新浪財(cái)經(jīng)訊 9月15日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)召開(kāi)第五次會(huì)員大會(huì)，大會(huì)工作報(bào)告指出，過(guò)去四年來(lái)，協(xié)會(huì)不斷增強(qiáng)政治意識(shí)、大局意識(shí)、核心意識(shí)、看齊意識(shí)，堅(jiān)決維護(hù)以習(xí)近平同志為核心的黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，牢牢把握黨中央對(duì)于金融工作的總體要求，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和民政部的監(jiān)督指導(dǎo)下，嚴(yán)格遵守《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》，充分團(tuán)結(jié)和依靠全體會(huì)員，認(rèn)真執(zhí)行第四次會(huì)員大會(huì)和第四屆理事會(huì)做出的各項(xiàng)工作部署，充分發(fā)揮“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能，積極推動(dòng)了期貨行業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新發(fā)展，各項(xiàng)工作都取得了卓有成效的進(jìn)展。

　　貫徹落實(shí)十九大精神 引導(dǎo)期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

　　推動(dòng)自律管理工作再上新臺(tái)階

　　——中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第五次會(huì)員大會(huì)工作報(bào)告

　　一、協(xié)會(huì)過(guò)去四年工作回顧

　　2014年9月第四次會(huì)員大會(huì)以來(lái)的四年，是我國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程中極不平凡的四年。面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)，我國(guó)期貨市場(chǎng)規(guī)模體量發(fā)展迅速，市場(chǎng)運(yùn)行日趨規(guī)范，品種體系不斷豐富，機(jī)構(gòu)實(shí)力顯著提升，市場(chǎng)在發(fā)現(xiàn)價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)管理，服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，落實(shí)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，服務(wù)“三農(nóng)”，助力脫貧攻堅(jiān)以及雙向開(kāi)放等方面發(fā)揮了積極作用。四年來(lái)，協(xié)會(huì)不斷增強(qiáng)政治意識(shí)、大局意識(shí)、核心意識(shí)、看齊意識(shí)，堅(jiān)決維護(hù)以習(xí)近平同志為核心的黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，牢牢把握黨中央對(duì)于金融工作的總體要求，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和民政部的監(jiān)督指導(dǎo)下，嚴(yán)格遵守《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》，充分團(tuán)結(jié)和依靠全體會(huì)員，認(rèn)真執(zhí)行第四次會(huì)員大會(huì)和第四屆理事會(huì)做出的各項(xiàng)工作部署，充分發(fā)揮“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能，積極推動(dòng)了期貨行業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新發(fā)展，各項(xiàng)工作都取得了卓有成效的進(jìn)展。

　　（一）堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)不松懈，促進(jìn)了期貨市場(chǎng)功能作用的有效發(fā)揮

　　一是加強(qiáng)期貨市場(chǎng)功能作用的規(guī)劃研究與推廣。發(fā)布《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)行動(dòng)綱要（2017-2020）》（以下簡(jiǎn)稱《綱要》）并做好協(xié)調(diào)落實(shí)，與中國(guó)鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)簽署合作備忘錄，圍繞人才培養(yǎng)、業(yè)務(wù)交流、課題研究等方面開(kāi)展緊密合作。組織行業(yè)開(kāi)展服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)優(yōu)秀案例征集和編寫(xiě)工作，評(píng)選出16個(gè)案例入圍協(xié)會(huì)“優(yōu)秀案例庫(kù)”并進(jìn)行公開(kāi)展覽。篩選出60個(gè)案例編撰出版《期貨服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)案例集》，受到市場(chǎng)普遍歡迎。

　　二是推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理公司期現(xiàn)結(jié)合，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。修訂并發(fā)布實(shí)施《期貨公司設(shè)立子公司開(kāi)展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作指引（修訂）》及配套文件，取消事前評(píng)估，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和不足，組織制訂《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引（征求意見(jiàn)稿）》并四次公開(kāi)征求行業(yè)意見(jiàn)，發(fā)布實(shí)施了四個(gè)自律管理規(guī)范性通知。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司日常運(yùn)行情況及時(shí)監(jiān)測(cè)分析。定期舉辦業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)和專題培訓(xùn)，注重及時(shí)總結(jié)并推廣風(fēng)險(xiǎn)管理公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，總結(jié)形成一批典型模式和成功案例向證監(jiān)會(huì)、媒體以及行業(yè)進(jìn)行宣傳，不斷推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)深入開(kāi)展。特別是以“保險(xiǎn)+期貨”為代表的商品場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)得到了快速發(fā)展，有效地解決了實(shí)體產(chǎn)業(yè)鏈客戶的突出需求，業(yè)務(wù)規(guī)模保持良好的增長(zhǎng)勢(shì)頭。截至2018年7月底，共有77家期貨公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理公司79家，注冊(cè)資本總額171.97億元，2015年至2017年風(fēng)險(xiǎn)管理公司期貨交易成交總金額2.9萬(wàn)億元，場(chǎng)外商品衍生品累計(jì)成交名義本金2，959.14億元，倉(cāng)單購(gòu)銷總金額4，413.5億元，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)總收入1，704.77億元，凈利潤(rùn)總和10.65億元，基本形成了期現(xiàn)結(jié)合、場(chǎng)外衍生品和場(chǎng)內(nèi)做市三大業(yè)務(wù)板塊，服務(wù)實(shí)體的規(guī)模和質(zhì)量顯著提升。

　　三是推動(dòng)期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)回歸本源，規(guī)范有序發(fā)展。制定發(fā)布《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則（試行）》及配套說(shuō)明，發(fā)布《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評(píng)估程序》，起草《期貨公司資產(chǎn)管理子公司管理規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》。加強(qiáng)調(diào)查研究，形成了《期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展模式研究》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)評(píng)估報(bào)告》等一系列研究報(bào)告，和《關(guān)于進(jìn)一步完善期貨公司子公司監(jiān)管工作的建議》、《關(guān)于允許期貨資管產(chǎn)品投向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的請(qǐng)示》等意見(jiàn)建議。截至2018年7月底，已有129家期貨公司具備開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，正式運(yùn)作的資管產(chǎn)品數(shù)量2，465只，產(chǎn)品規(guī)模1，805.96億元。總體呈現(xiàn)出結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品縮減、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)降低、業(yè)務(wù)合規(guī)水平提升、主動(dòng)管理能力提高等特點(diǎn)，在培育機(jī)構(gòu)投資者、優(yōu)化期貨市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、支持期貨市場(chǎng)發(fā)展方面做出了有益探索。

　　四是推動(dòng)行業(yè)服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略。組織召開(kāi)“推動(dòng)期貨行業(yè)開(kāi)展扶貧工作座談會(huì)”、“推動(dòng)期貨行業(yè)服務(wù)國(guó)家扶貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略動(dòng)員會(huì)”和“期貨行業(yè)服務(wù)縣域產(chǎn)業(yè)研討會(huì)”，向全行業(yè)發(fā)布《期貨行業(yè)服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略行動(dòng)倡議書(shū)》和《關(guān)于期貨行業(yè)履行脫貧攻堅(jiān)社會(huì)責(zé)任的意見(jiàn)》。牽頭組織“一司一產(chǎn)、‘長(zhǎng)’‘期’攜手”精準(zhǔn)幫扶活動(dòng)，2017年和2018年連續(xù)兩年開(kāi)展期貨公司扶貧工作成效評(píng)估工作，并將結(jié)果報(bào)送監(jiān)管部門(mén)作為期貨公司分類評(píng)價(jià)的參考之一。籌辦“期貨扶貧進(jìn)行時(shí)”專題成果展，與中央人民廣播電臺(tái)合作制作“期貨扶貧進(jìn)行時(shí)”廣播現(xiàn)場(chǎng)秀并在央廣財(cái)經(jīng)頻道播出，積極宣傳期貨行業(yè)服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)和成果，充分展現(xiàn)行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的良好形象。截至2018年8月底，全行業(yè)有126家期貨公司開(kāi)展了扶貧工作，與95個(gè)國(guó)家級(jí)貧困縣（鄉(xiāng)、村）簽署了133份結(jié)對(duì)幫扶協(xié)議，幫助3，676戶、8，092人實(shí)現(xiàn)了脫貧。各公司立足發(fā)揮期貨行業(yè)專業(yè)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)開(kāi)展專業(yè)培訓(xùn)、“保險(xiǎn)+期貨”、提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)、協(xié)助設(shè)立交割倉(cāng)庫(kù)等方式支持貧困地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時(shí)輔以捐資助學(xué)、采購(gòu)農(nóng)產(chǎn)品、實(shí)物捐贈(zèng)等傳統(tǒng)形式，推動(dòng)精準(zhǔn)幫扶工作向縱深發(fā)展。國(guó)務(wù)院扶貧辦對(duì)此進(jìn)行了題為《期貨行業(yè)踴躍服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略》的專題報(bào)道。

　　（二）深化機(jī)構(gòu)改革轉(zhuǎn)型不走樣，提升了期貨公司的整體實(shí)力

　　一是貫徹落實(shí)各項(xiàng)支持創(chuàng)新發(fā)展的舉措。配合證監(jiān)會(huì)推出《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《創(chuàng)新意見(jiàn)》），明確了推進(jìn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的總體原則和具體舉措。召開(kāi)“期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)”，圍繞“新國(guó)九條”和《創(chuàng)新意見(jiàn)》進(jìn)行了深入探討和交流。牽頭落實(shí)創(chuàng)新任務(wù)16項(xiàng)，研究制定《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新支持辦法》，對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的情況及時(shí)進(jìn)行分析評(píng)估，撰寫(xiě)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)評(píng)估報(bào)告》。

　　二是探索推動(dòng)跨境跨市業(yè)務(wù)。為提升期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)跨市場(chǎng)服務(wù)能力，協(xié)會(huì)制定發(fā)布了《關(guān)于做好期貨公司及其資管產(chǎn)品進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)備案工作的通知》。目前，期貨公司已可以進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。積極推進(jìn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)跨境服務(wù)能力，組織召開(kāi)了“期貨行業(yè)‘一帶一路’戰(zhàn)略研討會(huì)”，積極參與資本市場(chǎng)支持上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展的相關(guān)政策研究，起草制定原油期貨相關(guān)政策與合同指引，組織國(guó)際業(yè)務(wù)委員會(huì)研究起草了《關(guān)于建議擴(kuò)大開(kāi)放QFII、RQFII參與境內(nèi)期貨交易的報(bào)告》和《關(guān)于期貨公司申請(qǐng)參與QDII業(yè)務(wù)的建議報(bào)告》。

　　三是支持期貨公司充實(shí)資本。制定發(fā)布了《期貨公司資本補(bǔ)充指引》和《期貨公司次級(jí)債管理規(guī)則》，研究起草了期貨公司發(fā)行收益憑證、短期融資券等相關(guān)規(guī)則。加強(qiáng)對(duì)期貨公司上市問(wèn)題的研究，與股轉(zhuǎn)系統(tǒng)合作舉辦了新三板系列專題培訓(xùn)，共同推進(jìn)期貨公司在新三板上市融資。積極推動(dòng)期貨公司制定資本補(bǔ)充規(guī)劃，定期跟蹤了解行業(yè)資本補(bǔ)充情況。四年來(lái)，期貨公司資本金由421.70億元（2014年10月底）增長(zhǎng)到655.59億元（2018年5月底），增長(zhǎng)55.46%，有16家期貨公司在新三板掛牌上市，2家期貨公司在香港市場(chǎng)公開(kāi)上市。

　　四是研究推進(jìn)行業(yè)金融科技發(fā)展。成立互聯(lián)網(wǎng)金融專業(yè)委員會(huì)，對(duì)大數(shù)據(jù)應(yīng)用、云計(jì)算、人工智能等新技術(shù)發(fā)展情況進(jìn)行跟蹤研究，積極探索金融科技在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的落地和應(yīng)用場(chǎng)景。制定發(fā)布了《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶規(guī)則》及相關(guān)操作指南，正式啟動(dòng)了期貨網(wǎng)上開(kāi)戶，目前自然人互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶占比已達(dá)80%。

　　五是穩(wěn)步推進(jìn)場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)。協(xié)會(huì)以推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)為契機(jī)，積極探索建立場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)發(fā)展的規(guī)則、路徑和模式，為場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供制度保障和服務(wù)支持。協(xié)會(huì)與證券、基金業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《中國(guó)證券期貨市場(chǎng)場(chǎng)外衍生品交易商品定義文件（2015年版）》以及場(chǎng)外商品遠(yuǎn)期、互換、期權(quán)等交易確認(rèn)書(shū)，進(jìn)一步完善了主協(xié)議文件；開(kāi)展了場(chǎng)外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和場(chǎng)外清算業(yè)務(wù)研究，研究場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中涉及的稅收和商品價(jià)格源問(wèn)題，形成了對(duì)歐盟、美國(guó)等國(guó)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)運(yùn)作和監(jiān)管的系列研究報(bào)告；參與國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織和金融穩(wěn)定理事會(huì)場(chǎng)外衍生品監(jiān)管改革評(píng)估和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工作。

　　（三）加強(qiáng)風(fēng)控合規(guī)不手軟，維護(hù)了期貨行業(yè)的健康穩(wěn)定運(yùn)行

　　一是加強(qiáng)行業(yè)自律管理。積極參與《期貨法》的立法進(jìn)程，重點(diǎn)圍繞期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展定位、業(yè)務(wù)類型，場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)，行業(yè)協(xié)會(huì)定位及職責(zé)等內(nèi)容進(jìn)行了深入的研究，提出了相關(guān)建議。緊跟期貨市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展形勢(shì)，制定自律規(guī)則15件，修訂自律規(guī)則7件，廢止自律規(guī)則3件，發(fā)布原油期貨相關(guān)合同指引3件，取消備案事項(xiàng)9件，進(jìn)一步完善了行業(yè)自律規(guī)則體系。加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，對(duì)53家期貨公司、41家風(fēng)險(xiǎn)管理公司及23家資產(chǎn)管理公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，重點(diǎn)檢查了期貨從業(yè)人員管理、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資者適當(dāng)性等方面的合規(guī)風(fēng)控情況。加大案件處理力度，對(duì)28家公司進(jìn)行了29次紀(jì)律懲戒，對(duì)61名從業(yè)人員進(jìn)行了紀(jì)律懲戒，此外還向23家公司發(fā)出24封書(shū)面警示函，對(duì)5家公司進(jìn)行了約見(jiàn)高管談話。完善自律協(xié)作機(jī)制，制定發(fā)布了《關(guān)于建立全國(guó)期貨行業(yè)自律協(xié)作機(jī)制的若干意見(jiàn)》，著力建設(shè)涵蓋全國(guó)和地方行業(yè)自律組織的互通、互動(dòng)、全面的業(yè)務(wù)協(xié)作新機(jī)制。加強(qiáng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，發(fā)布實(shí)施《期貨公司誠(chéng)信評(píng)估方案》，完成期貨公司年度誠(chéng)信評(píng)估工作，定期整理失信被執(zhí)行人信息向所涉及機(jī)構(gòu)發(fā)送提示函并在行業(yè)內(nèi)共享。

　　二是加強(qiáng)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控。積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)異常波動(dòng)，加強(qiáng)了對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)情況的日常監(jiān)測(cè)，及時(shí)統(tǒng)計(jì)分析和報(bào)送各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)和組織專題研究，提出意見(jiàn)建議及時(shí)報(bào)送監(jiān)管部門(mén)。建立事中事后自律管理機(jī)制，配合證監(jiān)會(huì)FISS系統(tǒng)的改造，加強(qiáng)了對(duì)期貨公司核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的需求分析、統(tǒng)計(jì)口徑以及報(bào)送系統(tǒng)的梳理整合，將FISS系統(tǒng)中資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)納入日常監(jiān)測(cè)。發(fā)布實(shí)施《期貨公司壓力測(cè)試指引（試行）》，加強(qiáng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范，指導(dǎo)期貨公司建立常態(tài)化的壓力測(cè)試機(jī)制。組織開(kāi)展兩次全行業(yè)專項(xiàng)業(yè)務(wù)（經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)）壓力測(cè)試，開(kāi)展全行業(yè)首次綜合壓力測(cè)試。研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理公司監(jiān)測(cè)與壓力測(cè)試指標(biāo)體系。與證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、期貨部、各交易所、監(jiān)控中心、基金業(yè)協(xié)會(huì)等單位密切協(xié)作，建立了多方風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，定期進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通。

　　三是做好網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作。按照監(jiān)管部門(mén)要求，順利完成2013年啟動(dòng)的為期三年的期貨公司信息技術(shù)抽查和檢查工作。其中，2014-2015年共對(duì)102家期貨公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，督促公司進(jìn)一步落實(shí)信息技術(shù)管理要求，提升信息安全管理水平。承辦第五屆證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)選工作，牽頭開(kāi)展《證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》修訂工作。配合監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展信息技術(shù)管理辦法、規(guī)則研制工作，針對(duì)新型“蠕蟲(chóng)”式勒索病毒爆發(fā)、投資者賬戶密碼被惡意盜用等事件及時(shí)擬定工作措施，指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作。進(jìn)一步修訂完善《期貨公司信息技術(shù)管理指引》等自律規(guī)則，積極參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作。配合監(jiān)管部門(mén)做好中央監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)及數(shù)據(jù)入庫(kù)工作，積極做好會(huì)內(nèi)系統(tǒng)建設(shè)和信息安全管理，陸續(xù)建設(shè)了風(fēng)險(xiǎn)管理公司綜合備案系統(tǒng)，開(kāi)發(fā)了扶貧信息報(bào)送、場(chǎng)外衍生品交易報(bào)告等功能，規(guī)劃建設(shè)新機(jī)房并穩(wěn)步開(kāi)展遷移工作，啟動(dòng)協(xié)會(huì)信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃項(xiàng)目，切實(shí)利用技術(shù)手段服務(wù)自律管理職能。

　　四是強(qiáng)化投資者教育和保護(hù)。協(xié)會(huì)充分發(fā)揮自律組織的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，設(shè)立投教專項(xiàng)基金，成立專業(yè)委員會(huì)，建立“期媒投教聯(lián)盟”，掛牌國(guó)家級(jí)證券期貨（互聯(lián)網(wǎng)）投教基地，建立和完善投資者教育工作機(jī)制。依托會(huì)員打造期貨行業(yè)形式多樣、內(nèi)涵豐富的投教品牌，開(kāi)展各類問(wèn)卷調(diào)查、會(huì)議培訓(xùn)、微信答題等線上線下投資者廣泛參與的教育活動(dòng)達(dá)150余場(chǎng)，編寫(xiě)出版了期貨投資者保護(hù)、期貨品種投教、金融衍生品、投資者服務(wù)系列近50冊(cè)投教叢書(shū)，設(shè)計(jì)制作了包括“服務(wù)產(chǎn)企與三農(nóng)”、“合法期貨”等多個(gè)主題的原創(chuàng)音像視頻及實(shí)物投教產(chǎn)品達(dá)120余種，向市場(chǎng)免費(fèi)投放超過(guò)50萬(wàn)份。大力加強(qiáng)投資者合法權(quán)益的保護(hù)，發(fā)布實(shí)施《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，開(kāi)展大量與適當(dāng)性相關(guān)的培訓(xùn)和知識(shí)測(cè)試工作，建立投資者投訴受理、督辦、反饋機(jī)制以及行業(yè)糾紛調(diào)解機(jī)制，構(gòu)建了包括自律規(guī)則、宣傳培訓(xùn)、投訴處理、糾紛調(diào)解、維 權(quán)保護(hù)等在內(nèi)的相對(duì)完善的投資者自律保護(hù)體系，使期貨行業(yè)客戶投訴、糾紛率得到了明顯下降。

　　（四）完善市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)不動(dòng)搖，夯實(shí)了期貨行業(yè)發(fā)展的基石

　　一是促進(jìn)了行業(yè)宣傳交流。搭建行業(yè)交流平臺(tái)，組織召開(kāi)期貨業(yè)創(chuàng)新大會(huì)、經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)以及各類專題研討會(huì)等數(shù)百場(chǎng)，其中協(xié)會(huì)每年主辦的中國(guó)國(guó)際期貨大會(huì)、中國(guó)期貨分析師暨場(chǎng)外衍生品論壇已經(jīng)成為期貨業(yè)最具影響力的兩大會(huì)議，前者更躋身全球期貨業(yè)四大盛會(huì)之一。注重自媒體建設(shè)，官方網(wǎng)站點(diǎn)擊量已累計(jì)超過(guò)1.7億人次，微信公眾號(hào)粉絲超過(guò)了6.5萬(wàn)名。定期編寫(xiě)發(fā)布《中國(guó)期貨市場(chǎng)年鑒》、《中國(guó)期貨》等品牌出版物，每月統(tǒng)計(jì)發(fā)布市場(chǎng)成交數(shù)據(jù)、機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，及時(shí)更新和公示會(huì)員、從業(yè)人員基本狀況與誠(chéng)信信息，全面宣傳和展示行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r及成果。與美國(guó)、歐洲、新加坡、香港、瑞士、澳大利亞等13家境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織簽署了合作備忘錄，累計(jì)接待境外機(jī)構(gòu)來(lái)訪90余批次，組織會(huì)員境外培訓(xùn)10余期，切實(shí)推動(dòng)境內(nèi)外期貨業(yè)的交流與合作。

　　二是分層次分類別培養(yǎng)行業(yè)急需人才。發(fā)布實(shí)施《期貨行業(yè)人才培養(yǎng)戰(zhàn)略規(guī)劃（2014-2018）》，加大了對(duì)于創(chuàng)新型、國(guó)際化和后備人才等三類緊缺人才的培養(yǎng)力度，建立健全了多層次、分類別、專業(yè)化的人才培養(yǎng)體系。培訓(xùn)師資已積累了近600人，主要包括來(lái)自監(jiān)管一線的和市場(chǎng)的優(yōu)秀講師。近四年共組織近200期現(xiàn)場(chǎng)及在線視頻培訓(xùn)，網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)平臺(tái)新推出65門(mén)在線課程，累計(jì)課程總量達(dá)到183門(mén)，培訓(xùn)300萬(wàn)學(xué)時(shí)，成為了全國(guó)最具影響力的期貨及金融衍生品的互聯(lián)網(wǎng)培訓(xùn)平臺(tái)。加強(qiáng)后備人才培養(yǎng)和選拔，聯(lián)合中金所開(kāi)展了六屆高校大學(xué)生金融及衍生品知識(shí)競(jìng)賽，聯(lián)合鄭商所開(kāi)展了大學(xué)生模擬交易大賽，進(jìn)一步吸引高校學(xué)生研究和投身期貨行業(yè)。舉辦期貨后備人才培訓(xùn)班，累計(jì)培訓(xùn)500余人。組織行業(yè)開(kāi)展期貨名企聯(lián)合校園招聘，聯(lián)系4所高校設(shè)立期貨從業(yè)資格考試相關(guān)課程并建立考點(diǎn)，推進(jìn)了高校金融衍生品專業(yè)學(xué)科建設(shè)和金融國(guó)民教育體系建設(shè)。

　　三是調(diào)整優(yōu)化會(huì)員管理和服務(wù)。開(kāi)展會(huì)員發(fā)展工作，四年間會(huì)員數(shù)量不僅翻番，而且構(gòu)成更加多樣化。會(huì)員數(shù)量從原來(lái)的201家增長(zhǎng)到了405家，其中普通會(huì)員325家，包括149家期貨公司，84家證券公司，10家資產(chǎn)管理公司，78家風(fēng)險(xiǎn)管理公司，4家私募期貨基金；特別會(huì)員5家，分別是四家期貨交易所和期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心；聯(lián)系會(huì)員75家，包括36家地方協(xié)會(huì)，2家證監(jiān)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)，12家期貨保證金存管銀行，23家三商，2家其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)。完善協(xié)會(huì)會(huì)員在線管理功能，致力優(yōu)化會(huì)員注冊(cè)流程，加強(qiáng)會(huì)員信息管理。加強(qiáng)從業(yè)人員資格考試建設(shè)，改革考試制度，公布考試樣卷，修訂考試教材，增設(shè)考點(diǎn)考場(chǎng)，推進(jìn)了預(yù)約考試制度，對(duì)考試成績(jī)查詢和考生信息管理系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)改造，近四年共舉辦20余次考試。及時(shí)調(diào)整、簡(jiǎn)化高管資質(zhì)測(cè)試的方式方法，編寫(xiě)了《高管人員資質(zhì)測(cè)試大綱》，共組織17次高管人員資質(zhì)測(cè)試。截至2018年8月底，在協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)登記注冊(cè)的期貨從業(yè)人員58，591人，其中，期貨公司從業(yè)人員30，545人，從事中間介紹業(yè)務(wù)人員28，046人。

　　（五）鞏固協(xié)會(huì)自身建設(shè)不停步，增強(qiáng)了自律管理、服務(wù)會(huì)員的能力

　　一是強(qiáng)化了黨風(fēng)廉政建設(shè)。嚴(yán)格落實(shí)黨委主體責(zé)任和紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任，堅(jiān)定不移推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展。成立紀(jì)檢監(jiān)察辦公室，制定了協(xié)會(huì)班子和中層干部的黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任清單，每年組織簽署廉政責(zé)任書(shū)和廉潔自律承諾書(shū)。貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定及實(shí)施細(xì)則，持之以恒糾正“四風(fēng)”，切實(shí)運(yùn)用好“四種形態(tài)”，規(guī)范日常談話提醒，加強(qiáng)廉潔紀(jì)律教育。制定了《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，引導(dǎo)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)相關(guān)要求，建立廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

　　二是優(yōu)化了工作機(jī)制。貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)工作部署，按期參加期貨監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議；圍繞《創(chuàng)新意見(jiàn)》落實(shí)，與機(jī)構(gòu)部、期貨部、監(jiān)控中心等有關(guān)部門(mén)建立定期溝通機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)有關(guān)問(wèn)題的協(xié)商溝通。修訂《理事會(huì)工作辦法》，推動(dòng)理事盡職履職；制定《專業(yè)委員會(huì)管理辦法》，成立經(jīng)紀(jì)、資管、法律等15個(gè)專業(yè)委員會(huì)，充分發(fā)揮行業(yè)智慧和參與熱情，推動(dòng)形成會(huì)員自我管理、自我約束的工作機(jī)制。

　　三是加強(qiáng)了內(nèi)部管理。重點(diǎn)圍繞落實(shí)“三嚴(yán)三實(shí)”和“兩學(xué)一做”，切實(shí)加強(qiáng)了學(xué)習(xí)研討、制度建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)。加強(qiáng)學(xué)習(xí)研討，定期開(kāi)展黨委中心組學(xué)習(xí)、紀(jì)委專題學(xué)習(xí)和支部學(xué)習(xí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)宣傳黨的十八屆三中四中五中六中全會(huì)和十九大精神，以及習(xí)近平總書(shū)記系列重要講話精神等內(nèi)容，圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)的自律管理、投資者保護(hù)、從業(yè)人員管理等專題開(kāi)展了深入的調(diào)查研究，取得了一批制度成果和實(shí)踐成果。完善內(nèi)部制度，圍繞落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，制定發(fā)布了《關(guān)于貫徹落實(shí)“三重一大”決策機(jī)制的實(shí)施辦法》，評(píng)估修訂了黨委會(huì)議事規(guī)則、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)議事規(guī)則，制定修訂了人事、財(cái)務(wù)、采購(gòu)、行政等相關(guān)制度40余項(xiàng)，進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。加強(qiáng)組織和隊(duì)伍建設(shè)，成立了團(tuán)委，改選了工會(huì)主席和委員，招聘補(bǔ)充了45名新員工，開(kāi)展了30余期內(nèi)部培訓(xùn)。

　　四是改進(jìn)了工作作風(fēng)。嚴(yán)格落實(shí)黨的群眾路線教育實(shí)踐、三嚴(yán)三實(shí)、兩學(xué)一做、巡視等活動(dòng)提出的整改方案，定期進(jìn)行“四風(fēng)”回頭看。完成整改事項(xiàng)113項(xiàng)，長(zhǎng)期堅(jiān)持以及持續(xù)推進(jìn)的相關(guān)措施都在有效執(zhí)行中。其中，推動(dòng)解決會(huì)員關(guān)心關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題9項(xiàng)，建立了會(huì)員定期走訪和中小會(huì)員訴求反映機(jī)制，拓展了聯(lián)系會(huì)員的廣度和深度；清理優(yōu)化內(nèi)部公文審批48項(xiàng)，削減出訪團(tuán)組5個(gè)。通過(guò)上述措施，協(xié)會(huì)文風(fēng)、會(huì)風(fēng)、作風(fēng)建設(shè)得到了進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)。

　　總的來(lái)看，在這四年行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的轉(zhuǎn)折點(diǎn)和關(guān)鍵期，協(xié)會(huì)牢牢把握時(shí)代機(jī)遇，在證監(jiān)會(huì)推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的大背景下，緊扣服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的總目標(biāo)，積極引領(lǐng)推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展并防控風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮了應(yīng)有的積極作用。總結(jié)四年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)，協(xié)會(huì)一是堅(jiān)持發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，激發(fā)主體活力，按照市場(chǎng)規(guī)律辦事。特別是隨著風(fēng)險(xiǎn)管理公司試點(diǎn)范圍的進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推進(jìn)，協(xié)會(huì)更加注重引導(dǎo)機(jī)構(gòu)脫虛向?qū)崱⒒貧w本源，圍繞產(chǎn)業(yè)客戶、中小微和涉農(nóng)等實(shí)體企業(yè)的業(yè)務(wù)需求，開(kāi)展差異化、個(gè)性化經(jīng)營(yíng)，做到從市場(chǎng)中來(lái)，到市場(chǎng)中去。二是堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范并重，自律標(biāo)準(zhǔn)的底線嚴(yán)于法律和行政法規(guī)，積極引導(dǎo)會(huì)員誠(chéng)實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，對(duì)于觸碰法律法規(guī)、行政監(jiān)管和自律規(guī)則的“紅線”行為，堅(jiān)決及時(shí)予以提醒、警示和懲戒。三是堅(jiān)持轉(zhuǎn)變自律管理理念，優(yōu)化工作方式方法，充分依靠會(huì)員、相信會(huì)員，調(diào)動(dòng)廣大會(huì)員的積極性，發(fā)揮好專業(yè)委員會(huì)的作用，特別是在事前注重廣泛聽(tīng)取行業(yè)各方意見(jiàn)，事中注重加強(qiáng)自律管理，督促會(huì)員歸位盡責(zé)、依法自治。

　　二、工作形勢(shì)分析

　　（一）對(duì)市場(chǎng)當(dāng)前形勢(shì)的思考

　　過(guò)去四年，我國(guó)期貨市場(chǎng)取得的成績(jī)是在國(guó)家政策支持、監(jiān)管部門(mén)的推動(dòng)以及市場(chǎng)各界同仁的共同努力下取得的。展望未來(lái)，十九大提出了建設(shè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系、發(fā)展更高層次的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)、形成全面開(kāi)放新格局的要求，這為證券期貨行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展指明了方向，也給期貨市場(chǎng)帶來(lái)了前所未有的發(fā)展機(jī)遇。正確認(rèn)識(shí)當(dāng)前市場(chǎng)的發(fā)展形勢(shì)，有利于我們更好把握歷史機(jī)遇，做好謀劃布局，推動(dòng)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、高質(zhì)量發(fā)展。

　　一是黨和國(guó)家高度重視，期貨市場(chǎng)發(fā)展面臨良好的外部環(huán)境。2014年4月《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，明確提出“推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)”和“提高證券期貨服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力”的戰(zhàn)略規(guī)劃；2014年9月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《創(chuàng)新意見(jiàn)》對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展做出了具體部署；2015年政府工作報(bào)告提出“發(fā)展金融衍生品市場(chǎng)”；2015年9月《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制的若干意見(jiàn)》，提出“擴(kuò)大期貨市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放，允許符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)從事特定品種的期貨交易”；自2016年開(kāi)始，“保險(xiǎn)+期貨”模式連續(xù)三年寫(xiě)入中央一號(hào)文件；2018年政府工作報(bào)告提出要“推動(dòng)期貨市場(chǎng)發(fā)展”，放寬或取消期貨公司外資股比限制等。可以說(shuō)，期貨市場(chǎng)發(fā)展的政策環(huán)境正在發(fā)生根本性的變化，從國(guó)家戰(zhàn)略高度認(rèn)識(shí)和推動(dòng)期貨市場(chǎng)的發(fā)展，是新形勢(shì)下市場(chǎng)發(fā)展的全新定位。

　　二是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略需要對(duì)期貨市場(chǎng)發(fā)展提出更高要求。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新時(shí)代，期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體的空間和內(nèi)容更為廣闊。通過(guò)期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，引導(dǎo)資源合理配置，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展等國(guó)家戰(zhàn)略；通過(guò)積極參與全球衍生品市場(chǎng)規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)的制訂，提升國(guó)際商品定價(jià)影響力，參與重要國(guó)際規(guī)則制定，推動(dòng)我國(guó)由貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變；通過(guò)為實(shí)體企業(yè)提供低成本、高效率的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，幫助企業(yè)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的侵蝕，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行，保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)金融安全。這些都是期貨市場(chǎng)目前可以做而且正在做的事情。黨的十九大提出了建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系和現(xiàn)代金融的戰(zhàn)略目標(biāo)，現(xiàn)代金融要求建立現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理體系，迫切需要期貨市場(chǎng)在促進(jìn)金融系統(tǒng)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的改革、轉(zhuǎn)型與發(fā)展方面發(fā)揮更加積極的作用。可以說(shuō)，國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略需要已經(jīng)對(duì)期貨市場(chǎng)提出了更高的發(fā)展要求。

　　三是我國(guó)期貨市場(chǎng)正處于從量的擴(kuò)張向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵期。我國(guó)商品期貨交易量已連續(xù)多年位居世界前列，但品種運(yùn)行質(zhì)量、交割制度等仍需完善，還存在主力合約不連續(xù)、個(gè)別品種交割不便利等問(wèn)題，阻礙了期貨市場(chǎng)功能的正常發(fā)揮；目前我國(guó)已上市期貨和期權(quán)品種共58個(gè)，品種體系日漸豐富，但仍缺乏外匯等金融期貨品種，不利于人民幣匯率形成機(jī)制改革的推進(jìn)，也難以滿足經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放中的風(fēng)險(xiǎn)管理需求；我國(guó)共有149家期貨公司，對(duì)比美國(guó)的64家，在數(shù)量上占優(yōu)，但存在行業(yè)業(yè)態(tài)不夠多元、服務(wù)能力有待提升、綜合實(shí)力和盈利能力相對(duì)較弱等問(wèn)題。我國(guó)目前法律法規(guī)體系日漸完善，形成了自成特色的“五位一體”監(jiān)管機(jī)制，但《期貨法》尚未推出，缺乏上位法對(duì)市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)行引領(lǐng)和規(guī)范。原油期貨、鐵礦石期貨已經(jīng)成功引入境外投資者，進(jìn)行了國(guó)際化嘗試，但仍需在跨境規(guī)則統(tǒng)一、跨境監(jiān)管合作方面進(jìn)行不斷完善。總體來(lái)看，正視我國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展中存在的不平衡不充分問(wèn)題，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的改革方向，加快市場(chǎng)建設(shè)，提升監(jiān)管能力，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，提高期貨市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和功能，更好服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展大局，是期貨市場(chǎng)建設(shè)的長(zhǎng)期目標(biāo)和要求。

　　（二）對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的思考

　　2014年發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》和《創(chuàng)新意見(jiàn)》，對(duì)于加快推進(jìn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展做出了具體的部署。四年來(lái)，期貨公司以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為初心，以風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為抓手，堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線，積極創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式，在規(guī)范、創(chuàng)新發(fā)展的道路上做出了積極探索，取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，這是整個(gè)行業(yè)不斷探索、不懈努力的成果，來(lái)之不易。

　　在看到成績(jī)的同時(shí)，我們也應(yīng)該看到，當(dāng)前期貨公司發(fā)展面臨的形勢(shì)和要求正在發(fā)生變化。一是實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求呈現(xiàn)新趨勢(shì)新特點(diǎn)。單一企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理向全產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理延伸；場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)向場(chǎng)外市場(chǎng)個(gè)性化需求發(fā)展；國(guó)內(nèi)避險(xiǎn)需求向國(guó)際轉(zhuǎn)移；需求群體由產(chǎn)業(yè)客戶、中小投資者向財(cái)富管理機(jī)構(gòu)擴(kuò)展。二是期貨公司面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素日趨復(fù)雜。國(guó)際上全球經(jīng)濟(jì)復(fù)雜多變，主要經(jīng)濟(jì)體復(fù)蘇分化，貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn)加劇；國(guó)內(nèi)方面我國(guó)正處于高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型攻堅(jiān)期，隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革進(jìn)入深水區(qū)，相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整壓力和價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)均加大；此外，期貨市場(chǎng)剛剛引入境外投資者，期貨公司在相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控方面仍處于嘗試、積累階段，再加上隨著期貨品種的不斷豐富、相關(guān)業(yè)務(wù)的交叉開(kāi)展，跨業(yè)務(wù)、跨行業(yè)、跨市場(chǎng)、跨區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)傳遞也在逐步增加。這些都對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)防控能力提出了新的要求和挑戰(zhàn)。

　　十九大提出建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，這對(duì)資本市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)型與發(fā)展，提出了更高的要求。期貨公司作為期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮的專業(yè)載體，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平的專業(yè)幫手，在現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮更加重要的作用。未來(lái)，期貨公司應(yīng)當(dāng)圍繞防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、推動(dòng)對(duì)外開(kāi)放三項(xiàng)任務(wù)加快發(fā)展、提檔升級(jí)。

　　一是堅(jiān)守初心，明確方向，提升期貨公司服務(wù)軟實(shí)力。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)仍是期貨公司長(zhǎng)期發(fā)展的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)管理和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是期貨公司圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)提檔升級(jí)的核心業(yè)務(wù)，這是四年來(lái)，期貨行業(yè)探索功能轉(zhuǎn)型和業(yè)務(wù)創(chuàng)新總結(jié)出來(lái)的經(jīng)驗(yàn)。未來(lái)，我們應(yīng)堅(jiān)持這一方向，堅(jiān)守服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的初心，深耕經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，做精做細(xì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，各公司應(yīng)依據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)特色、股東優(yōu)勢(shì)等自身資源稟賦，或依托金融機(jī)構(gòu)股東背景，專注金融期貨；或根植現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)，聚焦商品期貨，專注風(fēng)險(xiǎn)管理；或發(fā)揮衍生品投資優(yōu)勢(shì)，專注財(cái)富管理，共同推動(dòng)行業(yè)服務(wù)向差異化和綜合化發(fā)展，只有這樣，期貨公司才具備健康穩(wěn)定發(fā)展的持續(xù)動(dòng)力。

　　二是堅(jiān)定信心，雙向開(kāi)放，增強(qiáng)期貨公司國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)前我國(guó)期貨行業(yè)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程正在加快，期貨公司外資股權(quán)投資比例將逐步放開(kāi)。外資的進(jìn)入會(huì)引入新的理念和經(jīng)營(yíng)方式，在推動(dòng)行業(yè)改革、促進(jìn)行業(yè)轉(zhuǎn)型與發(fā)展的同時(shí)，也會(huì)倒逼國(guó)內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提升自身服務(wù)能力和競(jìng)爭(zhēng)力。引入外資，也有利于更多境外投資者參與我國(guó)期貨市場(chǎng)，提升我國(guó)期貨公司的整體實(shí)力及我國(guó)期貨市場(chǎng)的國(guó)際影響力。我們的公司要堅(jiān)定對(duì)行業(yè)開(kāi)放和發(fā)展的信心，及早調(diào)整心態(tài)，積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，修煉內(nèi)功、提升自身實(shí)力。開(kāi)放是雙向的，“引進(jìn)來(lái)”的同時(shí)，期貨公司也要依托中國(guó)經(jīng)濟(jì)整體對(duì)外開(kāi)放的戰(zhàn)略機(jī)遇，圍繞服務(wù)中國(guó)企業(yè)“走出去”風(fēng)險(xiǎn)管理需求，找準(zhǔn)自身業(yè)務(wù)定位，以提供跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，逐步開(kāi)展跨境貿(mào)易和國(guó)際交割服務(wù)。同時(shí)，要重視跨境風(fēng)險(xiǎn)防范，依法依規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

　　三是堅(jiān)守底線，增強(qiáng)防范，夯實(shí)期貨公司創(chuàng)新發(fā)展基礎(chǔ)。四年來(lái)，由創(chuàng)新規(guī)劃到逐步探索形成具有自身特色的業(yè)務(wù)模式，防范風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)一直是期貨公司開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的底線，也是期貨公司創(chuàng)新發(fā)展取得一定成績(jī)的基礎(chǔ)。建立與產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新相匹配的風(fēng)險(xiǎn)防范和管理機(jī)制，應(yīng)該成為期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展持續(xù)堅(jiān)持和努力的方向。當(dāng)前，風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)呈現(xiàn)業(yè)務(wù)形態(tài)復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分散、合規(guī)風(fēng)控難度加大等特點(diǎn)，期貨資管業(yè)務(wù)也面臨規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一監(jiān)管等新要求，期貨公司應(yīng)加強(qiáng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)主體責(zé)任，主動(dòng)提升合規(guī)意識(shí)，做到客觀評(píng)估、科學(xué)監(jiān)測(cè)、有效管理、嚴(yán)格防范。全行業(yè)應(yīng)建立并落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將合規(guī)風(fēng)控覆蓋所有業(yè)務(wù)，同時(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警。行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的機(jī)會(huì)來(lái)之不易，我們只有首先做好自身的風(fēng)險(xiǎn)防范，才能為風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)爭(zhēng)取更有利的發(fā)展環(huán)境，才能更好推動(dòng)行業(yè)發(fā)展。

　　（三）對(duì)協(xié)會(huì)工作的思考

　　黨的十九大報(bào)告中，有五處明確提到了社會(huì)組織，指明了社會(huì)組織在發(fā)揮社會(huì)主義協(xié)商民主作用、完善社會(huì)治理、解決環(huán)境問(wèn)題、加強(qiáng)基層組織建設(shè)等方面的功能作用。盡管協(xié)會(huì)前期工作取得了一定成績(jī)，但與市場(chǎng)發(fā)展對(duì)于協(xié)會(huì)提出的新挑戰(zhàn)，與監(jiān)管部門(mén)的要求，以及會(huì)員單位的期待相比，仍然存在一些問(wèn)題和不足。一是在思想認(rèn)識(shí)上，對(duì)于監(jiān)管轉(zhuǎn)型對(duì)協(xié)會(huì)賦予的新職責(zé)新任務(wù)，思考不夠深，準(zhǔn)備不夠充分，宏觀視野、戰(zhàn)略思維和全局觀念有待進(jìn)一步提升，改革創(chuàng)新意識(shí)有待進(jìn)一步增強(qiáng)；二是在方式方法上，面對(duì)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變后的新任務(wù)新要求，辦法不夠多，思路不夠開(kāi)闊，主動(dòng)研究和積極引領(lǐng)的力度還不夠大，依靠會(huì)員力量開(kāi)展自律管理和行業(yè)服務(wù)的水平有待進(jìn)一步提高；三是在自身能力上，面對(duì)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新局面新問(wèn)題，經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)新知識(shí)新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)不夠，人才準(zhǔn)備不充分，工作機(jī)制有待進(jìn)一步優(yōu)化。下一步，協(xié)會(huì)將深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)十九大報(bào)告對(duì)社會(huì)組織工作提出的新要求、新部署，深刻認(rèn)識(shí)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)職能的內(nèi)涵，不斷深化職能、完善管理。

　　一是在自律方面，要充分發(fā)揮自律組織的功能作用，提升行業(yè)自我約束、自我管理的能力，優(yōu)化自律規(guī)則體系，強(qiáng)化自律檢查，加強(qiáng)違規(guī)懲戒，提升期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為；推動(dòng)期貨公司壓力測(cè)試落地，提升期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范水平。

　　二是在服務(wù)方面，堅(jiān)持深入會(huì)員，針對(duì)會(huì)員需求豐富服務(wù)手段，提升服務(wù)針對(duì)性和有效性，支持會(huì)員做優(yōu)做強(qiáng)，引導(dǎo)會(huì)員從實(shí)體經(jīng)濟(jì)中汲取創(chuàng)新動(dòng)力，從引導(dǎo)、服務(wù)、支持、規(guī)范等角度參與創(chuàng)新；充分發(fā)揮溝通平臺(tái)作用，積極協(xié)調(diào)市場(chǎng)各方利益，完善多元糾紛解決機(jī)制；立足對(duì)行業(yè)的戰(zhàn)略思考和長(zhǎng)遠(yuǎn)布局，加強(qiáng)對(duì)人才培養(yǎng)、投資者教育、信息技術(shù)等事關(guān)行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展工作的投入力度。

　　三是在傳導(dǎo)方面，充分發(fā)揮在監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)之間的橋梁紐帶作用，及時(shí)反映行業(yè)合理訴求和建議；正確傳達(dá)政府監(jiān)管意圖，加強(qiáng)相關(guān)政策法規(guī)的解讀，引導(dǎo)會(huì)員更好開(kāi)展業(yè)務(wù)；加強(qiáng)監(jiān)管部門(mén)與期貨公司的溝通協(xié)調(diào)，促進(jìn)行業(yè)和諧有序發(fā)展。

　　三、新一屆協(xié)會(huì)工作思路和主要任務(wù)

　　基于上述分析，未來(lái)一段時(shí)期，協(xié)會(huì)工作的指導(dǎo)思想是：堅(jiān)決維護(hù)習(xí)近平總書(shū)記在黨中央、全黨的核心地位，堅(jiān)決維護(hù)黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，把深入學(xué)習(xí)貫徹十九大精神作為重要政治任務(wù)貫穿始終，自覺(jué)用習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想武裝頭腦、指導(dǎo)實(shí)踐、推動(dòng)工作，牢固樹(shù)立“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”。堅(jiān)決執(zhí)行黨中央、證監(jiān)會(huì)、民政部關(guān)于全面從嚴(yán)治黨、資本市場(chǎng)發(fā)展和社會(huì)組織管理的決策部署，切實(shí)圍繞依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管和市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的工作思路，牢牢把握穩(wěn)中求進(jìn)的總基調(diào)，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，堅(jiān)持期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本宗旨，堅(jiān)持保護(hù)投資者合法權(quán)益的根本使命，立足協(xié)會(huì)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)基本職能，進(jìn)一步引導(dǎo)推動(dòng)期貨行業(yè)服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和“一帶一路”建設(shè)等國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)決打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)等三大攻堅(jiān)戰(zhàn)。按照上述指導(dǎo)思想，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)開(kāi)展三個(gè)方面的工作：

　　（一）堅(jiān)持以提升期貨公司綜合實(shí)力為工作主線，進(jìn)一步增強(qiáng)行業(yè)服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的水平

　　一是持續(xù)深入推進(jìn)《綱要》的落實(shí)工作。每年開(kāi)展《綱要》落實(shí)情況的評(píng)估，協(xié)調(diào)推動(dòng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)面臨問(wèn)題的解決，征集期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)優(yōu)秀案例。加強(qiáng)與期貨相關(guān)現(xiàn)貨行業(yè)協(xié)會(huì)的合作交流，為會(huì)員單位搭建期現(xiàn)交流合作平臺(tái)。引導(dǎo)期貨公司對(duì)各行業(yè)實(shí)體企業(yè)利用衍生品管理風(fēng)險(xiǎn)提供有針對(duì)性的服務(wù)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

　　二是穩(wěn)步推動(dòng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)規(guī)范和高質(zhì)量發(fā)展。發(fā)布實(shí)施《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》，研究起草風(fēng)險(xiǎn)管理公司會(huì)計(jì)處理有關(guān)的實(shí)務(wù)操作指引，探索建立行業(yè)誠(chéng)信記錄共享機(jī)制，配合監(jiān)管部門(mén)完成風(fēng)險(xiǎn)管理公司經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)納入FISS系統(tǒng)，參與建立信息共享與風(fēng)險(xiǎn)處置聯(lián)動(dòng)機(jī)制。培育發(fā)展專業(yè)交易商，穩(wěn)步發(fā)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)。繼續(xù)推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理公司參與“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)，加大行業(yè)服務(wù)“三農(nóng)”工作的研究支持，推動(dòng)期貨市場(chǎng)積極參與服務(wù)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略。抓緊修訂《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則》，全面梳理當(dāng)前期貨公司資管業(yè)務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，編制發(fā)布期貨公司資管業(yè)務(wù)手冊(cè)。搭建論壇、座談、調(diào)研、培訓(xùn)等多層次交流平臺(tái)，促進(jìn)業(yè)內(nèi)溝通交流，提升行業(yè)專業(yè)化水平。

　　三是引導(dǎo)更多會(huì)員單位積極發(fā)揮行業(yè)特色開(kāi)展專業(yè)扶貧。進(jìn)一步強(qiáng)化學(xué)習(xí)培訓(xùn)和督查巡查，定期采集、總結(jié)、宣傳會(huì)員單位扶貧工作開(kāi)展情況，選取一些目標(biāo)組織公司集中力量開(kāi)展精準(zhǔn)幫扶活動(dòng)，推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展對(duì)深度貧困地區(qū)的幫扶活動(dòng)，定期開(kāi)展公司扶貧工作成效評(píng)估工作，為打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)貢獻(xiàn)“期貨力量”。

　　四是支持期貨公司做優(yōu)做強(qiáng)。堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向，引導(dǎo)期貨公司通過(guò)股權(quán)并購(gòu)、資產(chǎn)并購(gòu)等多種方式開(kāi)展境內(nèi)外并購(gòu)重組。支持期貨公司利用多層次資本市場(chǎng)進(jìn)行股權(quán)融資，符合條件的期貨公司可以根據(jù)市場(chǎng)情況和自身發(fā)展需要，自主選擇境內(nèi)境外發(fā)行上市地點(diǎn)，充分利用境內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源。支持期貨公司利用資本市場(chǎng)補(bǔ)充資本。制定期貨行業(yè)的債務(wù)融資相關(guān)規(guī)定，支持期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用公司債、次級(jí)債等債務(wù)融資工具進(jìn)行融資。

　　五是推動(dòng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)國(guó)際化發(fā)展。發(fā)揮國(guó)際業(yè)務(wù)委員會(huì)的作用，針對(duì)期貨公司“走出去”業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的調(diào)研，了解機(jī)構(gòu)“走出去”遇到的困難與問(wèn)題，協(xié)調(diào)推動(dòng)問(wèn)題的解決。搭建行業(yè)國(guó)際交流與合作平臺(tái)，繼續(xù)辦好中國(guó)國(guó)際期貨大會(huì)，邀請(qǐng)和吸引更多境外機(jī)構(gòu)參會(huì)交流。深入外資持股期貨公司開(kāi)展調(diào)研，了解會(huì)員公司動(dòng)態(tài)與訴求，推動(dòng)行業(yè)對(duì)外開(kāi)放。引導(dǎo)和支持期貨公司根據(jù)自身情況制定海外發(fā)展戰(zhàn)略，為境內(nèi)企業(yè)“走出去”提供配套金融服務(wù)。引導(dǎo)和推動(dòng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與境外機(jī)構(gòu)合作，提高期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的跨境服務(wù)能力。

　　六是夯實(shí)基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。加強(qiáng)人才培養(yǎng)，進(jìn)一步強(qiáng)化行業(yè)培訓(xùn)體系建設(shè)，擬定并落實(shí)年度培訓(xùn)計(jì)劃，優(yōu)化培訓(xùn)課程和師資，“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”相結(jié)合，用好人才培養(yǎng)專項(xiàng)基金，開(kāi)展多層次、分類別、專業(yè)化的培訓(xùn)，完善網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)平臺(tái)，為行業(yè)培養(yǎng)核心業(yè)務(wù)急需的創(chuàng)新型、專業(yè)型、國(guó)際化、經(jīng)營(yíng)管理型人才和后備人才。加強(qiáng)行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全和信息化建設(shè)，鼓勵(lì)有條件的期貨公司自主開(kāi)發(fā)核心軟件，支持建立與公司業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和規(guī)模相適應(yīng)的技術(shù)保障機(jī)制，持續(xù)增加信息技術(shù)投入并優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)。加強(qiáng)信息系統(tǒng)日常運(yùn)行維護(hù)和災(zāi)備系統(tǒng)建設(shè)，提高信息系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。積極支持云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能等科技成果在期貨行業(yè)落地應(yīng)用，引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)逐步落實(shí)行業(yè)金融科技、合規(guī)科技指導(dǎo)意見(jiàn)，利用科技手段提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力及合規(guī)管理能力。結(jié)合行業(yè)發(fā)展實(shí)際，制修訂信息技術(shù)自律管理規(guī)則，加強(qiáng)制度供給切實(shí)保障行業(yè)信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。加強(qiáng)投資者教育和保護(hù)。以落實(shí)適當(dāng)性為核心，了解和掌握行業(yè)執(zhí)行適當(dāng)性的情況，提出制度條款修訂意見(jiàn)和建議。嘗試對(duì)非法期貨“黑名單”曝光，引導(dǎo)會(huì)員加強(qiáng)防非宣傳，開(kāi)展打非防非投教活動(dòng)；持續(xù)加強(qiáng)國(guó)家級(jí)投教基地品牌建設(shè)，豐富基地內(nèi)容，開(kāi)發(fā)投教衍生產(chǎn)品，引導(dǎo)行業(yè)開(kāi)展各類投教活動(dòng)，促進(jìn)行業(yè)交流。

　　（二）堅(jiān)持以規(guī)范期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)為核心理念，進(jìn)一步提高行業(yè)防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的能力

　　一是完善自律規(guī)則。按照投資者適當(dāng)性制度，修訂互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶自律規(guī)則，啟動(dòng)《專業(yè)委員會(huì)管理辦法》、《會(huì)員單位反洗錢(qián)工作指引》、《期貨公司反洗錢(qián)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)指引》、《調(diào)解規(guī)則》的修訂，配合修訂期貨公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系相關(guān)法規(guī)。加強(qiáng)與證監(jiān)會(huì)法律部《期貨法》立法小組的溝通，及時(shí)跟進(jìn)配合《期貨法》立法工作進(jìn)程。

　　二是鞏固常態(tài)化的自律監(jiān)測(cè)檢查機(jī)制。統(tǒng)籌組織開(kāi)展期貨公司從業(yè)人員管理、投資者適當(dāng)性、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)自律檢查工作。完善現(xiàn)場(chǎng)檢查工作的程序性，加強(qiáng)對(duì)檢查人員的紀(jì)律要求，形成紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)“全程監(jiān)督、隨機(jī)抽查”現(xiàn)場(chǎng)檢查工作廉政情況的機(jī)制。加大自律管理紀(jì)律處分力度，進(jìn)一步豐富風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)手段，提高風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)能力，完善案件調(diào)查模式。繼續(xù)加大現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查力度，確保違規(guī)案件處理工作得到各方認(rèn)可和支持。對(duì)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的從業(yè)人員和會(huì)員單位，堅(jiān)持依規(guī)從嚴(yán)處理標(biāo)準(zhǔn)，加大處罰力度。特別是對(duì)于已被司法機(jī)關(guān)或其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)處理的案件，積極跟進(jìn)，并從自律監(jiān)管角度提出處理意見(jiàn)。

　　三是積極參與糾紛調(diào)解工作。通過(guò)接受人民法院立案前委派、立案后委托、訴中邀請(qǐng)等方式積極參與糾紛調(diào)解工作，依法、公正、高效化解期貨糾紛，維護(hù)投資者的合法權(quán)益；落實(shí)與中證中小投資者服務(wù)中心簽署合作備忘錄的有關(guān)內(nèi)容，共同推進(jìn)期貨行業(yè)多元糾紛化解工作機(jī)制。

　　四是強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，豐富自律管理方式與手段。協(xié)助推動(dòng)信息共享和監(jiān)控監(jiān)測(cè)體系建設(shè)，包括繼續(xù)配合推進(jìn)FISS系統(tǒng)完善工作；對(duì)期貨公司聘用第三方投資顧問(wèn)開(kāi)展業(yè)務(wù)的相關(guān)事宜進(jìn)行規(guī)范，建立第三方投資顧問(wèn)報(bào)備平臺(tái)；依照《期貨公司壓力測(cè)試指引（試行）》，督促引導(dǎo)期貨公司建立健全壓力測(cè)試常態(tài)化機(jī)制，定期組織期貨公司開(kāi)展壓力測(cè)試工作，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置。

　　五是加強(qiáng)行業(yè)誠(chéng)信合規(guī)文化建設(shè)。引導(dǎo)、鼓勵(lì)期貨行業(yè)建立回饋社會(huì)的良性循環(huán)機(jī)制，提高社會(huì)公眾對(duì)期貨行業(yè)的認(rèn)可度。定期開(kāi)展期貨公司誠(chéng)信評(píng)估工作，整理失信被執(zhí)行人信息并向所涉及機(jī)構(gòu)發(fā)送提示函。加強(qiáng)行業(yè)職業(yè)道德建設(shè)，強(qiáng)化行業(yè)自我約束，完善行業(yè)誠(chéng)信檔案，顯著提升期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的法治意識(shí)和誠(chéng)信意識(shí)，倡導(dǎo)守法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)信為本，形成支撐行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的誠(chéng)信合規(guī)文化。

　　（三）堅(jiān)持以完善協(xié)會(huì)內(nèi)部治理為根本保障，進(jìn)一步促進(jìn)自律服務(wù)傳導(dǎo)職能的有效發(fā)揮

　　一是全面加強(qiáng)黨的建設(shè)。牢固樹(shù)立“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”，堅(jiān)決做到“兩個(gè)堅(jiān)決維護(hù)”，落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求。深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神，推進(jìn)“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育常態(tài)化制度化，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央八項(xiàng)規(guī)定及實(shí)施細(xì)則精神，馳而不息整治“四風(fēng)”，特別是力戒形式主義、官僚主義。加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督。鞏固發(fā)展反腐敗斗爭(zhēng)壓倒性態(tài)勢(shì)，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子，堅(jiān)決懲治各類腐敗行為。督促領(lǐng)導(dǎo)干部切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，共同打造良好政治生態(tài)。

　　二是全面完善治理體系。適應(yīng)行業(yè)發(fā)展變化，認(rèn)真做好各類期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的入會(huì)、注冊(cè)、管理和服務(wù)工作，重點(diǎn)吸收有代表性的大型實(shí)體企業(yè)、原油期貨交易參與者等主體成為協(xié)會(huì)會(huì)員。優(yōu)化協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及其職責(zé)，加強(qiáng)內(nèi)部管理、作風(fēng)建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè)。加強(qiáng)專業(yè)委員會(huì)建設(shè)，吸收調(diào)動(dòng)行業(yè)專家和社會(huì)力量參與協(xié)會(huì)工作。

　　各位會(huì)員！團(tuán)結(jié)凝聚力量，實(shí)干創(chuàng)造未來(lái)。我們要更加緊密地團(tuán)結(jié)在以習(xí)近平同志為核心的黨中央周圍，高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和新一屆理事會(huì)的帶領(lǐng)下，在全體會(huì)員和社會(huì)各界的支持下，銳意進(jìn)取，扎實(shí)工作，促進(jìn)期貨市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，為建設(shè)富有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)大資本市場(chǎng)作出新的貢獻(xiàn)！

責(zé)任編輯：牛鵬飛