xiàn)在券商和基金一般是自己做（直播），有很多相關(guān)內(nèi)容的視頻號。”其表示。

　　“這個是發(fā)給證券公司的，但是也抄送給基金公司了。我們理解監(jiān)管也是希望基金公司參照執(zhí)行，今天內(nèi)部已經(jīng)傳達了。”有基金公司內(nèi)部人士對記者表示。

　　券商與“大V”合作有兩種模式

　　“近期，我們在日常監(jiān)管中關(guān)注到部分券商與‘大V’合作開展網(wǎng)絡(luò)直播、客戶引流等活動，引發(fā)媒體廣泛關(guān)注和報道，我們對相關(guān)行為的法律性質(zhì)進行了研究，明確了相應(yīng)的監(jiān)管要求。”通報中寫道。

　　通報還提到，證券公司與“大V”合作有兩種模式：一是投放開戶鏈接模式，即通過微信“大V”投放開戶鏈接，投資者通過點擊開戶鏈接轉(zhuǎn)到相關(guān)公司開戶頁面進行開戶操作。在付費方式上，主要是通過支付廣告費的形式付給“大V”。

　　“該做法在形式上與開戶數(shù)量不直接掛鉤，但實質(zhì)上仍是按照實施效果，如點擊量、投放時間等付費。”有關(guān)部門表示。

　　二是投資者教育形式的直播，如某證券公司與經(jīng)濟學(xué)家等知名“大V”合作開展直播活動，開展投資者教育，介紹投資理財知識，宣傳公司品牌，對國家經(jīng)濟形勢進行分析點評等。

　　對此，有關(guān)部門表示，證券公司作為持牌機構(gòu)，要堅持“回歸主業(yè)、突出專業(yè)”的基本要求。

　　一方面，如法律法規(guī)有明確要求，應(yīng)做到嚴(yán)格守法，按規(guī)定要求展業(yè)；另一方面，即使法律法規(guī)沒有強制要求，也要從專業(yè)機構(gòu)角度審慎評估，主動維護自身和行業(yè)形象，保護投資者和客戶的合法權(quán)益。

　　有關(guān)部門表示，將會同證監(jiān)局持續(xù)關(guān)注證券公司與“大V”合作有關(guān)情況，針對新情況新問題，不斷完善監(jiān)管要求。

　　嚴(yán)厲打擊借直播之名，行違規(guī)之實

　　對于上述情況，有關(guān)部門提出三項監(jiān)管要求。

　　其一，“大V”引流開戶給獎勵不符合監(jiān)管規(guī)定，證券公司不得開展相關(guān)合作。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，目前，監(jiān)管僅規(guī)定了證券公司可以委托證券經(jīng)紀(jì)人代理客戶招攬活動，且證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)是證券從業(yè)人員，并專職從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。

　　有關(guān)部門表示，互聯(lián)網(wǎng)“大V”不屬于專職從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)人，證券公司利用“大V”引流開戶給獎勵不符合監(jiān)管規(guī)定，證券公司應(yīng)停止相關(guān)合作。

　　此外，對通過“直播”等方式，配合開展內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門將“發(fā)現(xiàn)一起，查處一起”，絕不姑息。

　　其二，證券公司組織工作人員公開發(fā)表言論應(yīng)符合規(guī)范要求。

　　一方面，禁止以直播的方式開展投資品種選擇、投資組合推介等薦股行為。

　　另一方面，證券公司工作人員通過網(wǎng)絡(luò)直播等形式發(fā)表評論，應(yīng)當(dāng)保持客觀、專業(yè)態(tài)度，主要聚焦經(jīng)濟形勢分析、市場變動情況點評、經(jīng)濟數(shù)據(jù)解讀等宏觀層面，嚴(yán)格遵循確保信息來源合法合規(guī)、研究方法專業(yè)審慎等要求。

　　“堅守專業(yè)形象，不得使用低俗、夸大、誘導(dǎo)性、煽動性標(biāo)題或者用語，不得通過著奇裝異服、在特殊地點直播等方式博人眼球，不得盲目跟風(fēng)炒作、人云亦云，一味追逐市場熱點、吸引眼球。”通報中提到。

　　其三，證券公司應(yīng)強化組織外部人士發(fā)表評論的管理。證券公司組織社會知名人士、專家學(xué)者、經(jīng)濟學(xué)家等外部人士發(fā)表評論，應(yīng)當(dāng)加強內(nèi)部管理，對所組織會議、講座材料、嘉賓演講內(nèi)容、直播內(nèi)容等做好事前審核工作，評論內(nèi)容不得涉及對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的分析等投資咨詢活動；同時充分揭示證券公司與外部人士的關(guān)系，并要求外部人士不得以證券公司名義發(fā)表評論或?qū)ν庹箻I(yè)。

　　一方面，鼓勵支持“專業(yè)人士，通過專業(yè)方式，說專業(yè)的話”，為首席經(jīng)濟學(xué)家專業(yè)發(fā)聲創(chuàng)造更好的環(huán)境；另一方面，嚴(yán)厲打擊借直播之名，行違規(guī)之實的行為，維護行業(yè)發(fā)展的良好生態(tài)，如果發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)情況的，將依法采取監(jiān)管措施，嚴(yán)厲追究相關(guān)違規(guī)機構(gòu)和個人責(zé)任。

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責(zé)任編輯：李桐