監管層債市風暴后采取措施一覽表(更新中)
新浪財經訊 債券市場核查風暴還在持續，新浪財經整理了債券市場監管自律機構對債券發行交易環節采取的措施一覽表。
圖表整理了現階段各監管自律機構對債券市場管理的職責范圍。網友可以通過對照各監管口的職責和措施，更好地評估監管政策對打擊利益輸送的效果，及其對促進債券市場健康發展的意義。(張為)
(表格隨時更新中)
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債市監管自律機構對債券發行交易環節采取措施一覽表 制表：新浪財經
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| 監管機構 | 對債市的主管范圍及職責 | 監管措施 | 時間 |
| 央行 | 1、央行下轄的銀行間市場交易商協會單獨管理短期融資券、中期票據、超級短融券、私募債券等；2、央行下轄的的全國銀行間同業拆借中心為銀行間同業拆借市場、債券市場等提供交易、信息、基準、培訓等服務，承擔市場交易的日常監測工作。 | 2011年底央行就警示商業銀行暫停債市丙類戶墊資、無實際資金往來的債券“撮合式交易”及代持三項業務。 | 2011年底 |
| 召集各大商業銀行和股份制銀行開會研究債市內控問題時提出，將對代持交易出臺新的管理規則，同時對丙類賬戶要逐步取消或升級。 | 2013年04月25日 | ||
| 要求債券登記公司中債登和上清所暫停券商資管、基金專戶和信托計劃等三類產品在銀行間債券市場開戶。此舉或旨在配合丙類戶治理。 | 2013年4月26日 | ||
| 央行警示資金池理財產品風險。 | 2013年5月10日 | ||
| 要求上清所與全國銀行間同業拆借中心、中央國債登記結算公司一道，對銀行間債市的交易、清算展開全面監測，以防范交易風險。 | 2013年5月20日 | ||
| 中國銀行間市場交易商協會 | 管理短融、中票、超短融、私募債等。包括銀行間債市、同業拆借市場、外匯市場、票據市場和黃金市場在內的銀行間市場的自律組織。協會會員涵蓋銀行、保險、證券公司、信托公司、基金、財務公司、信用評級公司、大中型工商企業等各類金融機構和非金融機構和個人。 | 完善定價估值機制，減少一級半市場的套利空間。強調定價估值的“參考”作用，而非此前市場誤解的“指導”作用。增加估值機構報價數量，從目前的22家擴展至30家。 | 2013年05月07日 |
| 進一步深化短融、中票等債務融資工具的市場化發行改革，力圖通過透明化和陽光化，縮小一二級市場價差，打擊“一級半”市場套利，封堵尋租空間。 | 2013年5月22日 | ||
| 中央國債登記結算公司 | 由央行和財政部牽頭成立，承擔國債和國內其他債券的統一登記、托管和結算職能，即債券的“身份登記”、存放管理、款券交付機構。 | 中債登公司嚴禁第三方過券，封堵關聯交易； | 2013年5月27日 |
| 知情人士稱，中央結算公司要求，該公司全部結算成員在銀行間債券市場進行債券交易時，將需采用DVP的結算方式(券款對付)，廢除見券付款、見款付券債券交易結算方式。券款兌付結算方式將會堵住丙類戶空手套白狼的套利模式，并隨之切斷丙類戶利益輸送的鏈條。 | 2013年6月4日 | ||
| 上海清算所 | 上海清算所在我國銀行間債券市場有兩項職責，一是提供中央對手清算服務，二是提供登記托管服務，目前主要是短融、超短融的登記托管業務。 | 加密交易監測網，對異常或違規的銀行間債券交易、清算行為進行監測、核實，發現情況將及時上報央行。所謂異常情況，包括成交價格大幅偏離市場公允價值、對倒交易、結算失敗等；所謂違規行為，是指違反銀行間債券市場相關管理規定或其他法律法規的行為，包括但不限于關聯賬戶交易等。此舉將填補短融、超短融等重要品種的交易監測缺失。 | 2013年5月20日 |
| 全國銀行間同業拆借中心 | 債券市場方面主要職能是：為銀行間同業拆借市場、債券市場等提供交易、信息、基準、培訓等服務，承擔市場交易的日常監測工作。中國人民銀行總行直屬事業單位。 | 規定同一金融機構法人的所有債券賬戶之間不得進行債券交易。暫停銀行自營戶和理財戶之間、理財賬戶間的交易。旨在“斬斷”債市關聯交易的路徑，加強內控和外部監管，減少利益輸送的“灰色地帶”。 | 2013年05月14日 |
| 證監會 | 管理公司債、可轉債、中小企業私募債的發行和交易 | 表態反對基金以債券代持進行利益輸送。證監會將密切關注萬家基金案件最新進展，并在近期的專項檢查中予以重點核查。對檢查中發現的問題，一經核實，證監會將予以嚴肅處理，依法追究相關當事人的法律責任。 | 2013年4月20日 |
| 緊急部署券商自查債券業務部門，防范代持風險。 | 2013年4月23日 | ||
| 證監會限制債基杠桿，規定債券投資基金總的資產不能超過基金凈值的140%。 | 2013年4月28日 | ||
| 國家發改委 | 管理企業債的發行和交易 | 取消企業債的協議定價發行，均改為簿記建檔。 | 2013年5月8日 |