2024年，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹黨的二十屆三中全會、中央經濟工作會議和中央金融工作會議精神，認真學習領會資本市場新“國九條”和《關于加強監(jiān)管防范風險促進期貨市場高質量發(fā)展的意見》，堅決貫徹落實黨中央、國務院各項決策部署和中國證監(jiān)會工作安排，認真履行自律管理職責，切實加強期貨公司及其子公司監(jiān)管，著力防范重點領域風險，助力期貨市場高質量發(fā)展。

　　一、突出自律職責，堅守主責主業(yè)

　　（一）加大制度供給，全面加強業(yè)務監(jiān)管

　　2024年，協(xié)會進一步加強自律規(guī)則出臺評估要求，嚴格履行程序，完成制定、修訂7項自律規(guī)則，出臺《期貨公司聲譽風險管理規(guī)則》《期貨風險管理公司大宗商品風險管理業(yè)務管理規(guī)則》《期貨公司“保險+期貨”業(yè)務規(guī)則（試行）》，聯(lián)合證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會共同發(fā)布《證券期貨業(yè)移動應用軟件備案工作指引（試行）》，加強期貨公司廉潔從業(yè)管理、交易者適當性管理，優(yōu)化協(xié)會專業(yè)委員會管理。

　　此外，在證監(jiān)會指導和支持下，協(xié)會積極發(fā)揮自律管理補位作用，聚焦市場難點熱點，重點研究起草和完善多項業(yè)務規(guī)范，為填補監(jiān)管空白做好制度準備。起草期貨公司手續(xù)費管理規(guī)則、互聯(lián)網營銷行為管理規(guī)則、衍生品交易業(yè)務管理規(guī)則、做市業(yè)務管理規(guī)則、外部接入信息系統(tǒng)管理規(guī)則等，營造公平競爭環(huán)境，推動相關業(yè)務規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展。推進修訂《期貨公司居間人管理辦法（試行）》《<期貨經紀合同>指引》《期貨經營機構資產管理業(yè)務備案管理規(guī)則》等，進一步加強期貨居間人管理，完善經紀合同權利義務約定，優(yōu)化資管業(yè)務格局。

　　（二）加強自律檢查，摸清現(xiàn)狀以查促改

　　一是加大現(xiàn)場檢查力度，督促公司合規(guī)經營。2024年，協(xié)會通過聯(lián)合證監(jiān)局風險排查、常規(guī)檢查和專項檢查等多種方式，共派出96人次完成對37家次期貨公司及其風險管理公司、資產管理公司的現(xiàn)場檢查工作，涵蓋衍生品交易、做市交易、期現(xiàn)業(yè)務、資產管理、居間人管理、內部信息管理、廉潔從業(yè)、信息技術等方面，檢查現(xiàn)場進行合規(guī)提示，督促公司落實整改，檢查結束記錄各類事實或問題，按程序推進后續(xù)處理工作。

　　二是組織實施遠程檢查，規(guī)范從業(yè)人員管理。為落實全面風險管理和全員合規(guī)管理要求，協(xié)會組織開展期貨從業(yè)人員遠程檢查工作，涵蓋150家期貨公司和91家開展中間介紹業(yè)務的證券公司，做到對登記在冊86，489名期貨從業(yè)人員應檢盡檢全覆蓋，同步要求公司對從業(yè)人員基礎信息、持證上崗和營業(yè)場所公示、兼職情況填報、誠信信息報送、后續(xù)職業(yè)培訓等內容進行全面自查和完善。

　　（三）貫徹嚴監(jiān)嚴管，堅決查處違法違規(guī)

　　一是突出從嚴監(jiān)管，加大處分力度。協(xié)會始終堅持嚴字當頭，落實“長牙帶刺”、有棱有角的監(jiān)管要求。2024年，協(xié)會收辦案件線索和采取處分措施較往年均有大幅增加，收辦包括證監(jiān)局抄送或移送、公司報送、投訴舉報等多渠道來源約140條案件線索；針對較重的違規(guī)行為，對14家公司及118名人員給予紀律懲戒；針對較輕的違規(guī)行為，對28家公司和14名人員進行約見談話，向15家公司和1名人員發(fā)出書面警示函。

　　二是突出重點主體，實現(xiàn)精準懲戒。對存在嚴重內控問題和制度缺陷的3家公司，作出暫停會員權利的紀律懲戒。對利用衍生品工具偏離主責主業(yè)、造成不良影響的2家風險管理公司，要求限期整改，整改期內暫停新增相關業(yè)務規(guī)模。對存在代客理財、違規(guī)提供期貨交易咨詢以及簡歷造假的18名從業(yè)人員，作出暫停或者撤銷從業(yè)資格的紀律懲戒。

　　三是突出案例警示，嚴肅市場紀律。截至2024年，協(xié)會已

　　連續(xù)四年向行業(yè)通報典型違規(guī)案例，形成了常態(tài)化工作機制，切實加強警示教育。全年以紀律處分案例分析為主題進行了9次現(xiàn)場培訓，對案例進行深入剖析，有力提升行業(yè)機構及相關人員的風控合規(guī)意識。

　　二、強化風險防控，守牢風險底線

　　（一）加強風險管理公司全方位風險研判

　　協(xié)會著力強化對風險管理公司的全流程、多維度監(jiān)測預警，利用“日查看、周統(tǒng)計、月篩排”與數(shù)據(jù)聯(lián)動分析，對風險實施“四早”察控，并結合日常管理和風險排查情況梳理形成風險管理公司“風險畫像”。2024年累計問詢行業(yè)機構近千家次，風險排查83家次，監(jiān)測發(fā)現(xiàn)12家風險管理公司風控指標異常并跟進督導處置，發(fā)布行情波動及節(jié)假日風險提示3次，對行業(yè)存在的苗頭性傾向性問題發(fā)布2期監(jiān)管情況通報，明確監(jiān)管導向。

　　（二）狠抓重點領域風險防范

　　一是壓實期貨公司居間人管理主體責任。2024年，協(xié)會持續(xù)對期貨公司居間合作情況進行監(jiān)測排查，建立期貨公司居間人管理重點監(jiān)測名單，每月對名單公司居間合作情況進行監(jiān)測分析，督導4家不符合要求的公司作出整改，壓實期貨公司居間人管理主體責任，防范居間合作風險。針對規(guī)范居間報酬方面的不同意見，耐心做好溝通解釋。

　　二是加強資產管理業(yè)務動態(tài)跟蹤。協(xié)會加大關注資產管理業(yè)務信息報送和數(shù)據(jù)質量，進一步加強資管業(yè)務登記備案報告、業(yè)務信息報告和業(yè)務數(shù)據(jù)報送的自律管理。協(xié)會對期貨公司及其資產管理公司的資管業(yè)務進行動態(tài)跟蹤，撤銷14家公司資產管理業(yè)務登記備案，暫停3家公司新增資產管理業(yè)務。

　　三是強化衍生品交易業(yè)務和期現(xiàn)業(yè)務風險監(jiān)測。在市場出現(xiàn)較大波動期間，協(xié)會在證監(jiān)會指導下多次開展針對雪球期權等的壓力測試與風險剖析。在日常管理中，重點對定增套利、多空互換、雪球期權等開展風險摸排工作。根據(jù)日常監(jiān)測情況，及時開展對衍生品業(yè)務重大風險事件的排查督導工作。上線“烽燧平臺”期現(xiàn)業(yè)務數(shù)據(jù)頁面，完善對行業(yè)期現(xiàn)業(yè)務的可視化監(jiān)測內容。

　　（三）穩(wěn)步提升科技保障水平

　　一方面，加強協(xié)會內部信息系統(tǒng)建設。優(yōu)化協(xié)會自律服務系統(tǒng)功能，完善XBRL數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)自動化監(jiān)控建設，提升協(xié)會網絡和信息安全管理水平。另一方面，督促行業(yè)加強信息技術風險防控。2024年，協(xié)會對6家期貨公司開展信息技術專項檢查。制定發(fā)布《期貨公司商用密碼應用上線指南》《期貨公司數(shù)字化能力成熟度指引》2項團體標準。組織編發(fā)《期貨公司網絡安全事件輿情處置示范案例》，起草編制期貨程序化交易風險控制示范案例。組織開展4個專題20門課程網絡安全直播培訓，累計培訓行業(yè)技術人員2.2萬人次。

　　三、堅持引導服務，助力行業(yè)行穩(wěn)致遠

　　（一）推動行業(yè)加強黨建和文化建設

　　一是積極引導期貨公司加強政治引領。協(xié)會組織全行業(yè)深入學習貫徹黨的二十屆三中全會、中央金融工作會議等精神，學習《習近平關于金融工作論述摘編》等重要理論。通過官網官微、《期貨日報》等發(fā)布200余篇文章，積極展示行業(yè)學習成果；組織推薦期貨公司參加黨建活動，獲得40余個獎項；編印《2024年期貨公司黨建優(yōu)秀案例集》，入選33篇優(yōu)秀案例，充分展示公司黨建工作的創(chuàng)新實踐和成功經驗。

　　二是開展黨建專項評價和調研。協(xié)會連續(xù)三年開展期貨公司黨建專項評價，成為促進行業(yè)加強黨的全面領導、引領行業(yè)高質量發(fā)展的“紅色引擎”，行業(yè)黨建工作呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。2024年7月，協(xié)會以“以黨建引領期貨行業(yè)高質量發(fā)展”為主題深入開展調研并形成調研報告，反映行業(yè)黨建工作基本情況、特色做法及面臨的挑戰(zhàn)，對進一步推動期貨行業(yè)黨建提出建議。

　　三是推動行業(yè)積極踐行中國特色金融文化。2024年，協(xié)會進一步做好《期貨行業(yè)文化建設工作規(guī)劃綱要》和《期貨行業(yè)文化建設倡議書》的宣傳落實工作，號召行業(yè)積極踐行“五要五不”中國特色金融文化，推動構建“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健、擔當”的期貨行業(yè)文化。

　　（二）聚焦產業(yè)客戶，提升服務實體經濟效能

　　一是號召行業(yè)加強服務產業(yè)客戶。2024年10月，協(xié)會發(fā)布《期貨行業(yè)提升產業(yè)客戶參與度，服務實體經濟高質量發(fā)展倡議書》，號召期貨經營機構積極引導和幫助產業(yè)客戶運用期貨和衍生品工具管理風險、優(yōu)化生產經營方式，不斷提升期貨市場產業(yè)客戶參與度，更好發(fā)揮期貨市場功能，助力實體經濟提質增效。

　　二是規(guī)范“保險+期貨”模式。2024年12月，協(xié)會發(fā)布實施《期貨公司“保險+期貨”業(yè)務規(guī)則》，該規(guī)則作為“保險+期貨”領域的首份行業(yè)規(guī)范性文件，對于指導公司規(guī)范有序開展業(yè)務、助力服務實體經濟有重要作用。協(xié)會集中行業(yè)合力，持續(xù)開展對甘肅禮縣、新疆巴楚縣、黑龍江樺川縣、陜西延長縣、湖北房縣等地方農戶的專業(yè)幫扶示范項目，解決企業(yè)困難，服務行業(yè)發(fā)展。

　　三是發(fā)揮優(yōu)秀案例示范作用。協(xié)會連續(xù)七年開展期貨經營機構服務實體經濟優(yōu)秀案例征集活動，積極推進優(yōu)秀案例的編撰、發(fā)布、媒體宣傳推廣工作。2024年有24家期貨經營機構的35篇案例入圍協(xié)會“服務實體經濟優(yōu)秀案例庫”，充分展示行業(yè)機構通過發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢服務實體經濟高質量發(fā)展的功能作用。

　　（三）積極推進交易者保護和教育工作

　　創(chuàng)新交易者保護和教育方式方法。協(xié)會通過3·15消費者權益保護日、5·15全國投資者保護宣傳日等重要節(jié)點，積極組織行業(yè)機構開展交易者保護相關工作。針對產業(yè)交易者通過發(fā)布案例、組織調研等方式開展專項投教活動。將建設期貨行業(yè)文化與履行交易者教育責任深度結合，線上線下同步開展“打卡期貨文化季”活動。及時受理交易者投訴，高效妥善化解糾紛矛盾。全年共接收交易者訴求1094件，受理975件；開展調解80件，達成和解32件，為交易者挽回合理補償120.68萬元。編寫《期貨行業(yè)糾紛調解案例匯編（2024年）》，每月撰寫交易者訴求工作報告和糾紛調解工作報告，及時反饋市場熱點問題。

　　（四）多措并舉做好考試和培訓服務

　　創(chuàng)新資格考試組織形式。2024年協(xié)會首次試點社會考場、自主考場相結合的組考方式，單次專場考試報考近3萬科次，機構報考需求基本得到滿足，報考壓力明顯緩解。持續(xù)開展期貨公司高管測試，做到隨報隨考，把好高管“入口關”。加強現(xiàn)場培訓和遠程培訓。開展期貨公司高管人員專題培訓，解讀期貨市場高質量發(fā)展意見；聯(lián)合舉辦期貨公司首風專題培訓班，強化合規(guī)風控意識；聯(lián)合舉辦“協(xié)手同行”系列培訓，倡導行業(yè)廉潔文化。全年共開展現(xiàn)場培訓19場，比2023年增加217%；共開展直播培訓14場，上線6個系列75門點播課程，超40萬人次參與培訓。持續(xù)開展交易者適當性測試工作。協(xié)會自2018年開始為行業(yè)免費提供適當性測試，至今已完成超86萬科次。2024年共完成期貨交易基礎知識測試26.39萬科次，英文測試105科次。

　　（五）加強行業(yè)宣傳和聲譽管理

　　組織舉辦第19屆中國（深圳）國際期貨大會。以“發(fā)揮期貨市場功能 服務中國式現(xiàn)代化”為主題，邀請各方代表近800人參會，有效發(fā)揮政府與市場、境內與境外、現(xiàn)貨與期貨等各方凝聚共識、共謀發(fā)展的重要平臺作用，深入宣傳期貨市場服務實體經濟高質量發(fā)展、助力中國式現(xiàn)代化的良好形象。持續(xù)做好與權威媒體合作，積極推動行業(yè)宣傳。2024年，央視16次報道協(xié)會關于期貨市場的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和功能分析，其中《新聞聯(lián)播》報道8次，展現(xiàn)行業(yè)積極向好發(fā)展趨勢，加強期貨市場功能作用正面宣導。推動期貨公司規(guī)范管理聲譽風險。發(fā)布《期貨公司聲譽風險管理規(guī)則》，完善期貨公司聲譽風險的監(jiān)測、識別、評估、應對和報告等機制，制定工作人員聲譽約束規(guī)范。督促期貨公司報送聲譽事件報告，協(xié)助公司妥善處置輿情風險。

　　干字當頭，奮發(fā)有為。2025年，協(xié)會將始終堅持政治引領，在黨中央的堅強領導和證監(jiān)會黨委的整體部署下，堅持穩(wěn)中求進、以進促穩(wěn)，緊緊圍繞《關于加強監(jiān)管防范風險促進期貨市場高質量發(fā)展的意見》做好落實工作，立足法定職責主動擔當作為，進一步加大規(guī)則供給，加強自律檢查，提升處分質效，為會員做好傳導和服務，推動期貨行業(yè)更好服務國家戰(zhàn)略、服務實體經濟高質量發(fā)展。

新浪合作大平臺期貨開戶 安全快捷有保障

海量資訊、精準解讀，盡在新浪財經APP

責任編輯：趙思遠