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　　證券代碼：688426??證券簡稱：康為世紀??公告編號：2024-072

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司關于續聘公司2024年度財務審計機構及內控審計機構的公告

　　本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●擬聘任的財務及內部控制審計機構名稱：大華會計師事務所（特殊普通合伙）

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于?2024年12月4日召開的第二屆董事會第十二次會議、第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于續聘公司2024年度財務審計機構及內控審計機構的議案》，公司擬續聘大華會計師事務所為公司2024年度財務審計機構及內控審計機構，該事項尚需提交公司股東大會審議。詳情如下：

　　一、擬聘任會計師事務所的基本情況

　　（一）機構信息

　　1、基本信息

　　大華會計師事務所（特殊普通合伙）成立于2012年2月9日(由大華會計師事務所有限公司轉制為特殊普通合伙企業)，注冊地址為北京市海淀區西四環中路16號院7號樓1101。

　　2、人員信息

　　首席合伙人為梁春，截至2023年12月31日，大華會計師事務所共有合伙人270人，注冊會計師1,471人。注冊會計師中，有1,141人簽署過證券服務業務審計報告。

　　3、業務規模

　　大華會計師事務所2023年度業務總收入325,333.63萬元；其中，審計業務收入294,885.10萬元；證券業務收入148,905.87萬元。2023年度上市公司審計客戶共436家，主要分布于制造業、信息傳輸軟件和信息技術服務業、批發和零售業、電力、熱力、燃氣及水生產和供應業、建筑業；2023年度上市公司年報審計收費總額為52,190.02萬元。包含本公司在內同行業上市公司審計客戶24家。

　　4、投資者保護能力

　　已計提的職業風險基金和已購買的職業保險累計賠償限額之和超過人民幣8億元。職業保險購買符合相關規定。大華會計師事務所（特殊普通合伙）近三年因執業行為涉訴并承擔民事責任的案件為：投資者與奧瑞德光電股份有限公司、大華會計師事務所（特殊普通合伙）證券虛假陳述責任糾紛系列案。大華會計師事務所（特殊普通合伙）作為共同被告，被判決在奧瑞德賠償責任范圍內承擔5%連帶賠償責任。目前，該系列案大部分生效判決已履行完畢，大華所將積極配合執行法院履行后續生效判決，該系列案不影響大華所正常經營，不會對大華所造成重大風險。

　　5、誠信記錄

　　大華會計師事務所近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰6次、監督管理措施34次、自律監管措施6次、紀律處分2次；119名從業人員近三年因執業行為分別受到刑事處罰0次、行政處罰6次、監督管理措施44次、自律監管措施8次、紀律處分4次。

　　（二）項目信息

　　1、基本信息

　　項目合伙人：曹賢智，2009年10月成為注冊會計師，2007年10月開始從事上市公司和掛牌公司審計，2015年5月開始在大華會計師事務所（特殊普通合伙）執業，近三年承做的上市公司和掛牌公司審計報告超過10家次。

　　簽字注冊會計師：王宇佳，2022年10月成為注冊會計師，2020年7月開始從事上市公司和掛牌公司審計，2022年10月開始在大華會計師事務所（特殊普通合伙）執業，近三年承做的上市公司和掛牌公司審計報告3家次。

　　項目質量控制復核人：熊亞菊，1999年6月成為注冊會計師，1997年1月開始從事上市公司和掛牌公司審計，2012年2月開始在大華會計師事務所（特殊普通合伙）執業，2013年1月開始從事復核工作，近三年復核上市公司和掛牌公司審計報告超過50家次。

　　2、誠信記錄

　　上述項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年未因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分。

　　3、獨立性

　　大華會計師事務所（特殊普通合伙）及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人能夠在執行本項目審計工作時保持獨立性。

　　4、審計收費

　　2023年度財務報表審計費用80萬元（含稅）、內控審計費用15萬元（含稅）。審計費用定價原則主要基于專業服務所承擔的責任和需投入專業技術的程度，綜合考慮參與工作員工的專業技能水平以及投入的工作時間等因素定價。

　　公司2024年度的審計收費將以2023年度的審計收費為基礎，由公司董事會提請股東大會授權經營管理層按照市場公允合理的定價原則以及公司的業務規模、所處行業和會計處理復雜程度等多方面因素與會計師事務所協商確定。

　　二、擬續聘會計事務所履行的程序

　　（一）審計委員會的履職情況

　　公司董事會審計委員會對大華會計師事務所（特殊普通合伙）的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了充分了解和審查，認為其具備從事證券業務的資質和為上市公司提供審計服務的經驗和能力，在為公司提供審計服務期間，堅持獨立審計原則，勤勉盡責，客觀、公正、公允地反映公司財務狀況、經營成果，切實履行了審計機構應盡的職責。公司董事會審計委員會一致同意向公司董事會提議續聘大華會計師事務所為公司2024年度財務審計機構及內控審計機構。

　　（二）獨立董事的事前認可情況和獨立意見

　　獨立董事事前認可意見：我們認為大華會計師事務所（特殊普通合伙）能夠按照審計計劃為公司提供專業化的審計服務，堅持公正、客觀的執業態度，能夠滿足公司對審計業務的需求，并未損害公司和中小股東的利益。

　　因此，我們同意續聘大華會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司2024年度財務審計機構及內控審計機構，并同意董事會將該議案提交公司股東大會審議。

　　獨立董事獨立意見：大華會計師事務所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關業務職業資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗和能力，能夠滿足公司2024年度財務報告審計及內控審計的工作需求。公司本次續聘大華會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公司2024年度財務審計及內控審計機構的決策程序符合《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《公司章程》的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

　　綜上，我們同意續聘大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2024年度財務審計機構及內控審計機構。

　　（三）董事會的審議和表決情況

　　公司于2024年12月4日召開第二屆董事會第十二次會議，以8票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于續聘公司2024年度財務審計機構及內控審計機構的議案》。董事會同意續聘大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2024年度財務審計機構及內控審計機構，同意將該議案提交公司股東大會審議。

　　（四）生效日期

　　本次續聘會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

　　特此公告。

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司

　　董事會

　　2024年12月5日

　　證券代碼：688426??證券簡稱：康為世紀??公告編號：2024-076

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司關于注銷2021年股票期權激勵計劃第二個行權期結束未行權及

　　第三個行權期未達到行權條件股票期權的公告

　　本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于?2024年?12?月4日召開的第二屆董事會第十二次會議和第二屆監事會第十一次會議審議通過了《關于注銷2021年股票期權激勵計劃第二個行權期結束未行權及第三個行權期未達到行權條件股票期權的議案》。

　　公司2021年股票期權激勵計劃第二個行權期限為2023年10月25日起至?2024年10月25日。截至上述行權期限屆滿之日，尚有124,638份股票期權未行權。根據《期權激勵計劃》的規定，公司決定對2021年股票期權激勵計劃第二個行權期已到期未行權的124,638份股票期權予以注銷。

　　公司2021年股票期權激勵計劃第三個行權期的公司財務業績考核指標為營業收入達到42,952.52萬元或者凈利潤達到14,638.24萬元。根據大華會計師事務所（特殊普通合伙）出具的大華審字[2024]0011003360號《康為世紀2023年度審計報告》，2023年度，公司實現營業收入17,134.13萬元；實現利潤總額-9,298.28萬元；實現歸屬于母公司所有者的凈利潤-8,440.95萬元。這與2023年度行權達標業績相比，屬于未達到行權條件。因此，公司決定對2021年股票期權激勵計劃第三個行權期已經授予但未達到行權條件的521,048份股票期權予以注銷。

　　一、股權激勵計劃批準及實施情況

　　（一）股票期權激勵計劃方案及履行程序

　　公司于2021年6月制定并實施《江蘇康為世紀生物科技股份有限公司2021年股票期權激勵計劃（草案）》（以下簡稱“本激勵計劃”或“2021年股票期權激勵計劃”或“《期權激勵計劃》”），合計向75名激勵對象授予1,577,716份股票期權，行權價格為14.31元/股，授予日為2021年8月1日，有效期自股票期權授予日起至激勵對象獲授的股票期權全部行權、作廢或注銷之日止,?最長不超過10年。

　　2021年6月8日，公司召開第一屆董事會第五次會議，審議通過了《江蘇康為世紀生物科技股份有限公司?2021年股票期權激勵計劃（草案）》《江蘇康為世紀生物科技股份有限公司2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年股票期權激勵計劃相關事宜》等議案。

　　2021年6月8日，公司召開第一屆監事會第二次會議，審議通過《江蘇康為世紀生物科技股份有限公司2021年股票期權激勵計劃（草案）》《江蘇康為世紀生物科技股份有限公司2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等議案。

　　2021年6月20日，公司監事會出具了《關于公司?2021?年股票期權激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況的說明》，監事會認為本次激勵計劃的激勵對象合法、有效。

　　2021年6月29日，公司召開2020年年度股東大會，審議通過了《江蘇康為世紀生物科技股份有限公司2021年股票期權激勵計劃（草案）》《江蘇康為世紀生物科技股份有限公司2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》《關于授權董事會辦理?2021?年股票期權激勵計劃相關事宜》等議案。

　　2021年8月1日，公司召開第一屆董事會第七次會議，審議通過了《關于向江蘇康為世紀生物科技股份有限公司2021年股票期權激勵計劃激勵對象授予股票期權的議案》。

　　2021年8月1日，公司召開第一屆監事會第四次會議，審議通過了《關于向江蘇康為世紀生物科技股份有限公司2021年股票期權激勵計劃激勵對象授予股票期權的議案》《關于核實江蘇康為世紀生物科技股份有限公司?2021?年股票期權激勵計劃授予日激勵對象名單的議案》。

　　2022?年?12?月8日，公司召開的第一屆董事會第二十次會議和第一屆監事會第八次會議審議通過了《關于注銷2021年股票期權激勵計劃部分已授予股票期權的議案》、《關于2021年股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》，公司獨立董事已就此事項發表了同意的獨立意見；監事會對前述議案相關事項進行了核實并發表了同意的核查意見；上海市通力律師事務所出具了相關法律意見書。具體內容詳見公司2022年12月9日于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）披露的相關公告。

　　2023年12月11日，公司召開的第二屆董事會第三次會議和第二屆監事會第三次會議，審議通過了《關于注銷2021年股票期權激勵計劃部分已授予股票期權的議案》、《關于調整2021年股票期權激勵計劃行權價格及期權數量的議案》、《關于2021年股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件成就的議案》，公司獨立董事已就此事項發表了同意的獨立意見；監事會對前述議案相關事項進行了核實并發表了同意的核查意見；上海市通力律師事務所出具了相關法律意見書。具體內容詳見公司2023年12月13日于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）披露的相關公告。

　　2024年?12?月4日，公司召開的第二屆董事會第十二次會議和第二屆監事會第十一次會議審議通過了《關于注銷2021年股票期權激勵計劃第二個行權期結束未行權及第三個行權期未達到行權條件股票期權的議案》，公司獨立董事已就此事項發表了同意的獨立意見；監事會對前述議案相關事項進行了核實并發表了同意的核查意見；上海市通力律師事務所出具了相關法律意見書。具體內容詳見公司2024年12月5日于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）披露的相關公告。

　　綜上所述，公司制定本激勵計劃已履行了必要的審批程序。

　　二、本次注銷股票期權的情況

　　1、關于注銷2021年股票期權激勵計劃第二個行權期結束未行權股票期權

　　2023年12月11日召開第二屆董事會第三次會議和第二屆監事會第三次會議，審議通過了《關于2021年股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件成就的議案》，符合行權條件的激勵對象共54名，在調整2021年股票期權激勵計劃行權價格及期權數量后共計390,786份股票期權。

　　2024年3月11日，2021年股票期權激勵計劃第二個行權期第一次行權完成，共有44人行權，因部分股票期權激勵對象行權而新增股份266,148股已經在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成了股份登記。

　　公司2021年股票期權激勵計劃第二個行權期限為2023年10月25日起至?2024年10月25日。截至上述行權期限屆滿之日，尚有124,638份股票期權未行權。根據《期權激勵計劃》的規定，公司決定對2021年股票期權激勵計劃第二個行權期已到期未行權的124,638份股票期權予以注銷。

　　2、關于注銷2021年股票期權激勵計劃第三個行權期未達到行權條件股票期權

　　根據《期權激勵計劃》的規定，公司每個會計年度對公司層面業績及個人層面績效進行考核，以達到上市公司層面業績作為全體激勵對象行權的必要條件。公司2021年股票期權激勵計劃第三個行權期的公司財務業績考核指標為：

　　■

　　注：上述“凈利潤”與“營業收入”口徑以公司聘請的會計師事務所經審計的合并報表為準，其中，“凈利潤”為歸屬于上市公司股東且未扣除股權激勵計劃股份支付費用的凈利潤，下同。

　　若公司層面業績考核未達標,?則所有激勵對象對應考核當年計劃行權的股票期權全部由公司注銷。

　　根據大華會計師事務所（特殊普通合伙）出具的審計報告，相關數據如下：

　　單位：萬元

　　■

　　根據大華會計師事務所（特殊普通合伙）出具的大華審字[2024]0011003360號《康為世紀2023年度審計報告》，2023年度，公司實現營業收入17,134.13萬元；實現利潤總額-9,298.28萬元；實現歸屬于母公司所有者的凈利潤-8,440.95萬元。這與2023年度行權達標業績相比，屬于未達到行權條件。因此，公司決定對2021年股票期權激勵計劃第三個行權期已經授予但未達到行權條件的521,048份股票期權予以注銷。

　　三、本次注銷部分股票期權對公司的影響

　　公司本次注銷部分股票期權，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律法規、《期權激勵計劃》的相關規定，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，也不會影響公司管理團隊的穩定性。

　　四、獨立董事意見

　　公司本次注銷股票期權事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規、規范性文件的規定，本次注銷不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大影響，公司履行了必要的審批程序，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。因此，我們同意公司注銷上述股票期權。

　　五、監事會意見

　　根據《江蘇康為世紀生物科技股份有限公司期權激勵計劃（草案）》的相關規定，公司本次注銷2021年股票期權激勵計劃第二個行權期結束未行權及第三個行權期未達到行權條件股票期權，符合《期權激勵計劃》的相關規定，本次注銷不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大影響，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。

　　六、法律意見書結論性意見

　　公司已就本次注銷取得了現階段必要的批準與授權；本次注銷符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《公司章程》及本次激勵計劃的相關規定。公司尚需就本次注銷的相關事項及時履行信息披露義務。

　　七、上網公告附件

　　（1）《第二屆董事會第十二次會議決議》；

　　（2）《獨立董事關于第二屆董事會第十二次會議相關事項的獨立意見》；

　　（3）《第二屆監事會第十一次會議決議》；

　　（4）《上海市通力律師事務所關于江蘇康為世紀生物科技股份有限公司2021年股票期權激勵計劃注銷部分股票期權事項之法律意見書》。

　　特此公告。

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司

　　董事會

　　2023年12月5日

　　證券代碼：688426??證券簡稱：康為世紀??公告編號：2024-078

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司

　　第二屆監事會第十一次會議決議公告

　　本公司監事會及全體監事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)第二屆監事會第十一次會議于2024年12月4日上午10:30點以現場結合通訊形式召開，會議應出席監事3人，實際到會監事3人，本次會議由監事會主席陳勝蘭主持。

　　本次會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》等法律法規以及《公司章程》的相關規定，會議決議合法、有效。

　　一、審議通過《關于續聘公司2024年度財務審計機構及內控審計機構的議案》

　　經核實相關資質及資料后，監事會認為大華會計師事務所（特殊普通合伙）具備從事證券、期貨相關業務的資格，在開展2023年度財務審計及內控審計服務過程中，能夠恪盡職守，遵循執業準則，能夠按照年度審計工作的計劃完成審計工作，為公司出具的審計報告客觀、公正的反映了公司的財務狀況、經營成果、現金流量以及企業內控控制情況，具備上市公司審計工作的豐富經驗和職業素養。為了保證公司審計業務的連續性，擬繼續聘用大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2024年度財務審計機構及內控審計機構。

　　表決結果：同意3票、反對0票、棄權0票

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《關于續聘公司2024年度財務審計機構及內控審計機構的公告》（公告編號：2024-072）。

　　二、審議通過《關于部分募投項目延期的議案》

　　截至2024年11月30日，公司首次公開發行股票募投項目之一的“康為世紀營銷網絡建設項目”已累計投入金額54,362,985.35元（未經審計），占該項目募集資金承諾投資總額117,076,400.00元的46.43%。

　　鑒于該項目尚未達到預期建設目標，根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《公司募集資金管理制度》等相關規定，經審慎測算后，公司擬在本募投項目的實施主體、投資用途及投資規模不發生變更的情況下，擬將該項目達到預訂可使用狀態日期由原來的2024年12月31日延長至2026年12月31日。

　　本次募投項目延期不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

　　表決結果：同意3票、反對0票、棄權0票

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《關于部分募投項目延期的公告》（公告編號：2024-073）。

　　三、審議通過《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》

　　鑒于2023年12月11日公司第二屆董事會第三次會議、第二屆監事會第三次會議審議通過了《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投資計劃正常進行和募集資金安全的前提下，使用最高額度不超過人民幣5億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，使用期限將于2025年1月11日到期。

　　到期后，為提高資金使用效率，增加公司收益，現公司擬在不影響募集資金投資計劃正常進行和募集資金安全的前提下，繼續使用額度不超過人民幣3億元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、保本型理財產品或存款類產品（包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單等）。使用期限在公司董事會、監事會審議通過之后，自上一次授權期限到期日（2025年1月11日）起12個月內有效。在上述額度和期限內，資金可循環滾動使用。

　　表決結果：同意3票、反對0票、棄權0票

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公司》（公告編號：2024-074）。

　　四、審議通過《關于為控股子公司向銀行申請授信提供擔保的議案》

　　為滿足生產經營需要，公司控股子公司上海昊為泰生物科技有限公司（以下簡稱“昊為泰”）擬向興業銀行泰州分行申請銀行授信，授信總額度不超過1,000萬元，授信期限1年，年利率2.80%，貸款用途為日常經營。上述授信由公司（持有昊為泰51%股權）為其提供不超過510萬元貸款本金及利息提供連帶責任保證擔保；上海天昊生物科技有限公司（持有昊為泰49%股權）為其提供不超過490萬元貸款本金及利息提供連帶責任保證擔保。

　　表決結果：同意3票、反對0票、棄權0票

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《關于為控股子公司向銀行申請授信提供擔保的公告》（公告編號：2024-075）。

　　五、審議通過《關于注銷2021年股票期權激勵計劃第二個行權期結束未行權及第三個行權期未達到行權條件股票期權的議案》

　　公司2021年股票期權激勵計劃第二個行權期限為2023年10月25日起至?2024年10月25日。截至上述行權期限屆滿之日，尚有124,638份股票期權未行權。根據《江蘇康為世紀生物科技股份有限公司2021年股票期權激勵計劃（草案）》的規定，公司決定對2021年股票期權激勵計劃第二個行權期已到期未行權的124,638份股票期權予以注銷。

　　公司2021年股票期權激勵計劃第三個行權期的公司財務業績考核指標為營業收入達到42,952.52萬元或者凈利潤達到14,638.24萬元。根據大華會計師事務所（特殊普通合伙）出具的大華審字[2024]0011003360號《康為世紀2023年度審計報告》，2023年度，公司實現營業收入17,134.13萬元；實現利潤總額-9,298.28萬元；實現歸屬于母公司所有者的凈利潤-8,440.95萬元。這與2023年度行權達標業績相比，屬于未達到行權條件。因此，公司決定對2021年股票期權激勵計劃第三個行權期已經授予但未達到行權條件的521,048份股票期權予以注銷。

　　表決結果：同意3票、反對0票、棄權0票

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《關于注銷2021年股票期權激勵計劃第二個行權期結束未行權及第三個行權期未達到行權條件股票期權的公告》（公告編號：2024-076）。

　　特此公告。

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司

　　監事會

　　2024年12月5日

　　證券代碼：688426??證券簡稱：康為世紀??公告編號：2024-070

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司

　　第二屆董事會第十二次會議決議公告

　　本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)第二屆董事會第十二次會議于2024年12月4日上午10:00以現場結合通訊形式召開，本次會議通知及相關材料已于2024年11月29日發出。會議應出席董事8人，實際到會董事8人，會議由公司董事長王春香主持。公司全體監事和高級管理人員列席了本次會議。

　　本次會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》等法律法規以及《公司章程》的相關規定，會議決議合法、有效。

　　一、審議通過《關于補選公司第二屆董事會非獨立董事的議案》

　　鑒于公司原董事趙杰先生因個人原因已經辭去第二屆董事會非獨立董事職務，為保證公司董事會的規范運作，根據《公司法》及《公司章程》等相關規定，經董事會提名委員會審核同意，董事會同意提名胡懿娟博士為公司非獨立董事候選人（簡歷詳見附件），任期自股東大會審議通過之日起至第二屆董事會屆滿之日止。

　　獨立董事對本議案發表了同意的獨立意見。

　　表決結果：同意8票、反對0票、棄權0票。

　　本議案已經董事會提名委員會審議通過，并同意提交公司董事會審議。本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《關于補選公司第二屆董事會非獨立董事的公告》（公告編號：2024-071）。

　　二、審議通過《關于續聘公司2024年度財務審計機構及內控審計機構的議案》

　　經核實相關資質及資料后，公司認為大華會計師事務所（特殊普通合伙）具備從事證券、期貨相關業務的資格，在開展2023年度財務審計及內控審計服務過程中，能夠恪盡職守，遵循執業準則，能夠按照年度審計工作的計劃完成審計工作，為公司出具的審計報告客觀、公正的反映了公司的財務狀況、經營成果、現金流量以及企業內控控制情況，具備上市公司審計工作的豐富經驗和職業素養。為了保證公司審計業務的連續性，擬繼續聘用大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2024年度財務審計機構及內控審計機構。

　　公司獨立董事對上述議案發表了事前認可意見和一致同意的獨立意見。

　　表決結果：同意8票、反對0票、棄權0票

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《關于續聘公司2024年度財務審計機構及內控審計機構的公告》（公告編號：2024-072）。

　　三、審議通過《關于部分募投項目延期的議案》

　　截至2024年11月30日，公司首次公開發行股票募投項目之一的“康為世紀營銷網絡建設項目”已累計投入金額54,362,985.35元（未經審計），占該項目募集資金承諾投資總額117,076,400.00元的46.43%。

　　鑒于該項目尚未達到預期建設目標，根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《公司募集資金管理制度》等相關規定，經審慎測算后，公司擬在本募投項目的實施主體、投資用途及投資規模不發生變更的情況下，擬將該項目達到預訂可使用狀態日期由原來的2024年12月31日延長至2026年12月31日。

　　本次募投項目延期不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

　　獨立董事對本議案發表了同意的獨立意見；保薦人中信證券對該事項發表了無異議的核查意見。

　　表決結果：同意8票、反對0票、棄權0票

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《關于部分募投項目延期的公告》（公告編號：2024-073）。

　　四、審議通過《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》

　　鑒于2023年12月11日公司第二屆董事會第三次會議、第二屆監事會第三次會議審議通過了《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投資計劃正常進行和募集資金安全的前提下，使用最高額度不超過人民幣5億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，使用期限將于2025年1月11日到期。

　　到期后，為提高資金使用效率，增加公司收益，現公司擬在不影響募集資金投資計劃正常進行和募集資金安全的前提下，繼續使用額度不超過人民幣3億元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、保本型理財產品或存款類產品（包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單等）。使用期限在公司董事會審議通過之后，自上一次授權期限到期日（2025年1月11日）起12個月內有效。在上述額度和期限內，資金可循環滾動使用。

　　獨立董事對本議案發表了同意的獨立意見；保薦人中信證券對該事項發表了無異議的核查意見。

　　表決結果：同意8票、反對0票、棄權0票

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公司》（公告編號：2024-074）。

　　五、審議通過《關于為控股子公司向銀行申請授信提供擔保的議案》

　　為滿足生產經營需要，公司控股子公司上海昊為泰生物科技有限公司（以下簡稱“昊為泰”）擬向興業銀行泰州分行申請銀行授信，授信總額度不超過1,000萬元，授信期限1年，年利率2.80%，貸款用途為日常經營。上述授信由公司（持有昊為泰51%股權）為其提供不超過510萬元貸款本金及利息提供連帶責任保證擔保；上海天昊生物科技有限公司（持有昊為泰49%股權）為其提供不超過490萬元貸款本金及利息提供連帶責任保證擔保。

　　獨立董事對本議案發表了同意的獨立意見；保薦人中信證券對該事項發表了無異議的核查意見。

　　表決結果：同意8票、反對0票、棄權0票

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《關于為控股子公司向銀行申請授信提供擔保的公告》（公告編號：2024-075）。

　　六、審議通過《關于注銷2021年股票期權激勵計劃第二個行權期結束未行權及第三個行權期未達到行權條件股票期權的議案》

　　公司2021年股票期權激勵計劃第二個行權期限為2023年10月25日起至?2024年10月25日。截至上述行權期限屆滿之日，尚有124,638份股票期權未行權。根據《江蘇康為世紀生物科技股份有限公司2021年股票期權激勵計劃（草案）》的規定，公司決定對2021年股票期權激勵計劃第二個行權期已到期未行權的124,638份股票期權予以注銷。

　　公司2021年股票期權激勵計劃第三個行權期的公司財務業績考核指標為營業收入達到42,952.52萬元或者凈利潤達到14,638.24萬元。根據大華會計師事務所（特殊普通合伙）出具的大華審字[2024]0011003360號《康為世紀2023年度審計報告》，2023年度，公司實現營業收入17,134.13萬元；實現利潤總額-9,298.28萬元；實現歸屬于母公司所有者的凈利潤-8,440.95萬元。這與2023年度行權達標業績相比，屬于未達到行權條件。因此，公司決定對2021年股票期權激勵計劃第三個行權期已經授予但未達到行權條件的521,048份股票期權予以注銷。

　　本議案關聯董事王春香、莊志華、戚玉柏、殷劍峰回避表決。

　　獨立董事對本議案發表了同意的獨立意見；上海市通力律師事務所對該事項出具了認同的《法律意見書》。

　　表決結果：同意4票、反對0票、棄權0票

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《關于注銷2021年股票期權激勵計劃第二個行權期結束未行權及第三個行權期未達到行權條件股票期權的公告》（公告編號：2024-076）。

　　七、審議通過《關于召開2024年第三次臨時股東大會的議案》

　　公司擬于2024年12月20日下午14:40在江蘇省泰州市醫藥高新區澤蘭路18號江蘇康為世紀生物科技股份有限公司行政樓2樓會議室召開2024年第三次臨時股東大會，審議上述第一、二項議案。

　　表決結果：同意8票、反對0票、棄權0票

　　具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《關于召開2024年第三次臨時股東大會的通知》（公告編號：2024-077）。

　　特此公告。

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司

　　董事會

　　2024年12月5日

　　胡懿娟博士，女，1982年出生，中國國籍，擁有美國永久居留權，北京大學統計學學士、美國北卡羅萊納大學教堂山分校博士。胡懿娟博士2011年8月-2024年6月在美國埃默里大學先后任助理教授、副教授、教授。2024年7月至今在北京大學工作，現任北京大學博雅特聘教授，北京大學公共衛生學院生物統計學系、北京國際數學研究中心教授。

　　截至本公告披露日，胡懿娟博士未持有公司股份，其與持有公司?5%以上股份的其他股東及其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系。不存在《公司法》規定的不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員的情形；未被中國證監會采取證券市場禁入措施；未被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；未受過中國證監會行政處罰和證券交易所公開譴責或通報批評；沒有因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查等情形；不屬于最高人民法院公布的失信被執行人，符合《公司法》等相關法律、法規和規定要求的任職條件。

　　證券代碼：688426??證券簡稱：康為世紀??公告編號：2024-071

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司

　　關于補選公司第二屆董事會非獨立董事的公告

　　本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年11月19日披露了《關于董事辭職的公告》（公告編號：2024-067），趙杰先生因工作調整原因申請辭去公司第二屆董事會非獨立董事職務。

　　為保證公司董事會的正常運作，根據《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律、法規、規范性文件以及《公司章程》等有關規定，由公司董事會提名，經公司第二屆董事會提名委員會審核后，公司于2024年12月4日召開的第二屆董事會第十二次會議，審議通過了《關于補選公司第二屆董事會非獨立董事的議案》，獨立董事對該議案均發表了同意的獨立意見，董事會同意提名胡懿娟博士為公司第二屆董事會董事候選人（簡歷詳見附件）。該議案尚需提交股東大會審議，任期自公司股東大會審議通過之日起至第二屆董事會任期屆滿之日止。

　　特此公告。

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司

　　董事會

　　2024年12月5日

　　胡懿娟博士，女，1982年出生，中國國籍，擁有美國永久居留權，北京大學統計學學士、美國北卡羅萊納大學教堂山分校博士。胡懿娟博士2011年8月-2024年6月在美國埃默里大學先后任助理教授、副教授、教授。2024年7月至今在北京大學工作，現任北京大學博雅特聘教授，北京大學公共衛生學院生物統計學系、北京國際數學研究中心教授。

　　截至本公告披露日，胡懿娟博士未持有公司股份，其與持有公司?5%以上股份的其他股東及其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系。不存在《公司法》規定的不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員的情形；未被中國證監會采取證券市場禁入措施；未被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；未受過中國證監會行政處罰和證券交易所公開譴責或通報批評；沒有因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查等情形；不屬于最高人民法院公布的失信被執行人，符合《公司法》等相關法律、法規和規定要求的任職條件。

　　證券代碼：688426???證券簡稱：康為世紀???公告編號：2024-077

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司

　　關于召開2024年第三次臨時股東大會的通知

　　本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●?股東大會召開日期：2024年12月20日

　　●?本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　一、召開會議的基本情況

　　（一）股東大會類型和屆次

　　2024年第三次臨時股東大會

　　（二）股東大會召集人：董事會

　　（三）投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

　　（四）現場會議召開的日期、時間和地點

　　召開日期時間：2024年12月20日14點?40分

　　召開地點：江蘇省泰州市醫藥高新區澤蘭路18號江蘇康為世紀生物科技股份有限公司行政樓2樓會議室

　　（五）網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

　　網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　網絡投票起止時間：自2024年12月20日

　　至2024年12月20日

　　采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

　　（六）融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號?一?規范運作》等有關規定執行。

　　（七）涉及公開征集股東投票權

　　無

　　二、會議審議事項

　　本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　■

　　1、說明各議案已披露的時間和披露媒體

　　本次股東大會審議的議案已經公司第二屆董事會第十二次會議、第二屆監事會第十一次會議審議通過，相關公告已于2024年12月5日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》、《經濟參考報》予以披露。

　　2、特別決議議案：無

　　3、對中小投資者單獨計票的議案：1、2

　　4、涉及關聯股東回避表決的議案：無

　　應回避表決的關聯股東名稱：無

　　5、涉及優先股股東參與表決的議案：無

　　三、股東大會投票注意事項

　　（一）本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

　　（二）同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

　　（三）股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、會議出席對象

　　（一）股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　■

　　（二）公司董事、監事和高級管理人員。

　　（三）公司聘請的律師。

　　（四）其他人員

　　五、會議登記方法

　　（一）登記時間

　　2024年12月18日下午13:00-17:00

　　（二）登記地址

　　江蘇省泰州市醫藥高新區澤蘭路18號江蘇康為世紀生物科技股份有限公司行政樓4樓證券事務部

　　（三）登記方式

　　1、自然人股東親自出席會議的，應出示本人身份證原件、股票賬戶卡原件；委托代理他人出席會議的，應出示委托人的股票賬戶卡原件和身份證復印件、授權委托書原件（授權委托書格式詳見附件）和受托人身份證原件。

　　2、法人股東由法定代表人/執行事務合伙人親自出席會議的，應出示其本人身份證原件、法定代表人/執行事務合伙人身份證明書原件、法人營業執照副本復印件并加蓋公章、股票賬戶卡原件；法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應出示其本人身份證原件、法人營業執照副本復印件并加蓋公章、股票賬戶卡原件、授權委托書（授權委托書格式詳見附件1）（加蓋公章）。

　　3、融資融券投資者出席現場會議的，應持融資融券相關證券公司出具的證券賬戶證明及其向投資者出具的授權委托書原件；投資者為個人的，還應持本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件原件；投資者為機構的，還應持本單位營業執照（復印件并加蓋公章）、參會人員有效身份證件原件、授權委托書原件。

　　4、上述登記材料均需提供復印件一份，個人登記材料復印件須個人簽字，法定代表人證明文件復印件需加蓋公司公章。

　　5、公司股東或代理人可直接到公司辦理登記，也可以通過信函方式進行登記，在來信上需寫明股東名稱/姓名、股東賬戶、聯系地址、郵編、聯系電話，并需附上述第?1、2、3款所列的證明材料復印件，出席會議時需攜帶原件，信函上請注明“股東大會”字樣，須在登記時間2024年12月18日17:00前送達登記地點。

　　（四）注意事項

　　1、股東或代理人在參加現場會議時須攜帶上述證明文件原件，公司不接受電話方式辦理登記。

　　2、所有原件均需一份復印件，如通過信函、傳真、郵件方式辦理登記，請提供必要的聯系人及聯系方式，并與公司電話確認后方視為登記成功。

　　六、其他事項

　　1、出席會議的股東或代理人交通、食宿自理。

　　2、參會股東請提前30分鐘到達會議現場辦理簽到。

　　3、會議聯系方式：

　　聯系地址：江蘇省泰州市醫藥高新區澤蘭路18號江蘇康為世紀生物科技股份有限公司行政樓4樓證券事務部

　　聯系電話：0523-86200880

　　聯系人：王濤

　　特此公告。

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司董事會

　　2024年12月5日

　　附件1：授權委托書

　　授權委托書

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司：

　　茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2024年12月20日召開的貴公司2024年第三次臨時股東大會，并代為行使表決權。

　　委托人持普通股數：

　　委托人持優先股數：

　　委托人股東賬戶號：

　　■

　　委托人簽名（蓋章）：????????受托人簽名：

　　委托人身份證號：??????????受托人身份證號：

　　委托日期：??年月日

　　備注：

　　委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

　　證券代碼：688426??證券簡稱：康為世紀??公告編號：2024-073

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司

　　關于部分募投項目延期的公告

　　本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司(以下簡稱“康為世紀”或“公司”)于2024年12月4日分別召開的第二屆董事會第十二次會議、第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于部分募投項目延期的議案》，同意公司將募集資金投資項目之一的“康為世紀營銷網絡建設項目”?預計達到可使用狀態時間由2024年12月31日延長至2026年12月31日。本次延期僅涉及項目進度的變化，未改變募投項目的實施主體、募集資金投資用途及投資規模等，不會對募投項目的實施造成實質性影響。保薦人中信證券股份有限公司對本事項出具了無異議的核查意見。該事項無需提交股東大會審議。相關事項如下：

　　一、募集資金基本情況

　　2022年9月1日，中國證券監督管理委員會作出《關于同意江蘇康為世紀生物科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2022]2003號）。公司本次向社會公開發行人民幣普通股（A股）股票2,329.0278萬股，股票面值為人民幣1元，發行價格為每股人民幣48.98元，此次公開發行股份募集資金總額為人民幣114,075.78萬元，扣除所有股票發行費用人民幣8,645.43萬元后的募集資金凈額為人民幣105,430.36萬元。前述募集資金已經全部到位，并經大華會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，于2022年10月20日出具了《驗資報告》（大華驗字[2022]000749號）。

　　為規范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司設立了募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內，公司已與保薦人和存放募集資金的商業銀行簽訂募集資金專戶存儲三方/四方監管協議。

　　二、擬延期募集資金投資項目的資金使用情況

　　截至2024?年11月30日，公司募集資金投資項目之一的“康為世紀營銷網絡建設項目”的募集資金使用情況如下：

　　單位：元

　　■

　　三、本次募投項目延期情況及原因

　　1、本次募投項目延期情況

　　結合目前公司募投項目的實際進展情況，在募集資金的投資用途及投資規模不發生變更的情況下，擬對“康為世紀營銷網絡建設項目”的預計達到可使用狀態時間進行調整，具體如下：

　　■

　　2、本次募投項目延期原因

　　（1）受宏觀政策環境調整以及國內分子檢測市場需求下降等因素疊加影響，該項目的實施進度慢于預期。

　　（2）該項目原實施主體為康為世紀，實施主體較少，為加快項目建設，公司經董事會審議通過后于2023年10月30日新增江蘇康為世紀生物科技股份有限公司北京分公司、康為醫學檢驗實驗室（泰州）有限公司、江蘇健為診斷科技有限公司為本項目的實施主體；于2024年9月11日新增江蘇康為世紀生物科技股份有限公司上海分公司、北京健為醫學檢驗實驗室有限公司、上海未凡醫學檢驗實驗室有限公司、廣州康見醫學檢驗實驗室有限公司為本項目的實施主體。

　　四、本次部分募投項目延期對公司的影響

　　本次部分募投項目延期，是公司根據項目實施的實際情況做出的調整決定，未改變募投項目的實施主體、投資總額或建設規模等，不會對該項目的實施造成實質性影響。本次調整不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，符合中國證監會、上海證券交易所關于上市公司募集資金管理的相關規定，不會對公司的正常經營產生重大不利影響，符合公司中長期發展規劃。

　　五、履行的審議程序

　　2024年12月4日，公司召開的第二屆董事會第十二次會議、第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于部分募投項目延期的議案》，同意公司將募集資金投資項目之一的“康為世紀營銷網絡建設項目”?預計達到可使用狀態時間由2024年12月31日延長至2026年12月31日。本次延期僅涉及項目進度的變化，未改變募投項目的實施主體、募集資金投資用途及投資規模等，不會對募投項目的實施造成實質性影響。保薦人中信證券股份有限公司發表了無異議的核查意見。該事項無需提交股東大會審議。

　　六、專項意見說明

　　1、審計委員會意見

　　審計委員會認為：本次募投項目延期是公司根據項目實施實際情況做出的審慎決定，不會對公司的正常經營造成重大不利影響，不存在變相改變募集資金投向和損害股東特別是中小股東利益的情形。全體審計委員會委員一致同意募投項目延期事項，并同意提交董事會審議。

　　2、監事會意見

　　監事會認為：本次部分募投項目延期，是公司根據項目實施的實際情況做出的調整決定，未改變募投項目的實施主體，不會對該項目的實施造成實質性影響，符合公司發展規劃，其決策和審批程序符合《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關法律法規及公司《募集資金管理制度》的規定。因此監事會同意公司本次募投項目延期的事項。

　　3、保薦人意見

　　經核查，公司保薦人中信證券股份有限公司認為：公司本次部分募投項目延期事項已經履行了必要的審批程序，符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》、《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規的規定，不存在改變或變相改變募集資金用途和其他損害股東特別是中小股東利益的情形。保薦人對公司本次部分募投相關項目延期事項無異議。

　　特此公告。

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司

　　董事會

　　2024年12月5日

　　證券代碼：688426??證券簡稱：康為世紀??公告編號：2024-074

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告

　　本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　2023年12月11日，江蘇康為世紀生物科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)召開的第二屆董事會第三次會議、第二屆監事會第三次會議審議通過了《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投資計劃正常進行和募集資金安全的前提下，使用最高額度不超過人民幣5億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、保本型理財產品或存款類產品（包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單等），將于2025年1月11日到期。詳見2023年12月13日公司披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的公告》（公告編號：2023-058）。

　　2024年12月4日，公司召開的第二屆董事會第十二次會議、第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投資計劃正常進行和募集資金安全的前提下，使用最高額度不超過人民幣3億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、保本型理財產品或存款類產品（包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單等），使用期限在公司董事會審議通過之后，自上一次授權期限到期日（2025年1月11日）起12個月內有效，在上述額度和期限內，資金可循環滾動使用。

　　公司董事會授權公司管理層在上述額度及決議有效期內行使投資決策權、簽署相關文件等事宜，具體事項由公司財務部負責組織實施。公司監事會、獨立董事和保薦人中信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦人”）對上述事項發表了明確的同意意見。

　　本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的具體情況如下：

　　一、募集資金基本情況

　　根據中國證券監督管理委員會《關于同意江蘇康為世紀生物科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2022〕2003號），公司本次向社會公開發行人民幣普通股（A股）股票2,329.0278萬股，發行價格為每股48.98元，共計募集資金總額人民幣114,075.78萬元，扣除所有股票發行費用人民幣8,645.43萬元后的募集資金凈額為人民幣105,430.36萬元。前述募集資金已經全部到位，并經大華會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，于2022年10月20日出具了《驗資報告》（大華驗字[2022]000749號）。

　　為規范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司設立了募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內，公司已與保薦人和存放募集資金的商業銀行簽訂募集資金專戶存儲三方/四方監管協議。

　　二、募集資金使用情況

　　根據《江蘇康為世紀生物科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》，公司本次發行的募集資金投資項目及使用計劃如下：

　　金額單位：人民幣萬元

　　■

　　因募投項目建設需要一定的周期，根據募投項目建設進度，公司的部分募集資金存在暫時閑置的情形。

　　三、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

　　（一）現金管理目的

　　在確保不影響募集資金投資項目的建設和使用，保障募集資金安全的前提下，公司根據《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關規定，合理使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，有利于提高募集資金使用效率，增加公司收益，實現股東利益最大化。

　　（二）投資額度及決議有效期限

　　公司擬使用最高額度不超過人民幣3億元暫時閑置募集資金進行現金管理，決議有效期為在公司董事會審議通過之后，自上一次授權期限到期日（2025年1月11日）起12個月內有效，在不超過上述額度及決議有效期內，可循環滾動使用。

　　（三）現金管理產品品種

　　為控制募集資金使用風險，公司擬使用部分暫時閑置募集資金用于購買安全性高、流動性好、保本型理財產品或存款類產品（包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單等），上述投資產品不得質押，不得實施以證券投資為目的的投資行為。

　　（四）實施方式

　　公司董事會授權公司管理層在上述額度及決議有效期內行使投資決策權、簽署相關文件等事宜，具體事項由公司財務部負責組織實施。

　　（五）信息披露

　　公司將按照《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等法律、法規、規范性文件及公司《募集資金管理制度》的相關規定，及時披露公司現金管理的具體情況。

　　（六）現金管理收益的分配

　　公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的所得收益歸公司所有，將優先用于補足募投項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并將嚴格按照中國證券監督管理委員會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求管理和使用資金，現金管理到期后將歸還至公司募集資金專戶。

　　四、投資風險及風險控制措施

　　（一）投資風險

　　盡管公司擬投資安全性高、流動性好的投資產品，投資風險可控。但金融市場受宏觀經濟影響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地投入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

　　（二）風險控制措施

　　1、公司將嚴格按照《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》以及公司《募集資金管理制度》等有關規定辦理相關現金管理業務。

　　2、公司按照決策、執行、監督職能相分離的原則建立健全現金管理的審批和執行程序，有效開展和規范運行現金管理的投資產品購買事宜，確保資金安全。

　　3、公司將嚴格遵守審慎投資原則篩選投資對象，主要選擇信譽好、規模大、有能力保障資金安全的發行主體所發行的產品。

　　4、公司財務部負責及時分析和跟蹤投資產品的投向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應保全措施,控制投資風險。

　　5、公司監事會、獨立董事、董事會審計委員會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

　　五、對公司經營的影響

　　公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理是在確保不影響公司募投項目實施和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金投資計劃正常進行，亦不會影響公司主營業務的正常發展，不存在損害公司和股東利益的情形。同時，對部分暫時閑置的募集資金適時進行現金管理，可以增加公司的投資收益，有利于進一步提升公司整體業績水平，為公司和股東獲取更多回報。

　　六、相關審議決策程序

　　公司于2024年12月4日召開的第二屆董事會第十二次會議、第二屆監事會第十一次會議審議，審議通過了《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用最高額度不超過人民幣3億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，決議有效期為在公司董事會審議通過之后，自上一次授權期限到期日（2025年1月11日）起12個月內有效，在上述額度和期限內，資金可循環滾動使用。公司獨立董事對上述事項發表了明確同意的獨立意見。上述事項無需提交股東大會審議。

　　七、專項意見說明

　　（一）獨立董事意見

　　經審議，公司全體獨立董事認為：

　　公司本次使用最高額度不超過人民幣3億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，內容及審議程序符合《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規、規章及其他規范性文件的規定和公司《募集資金管理制度》的規定，且公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的建設內容相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益，有利于提高公司的資金使用效率，獲取良好的資金回報。

　　綜上，公司獨立董事一致同意公司使用最高額度不超過3億元的暫時閑置募集資金進行現金管理事項。

　　（二）監事會意見

　　經審議，公司監事會認為：公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，有利于提高募集資金使用效率，不會影響募集資金使用，不存在變相改變募集資金用途的行為，不存在損害公司和全體股東利益的情況，相關審批程序符合法律法規及公司《募集資金管理制度》的規定。

　　綜上，公司監事會同意公司使用額度不超過3億元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項。

　　（三）保薦人意見

　　保薦人認為：公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事已發表了明確的同意意見，符合相關的法律法規并履行了必要的法律程序。公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律、行政法規、部門規章及業務規則的有關規定以及公司《募集資金管理制度》的規定，是在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下進行的，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募集資金項目建設和募集資金使用，也不會對公司經營活動造成不利影響，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東利益。

　　綜上，保薦人對公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。

　　八、上網公告附件

　　1、《獨立董事關于第二屆董事會第十二次會議相關事項的獨立意見》；

　　2、《中信證券股份有限公司關于江蘇康為世紀生物科技股份有限公司繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》。

　　特此公告。

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司

　　董事會

　　2024年12月5日

　　證券代碼：688426??證券簡稱：康為世紀??公告編號：2024-075

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司

　　關于為控股子公司向銀行申請授信提供擔保的公告

　　本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　●被擔保人基本情況：被擔保人為公司持股51%的控股子公司上海昊為泰生物科技有限公司（以下簡稱“昊為泰”）

　　●本次擔保金額及已實際為其提供的擔保余額：昊為泰的股東按照各自的持股比例為本次申請銀行授信提供連帶責任保證擔保，其中，公司持有昊為泰51%股權，擬為其提供不超過人民幣510萬元的連帶責任擔保；上海天昊生物科技有限公司（以下簡稱“天昊生物”）持有昊為泰49%股權，擬為其提供不超過人民幣490萬元的連帶責任擔保。截至本公告披露日，公司已實際為昊為泰提供的擔保余額（不含本次擔保）為0元，無逾期對外擔保和涉及訴訟擔保的情形；

　　●本次擔保無反擔保；

　　●公司不存在對外擔保逾期的情形。

　　一、擔保情況概述

　　（一）本次擔保的基本情況

　　為滿足生產經營需要，江蘇康為世紀生物科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)控股子公司昊為泰擬向興業銀行泰州分行申請銀行授信，授信總額度不超過人民幣1,000萬元，授信期限1年，年利率2.80%，貸款用途為日常經營。上述授信由公司（持有昊為泰51%股權）為其提供不超過人民幣510萬元貸款本金及利息提供連帶責任保證擔保，天昊生物（持有昊為泰49%股權）為其提供不超過人民幣490萬元貸款本金及利息提供連帶責任保證擔保，。

　　（二）本次擔保履行的審議程序

　　公司于2024年12月4日召開第二屆董事會第十二次會議和第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于為控股子公司向銀行申請授信提供擔保的議案》。

　　根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》以及《公司章程》的有關規定，本議案無需提交公司股東大會審議。

　　二、被擔保人基本情況

　　公司名稱：上海昊為泰生物科技有限公司

　　統一社會信用代碼：91310120MAE29PK84B

　　注冊地址：上海市奉賢區滬杭公路1588號3幢6層605室

　　企業類型：有限責任公司(非自然人投資或控股的法人獨資)

　　法定代表人：戚玉柏

　　注冊資本：2,000萬元人民幣

　　成立日期：2024年10月15日

　　經營范圍：一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；儀器儀表銷售；專用化學產品銷售(不含危險化學品)。(除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動)

　　股權結構：公司持有昊為泰51%的股權，天昊生物持有昊為泰49%的股權

　　關聯關系：被擔保人為公司持股51%的控股子公司

　　最近一年又一期相關財務數據：昊為泰為新注冊成立的公司，暫不涉及

　　是否為失信被執行人：不存在影響償債能力的重大或有事項，不屬于失信被執行人

　　三、擬簽署的擔保協議主要內容

　　公司本次為控股子公司融資提供擔保的相關協議尚未簽署，擔保協議的主要內容將由公司與業務相關方共同協商確定，但實際擔保總額和擔保范圍將不超過本次授予的擔保額度及范圍。

　　四、擔保的原因及必要性

　　公司本次為控股子公司昊為泰提供連帶責任保證擔保主要為了滿足其業務發展的資金需求，有利于提高昊為泰業務經營的穩定性，保障盈利能力，符合本公司和全體股東的利益，不會對本公司本期以及未來財務狀況、經營成果造成不利影響，不存在違反相關法律法規的情形。本次擔保事項不會給公司造成重大不利影響，不會損害公司及中小股東的利益。

　　五、董事會意見

　　公司為控股子公司昊為泰提供擔保系為支持昊為泰經營發展需要，符合公司整體利益。公司能夠有效控制被擔保對象的經營及管理，公司為其提供擔保能切實有效地進行監督和管控，擔保風險可控，不會損害上市公司利益，符合相關法律法規的規定，董事會一致同意公司為控股子公司昊為泰提供擔保。

　　六、監事會意見

　　本次為控股子公司昊為泰提供擔保，系為支持控股子公司的業務發展，符合公司的長遠利益和全體股東的利益，決策程序合法有效，符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》以及《公司章程》等有關規定。監事會一致同意公司為控股子公司昊為泰提供擔保。

　　七、保薦人核查意見

　　經核查，保薦人認為：康為世紀為其控股子公司提供保證擔保事項符合公司及子公司實際經營情況和業務發展需求。被擔保方為公司控股子公司，公司能夠有效控制其日常經營活動決策及風險，能夠有效防控擔保風險。本次擔保事項已履行必要的決策程序，符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》以及《公司章程》的相關規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

　　綜上，保薦人對康為世紀為控股子公司提供擔保事項無異議。

　　八、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量

　　截至本公告日，公司對外擔保的總額為0萬元（不含本次擔保），占公司2023年經審計凈資產及總資產的比例為0%；

　　公司對控股子公司的累計擔保總額為510萬元（含本次擔保），占公司2023年經審計凈資產及總資產的比例分別為0.31%、0.28%。公司及控股子公司、全資子公司不存在逾期擔保和涉及訴訟擔保的情形。

　　特此公告。

　　江蘇康為世紀生物科技股份有限公司

　　董事會

　　2024年12月5日

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