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　　原標題 中信建投研報存兩大“硬傷”，新財富“七冠王”武超則被監管約談

　　見習記者 王鑫

圖片來源：視覺中國

　　不到20天時間里，中信建投兩度被北京證監局點名批評。

　　12月17日，證監會北京監管局發布《關于對武超則、金戈采取監管談話措施的決定》，公告指出中信建投分析師武超則、金戈發布的某研究報告存在問題，決定采取監管談話的行政監管措施，約談定于12月22日上午10點。

　　相較于本次公告“點名道姓”，17天前的公告略顯含蓄。

　　11月30日，證監會北京監管局發布《關于對中信建投證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》，公告僅指出中信建投證券公司發布的某研究報告存在問題，但并未直接點出研報的署名作者。

　　不過，值得注意的是，上述兩份公告顯示，證監會北京監管局對于研報存在的問題的描述是一致的：一是研究依據不充分，研究報告參考資料為電子平臺個人賬戶上傳文章，未進行規范信息源確認，關鍵數據交叉驗證不足，數據基礎不扎實；二是研究方法不夠專業謹慎，分析邏輯客觀性不足，以預測數據和假設條件主觀推定結論。

　　“上述行為違反《發布證券研究報告暫行規定》第九條規定，你們作為該研究報告署名證券分析師，對研究報告內容負有直接責任”，公告指出。

　　武超則1986年生人，法律碩士，武超則自2018年10月8日起任中信建投證券研究發展部行政負責人，同時擔任TMT大組組長、通信行業首席分析師。此外，她還是中國證券業協會證券分析師、投資顧問與首席經濟學家委員會委員。

　　武超則被業內稱為“通信一姐”，曾7度加冕新財富通信行業最佳分析師。2013-2017年、2019-年2020年，武超則連續7年獲得《新財富》通信行業最佳分析師評選第一名。（注：2018年，新財富評選因故取消。）

　　今年以來，多家券商分析師被監管約談或處罰，證券業協會加強了對賣方研究的監管力度。

　　1月，方正證券的分析師郭麗麗在客戶微信群發布了未經合規審查的研究報告，被湖南證監局采取監管談話措施。

　　7月，江蘇證監局發布處罰決定書。時任東吳證券分析師馬浩博、湯瑋亮被證監局處以罰款，監管指出其研報多處內容存在虛假陳述和信息誤導。

　　11月4日，因未對分析師劉某的證券研究報告進行發布前的質量控制和合規審查，上海證監局對申萬宏源證券下發責令改正的監管函。

　　5月22日，中國證券業協會修訂《發布證券研究報告執業規范》《證券分析師執業行為準則》，提出加強研究報告質量管控、加強分析師言論管理等5點要求，從而加強對經營機構和證券分析師自律管理、聲譽風險管理，提升行業研究服務水平和質量。

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責任編輯：王涵