來(lái)源：財(cái)聯(lián)社

　　時(shí)隔2個(gè)月，再有銀行被交易商協(xié)會(huì)自律處分。今日，交易商協(xié)會(huì)披露的信息顯示，因違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則，民生銀行被警告，并責(zé)令改正。

　　不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，交易商協(xié)會(huì)已對(duì)13家銀行作出自律處分，涉及警告、通報(bào)批評(píng)等，處分?jǐn)?shù)量遠(yuǎn)超去年全年。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，可以看到，銀行間交易商協(xié)會(huì)將繼續(xù)貫徹落實(shí)監(jiān)管從嚴(yán)要求，以嚴(yán)格自律懲戒向市場(chǎng)傳遞“零容忍”的清晰信號(hào)，將有助于引導(dǎo)市場(chǎng)各類主體歸位盡責(zé)，維護(hù)銀行間債券市場(chǎng)運(yùn)行秩序。

　　客觀上協(xié)助企業(yè)債券非市場(chǎng)化發(fā)行和規(guī)避交易監(jiān)管民生銀行被警告

　　具體來(lái)看，交易商協(xié)會(huì)稱，民生銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商，存在四項(xiàng)違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。一是推薦撮合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資業(yè)務(wù)，客觀上協(xié)助了相關(guān)企業(yè)債券的非市場(chǎng)化發(fā)行和規(guī)避交易監(jiān)管。二是個(gè)別債項(xiàng)按照發(fā)行人預(yù)期或要求的利率執(zhí)行包銷，發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化程度不足。

　　另外，部分債項(xiàng)發(fā)行工作程序執(zhí)行不規(guī)范。此外，作為相關(guān)債項(xiàng)發(fā)行文件約定的持有人會(huì)議召集人，未及時(shí)召集持有人會(huì)議。

　　對(duì)此，根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，交易商協(xié)會(huì)對(duì)民生銀行予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

　　回溯歷史，5月9日， 交易商協(xié)會(huì)發(fā)布信息稱，針對(duì)中國(guó)進(jìn)出口銀行金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為，以及民生銀行承銷業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)行為已開(kāi)展自律調(diào)查。

　　《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》相關(guān)規(guī)則顯示，行政機(jī)關(guān)、各銀行間債券市場(chǎng)參與主體等發(fā)現(xiàn)涉嫌違規(guī)線索的，可以向交易商協(xié)會(huì)提供線索相關(guān)的基本事實(shí)或證據(jù)資料。處分辦對(duì)涉嫌違規(guī)線索進(jìn)行評(píng)估會(huì)商，對(duì)于線索指向主體明確、涉嫌違規(guī)事項(xiàng)屬于交易商協(xié)會(huì)自律管理范圍，且情形不屬于明顯輕微的，應(yīng)啟動(dòng)自律調(diào)查。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，債券承銷機(jī)構(gòu)作為債券市場(chǎng)的“看門人”，對(duì)于商業(yè)銀行來(lái)說(shuō)，也需要肩負(fù)起相應(yīng)的公序責(zé)任，切實(shí)維護(hù)好行業(yè)的良性競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)。

　　年內(nèi)已有13家銀行遭自律處分超前兩年之和

　　交易商協(xié)會(huì)今年明顯加大了對(duì)銀行間債券市場(chǎng)違規(guī)行為的查處力度。不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，加之民生銀行，遭到交易商協(xié)會(huì)自律處分的銀行機(jī)構(gòu)已有13家，而去年全年僅為3家，2021年則為7家。

　　6月初，億聯(lián)銀行、吉林銀行作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人存在相關(guān)不合規(guī)行為而被通報(bào)批評(píng)。年初，招商銀行、平安銀行、交通銀行、廣州農(nóng)商行、江蘇銀行、興業(yè)銀行等6家銀行作為主承銷商因違反相關(guān)規(guī)則被交易商協(xié)會(huì)自律處分，處分措施包括警告、責(zé)令改正或通報(bào)批評(píng)、責(zé)令改正。

　　今年以來(lái)交易商協(xié)會(huì)啟動(dòng)自律調(diào)查的頻次也明顯增多。僅在5月，交易商協(xié)會(huì)對(duì)多家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。其中，5月31日，交易商協(xié)會(huì)稱對(duì)7家金融機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查；5月11日，交易商協(xié)會(huì)對(duì)建設(shè)銀行啟動(dòng)自律調(diào)查。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，從密集的啟動(dòng)自律調(diào)查與處分來(lái)看，債券市場(chǎng)監(jiān)管趨嚴(yán)的信號(hào)明確。可以預(yù)見(jiàn)，銀行間交易商協(xié)會(huì)將繼續(xù)貫徹落實(shí)監(jiān)管從嚴(yán)要求，以嚴(yán)格自律懲戒向市場(chǎng)傳遞“零容忍”的清晰信號(hào)，引導(dǎo)市場(chǎng)各類主體歸位盡責(zé)，維護(hù)市場(chǎng)良好秩序。各機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格規(guī)范交易行為，做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

　　（文章來(lái)源：財(cái)聯(lián)社）

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