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　　財聯(lián)社11月6日訊（記者 彭科峰）金融行業(yè)具備典型的特許經(jīng)營特色，機構的設置和高管的任職都需要經(jīng)過監(jiān)管部門的考察和許可。不過，總會有人肆意妄為。

　　11月5日晚間，國家金融監(jiān)管總局官網(wǎng)發(fā)文稱，安誠財產(chǎn)保險股份有限公司六盤水市中心支公司，因為聘任不具有高管任職資格的人員實際履行高管職責等，被罰款29萬元，相關人員也遭處罰。

　　聘任不合規(guī)高管實際履職 安誠財險一支公司被罰

　　昨日，國家金融監(jiān)督管理總局六盤水監(jiān)管分局發(fā)文稱，安誠財產(chǎn)保險股份有限公司六盤水市中心支公司，因為虛列費用、聘任不具有高管任職資格的人員實際履行高管職責，被罰款29萬元。監(jiān)管作出處罰的日期為2024年10月25日。

　　同時，魏忠斌（時任安誠財產(chǎn)保險股份有限公司六盤水市中心支公司銷售總監(jiān)），因為對安誠財產(chǎn)保險股份有限公司六盤水市中心支公司虛列費用、聘任不具有高管任職資格的人員實際履行高管職責事項負有責任，也被警告并處罰款12.5萬元。

　　今日，財聯(lián)社記者查詢安誠財產(chǎn)保險股份有限公司官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，該公司注冊資本40.76億元人民幣，注冊地在重慶，經(jīng)營范圍為：可在全國范圍內開展保險業(yè)務經(jīng)營。據(jù)天眼查公開信息，該公司主要股東包括重慶渝富資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司等多家重慶市當?shù)貒Y企業(yè)。

　　依據(jù)國家金融監(jiān)管總局官網(wǎng)信息披露，財聯(lián)社記者未能找到魏忠斌此前獲批上任安誠財產(chǎn)保險股份有限公司六盤水市中心支公司銷售總監(jiān)的審批文件。并且，魏忠斌也未有在其他財險公司任職獲批的信息發(fā)布。

　　年內13家金融機構因高管未經(jīng)批準實際履職被罰

　　財聯(lián)社記者查詢發(fā)現(xiàn)，從監(jiān)管部門網(wǎng)站信息來看，除了安誠財險外，年內還有一家保險公司因為高管未經(jīng)批準實際履職，導致多人被罰。

　　今年4月26日，監(jiān)管披露，太平人壽保險有限公司河南分公司，因為未經(jīng)監(jiān)管部門核準實際履行高管職責；內部管理不到位，被罰款26萬元。此外，劉中秋（時任太平人壽保險有限公司河南分公司總經(jīng)理）、朱云濤（時任太平人壽保險有限公司河南分公司助理總經(jīng)理）、丁云娟（時任太平人壽保險有限公司鄭州中心支公司副總經(jīng)理）等三人也因為對對太平人壽保險有限公司河南分公司未經(jīng)監(jiān)管部門核準實際履行高管職責的違法違規(guī)行為負有責任，被予以警告并罰款數(shù)萬元。

　　財聯(lián)社記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，年內還有11家銀行機構因為未經(jīng)任職資格核準實際履職遭遇處罰，涉及臺州銀行杭州分行、夏邑縣農村信用合作聯(lián)社、惠安中成村鎮(zhèn)銀行、新疆輪臺農村商業(yè)銀行、貴州銀行、浙江三門銀座村鎮(zhèn)銀行、平安銀行、華夏銀行西寧分行、云南石屏北銀村鎮(zhèn)銀行、云南昭通昭陽農村商業(yè)銀行、長沙銀行股份有限公司廣州分行等機構。

　　以此統(tǒng)計，年內已有13家銀行、保險機構因為高管未經(jīng)核準實際履職被處罰。

　　上述案例中最為典型的莫過于長沙銀行廣州分行。

　　9月2日，廣東金融監(jiān)管局罕見的列出了該行違規(guī)上任的高管名單，包括付豪[時任長沙銀行股份有限公司廣州分行行長助理、副行長（未經(jīng)監(jiān)管部門核準）]、劉勇[時任長沙銀行股份有限公司廣州分行行長助理、副行長（未經(jīng)監(jiān)管部門核準）]、曹麟[時任長沙銀行股份有限公司廣州分行分行副行長（未經(jīng)監(jiān)管部門核準）]。

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責任編輯：王馨茹