來源：我是基民

　　臨近國慶，又一起老鼠倉案浮出水面。

　　據中國裁判文書網9月29日披露，海富通基金原基金經理謝志剛，因利用未公開信息買賣股票，趨同交易52股，非法獲利270萬元，一審判決被判處有期徒刑三年，緩型五年，并處罰金三百萬元。

　　公開資料顯示，謝志剛，美國波士頓大學MBA（金融方向），廈門大學經濟學碩士， 歷任國泰君安證券研究所行業研究員、美國康奈爾資本公司助理投資經理、華寶興業基金管理有限公司高級研究員、西蒙莫瑞中國基金公司研究總監、信誠基金管理有限公司Eastspring China Dragon A Share Fund（QFII）投資經理 （該基金由信誠基金擔任投資顧問），2013年9月加入海富通基金管理有限公司，次月起擔任基金經理一職，并同時管理了多只基金產品，直至2015年6月11日離職。

　　判決書顯示，2011年11月7日至2015年6月11日，被告人謝志剛利用擔任信誠基金（現中信保誠基金）XX基金投資經理、海富通基金養老收益混合和強化回報混合基金經理期間獲取的未公開信息，操作其控制的“張某1”賬戶先于、同步或稍晚于相關基金賬戶同方向買入或賣出相同股票共計52只，累計趨同交易金額人民幣5565.62萬元，非法獲利270.41萬元。2016年6月29日，謝志剛至上海市公安局投案并如實供述了上述事實。

　　法院認為，被告人謝志剛的上述行為，已構成利用未公開信息交易罪，且屬情節特別嚴重，依法應當判處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。但考慮到謝志剛主動投案自首，并如實供述主要犯罪事實，以及退繳全部違法所得以及預繳部分罰金等情節，對其減輕處罰，并適用緩刑。最終法院對謝志剛作出了有期徒刑三年、緩刑五年并處300元罰款的判決。

　　老揭看基金統計發現，謝志剛在海富通基金擔任基金經理期間，一共管理過4只產品，分別為海富通安頤收益混合A、海富通強化回報混合、海富通領先成長混合和海富通國策導向混合，任期回報分別為31.09%、110.86%、149.05%和132.35%。

　　事實上，對于海富通基金而言，謝志剛老鼠倉案并不是首例。2014年7月曝光的海富通“老鼠倉窩案”曾轟動一時。據證監會通報，海富通基金5名原任或時任基金經理因涉嫌內幕交易被查，其行為涉嫌構成犯罪，涉案的“海富通五鼠”分別是蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠和黃春雨。

　　有意思的是，上述5位涉案基金經理，除程崠之外，在管理的產品上，與謝志剛都存在這一定的交集。例如，謝志剛當時管理的海富通強化回報混合，前一任基金經理即為蔣征；陳紹勝在謝志剛之前也曾管理過海富通領先成長混合，而牟永寧、黃春雨先后管理的海富通國策導向混合，最后也將指揮棒交到了謝志剛手上。

　　海富通基金管理有限公司成立于2003年4月，是中國首批獲準成立的中外合資基金管理公司，也是業內為數不多同時擁有包括公募基金、企業年金、專戶、社保、投資咨詢及海外業務等在內的全牌照資管公司。不過，頻繁曝出的“老鼠倉”事件，令海富通元氣大傷，權益類基金規模不斷縮水，人員流失嚴重。

　　統計數據顯示，截至2017年末，海富通的股基規模已經從2010年的峰值25.61億元跌至1.91億元，混基規模從2007年的峰值502.76億元跌至115.81億元。

　　另外，海富通人才流失也比較嚴重。截至9月30日，海富通基金一共有20名基金經理，但近一年里有5為基金經理辭職，辭職基金經理數量僅次于嘉實基金（8位）和南方基金（6位）。

　　此外，從業績來看，旗下20只權益類基金，年內獲得正回報的僅4只，16只年內虧損的產品中，4只虧損幅度超過20%，其中海富通中小盤混合今年以來凈值增長率為-31.16%。

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責任編輯：陶然