證券代碼：605289?????????證券簡稱：羅曼股份????????公告編號：2024-090

　　上海羅曼科技股份有限公司

　　關于變更會計師事務所的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　●??擬聘任的會計師事務所名稱：眾華會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“眾華所”）

　　●??原聘任的會計師事務所名稱：上會會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“上會所”）

　　●??變更會計師事務所的簡要原因及前任會計師的異議情況：本次變更會計師事務所主要是綜合考慮公司對審計服務的需求，根據財政部、國務院國資委、中國證監會關于會計師事務所選聘的有關規定，經公司招標程序和審慎決策，上海羅曼科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬聘用眾華會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司2024年度財務審計及內部控制審計機構。公司已就本事項與前后任會計師事務所進行充分溝通，各方均已明確知悉本次變更事項并表示無異議。

　　●??本次變更會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議。

　　一、擬聘任會計師事務所情況：

　　（一）機構信息

　　1、基本信息

　　眾華會計師事務所(特殊普通合伙)的前身是1985年成立的上海社科院會計師事務所，于2013年經財政部等部門批準轉制成為特殊普通合伙企業。眾華會計師事務所(特殊普通合伙)注冊地址為上海市嘉定工業區葉城路1630號5幢1088室。眾華會計師事務所(特殊普通合伙)自1993年起從事證券服務業務，具有豐富的證券服務業務經驗。

　　2、人員信息

　　眾華會計師事務所(特殊普通合伙)首席合伙人為陸士敏先生，2023年末合伙人人數為65人，注冊會計師共351人，其中簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師超過150人。

　　3、業務規模

　　眾華會計師事務所(特殊普通合伙)2023年經審計的業務收入總額為人民幣58,278.95萬元，審計業務收入為人民幣45,825.20萬元，證券業務收入為人民幣15,981.91萬元。

　　眾華會計師事務所(特殊普通合伙)上年度（2023年）上市公司審計客戶數量70家，審計收費總額為人民幣9,062.18萬元。眾華會計師事務所(特殊普通合伙)提供服務的上市公司中主要行業為制造業，水利、環境和公共設施管理業等。眾華會計師事務所（特殊普通合伙）提供審計服務的上市公司中與公司同行業客戶共4家。

　　4、投資者保護能力

　　按照相關法律法規的規定，眾華會計師事務所（特殊普通合伙）購買職業保險累計賠償限額20,000萬元，能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任，符合相關規定。

　　近三年在執業行為相關民事訴訟中承擔民事責任的情況：

　　1)?山東雅博科技股份有限公司證券虛假陳述責任糾紛案

　　因雅博科技虛假陳述，江蘇省高級人民法院等判決眾華會計師事務所（特殊普通合伙）對雅博科技的償付義務在30%的范圍內承擔連帶賠償責任。截至2023年12月31日，眾華會計師事務所（特殊普通合伙）尚未實際承擔賠償責任。

　　2)?寧波圣萊達電器股份有限公司證券虛假陳述責任糾紛案

　　因圣萊達虛假陳述，浙江省高級人民法院等判決眾華會計師事務所（特殊普通合伙）需與圣萊達承擔連帶賠償責任，寧波市中級人民法院在最新1案中判決眾華會計師事務所（特殊普通合伙）對圣萊達的償付義務在40%范圍內承擔連帶賠償責任。截至2023年12月31日，涉及眾華會計師事務所（特殊普通合伙）的賠償已履行完畢。

　　5、誠信記錄

　　眾華會計師事務所（特殊普通合伙）最近三年受到行政處罰1次、行政監管措施5次、未受到刑事處罰、自律監管措施和紀律處分。25名從業人員近三年因執業行為受到行政處罰2次（涉及3人）和行政監管措施13次（涉及22人），未有從業人員受到刑事處罰、自律監管措施和紀律處分。

　　（二）項目組成員信息

　　1、基本信息

　　項目合伙人:王華斌，2013年成為注冊會計師、2013年開始從事上市公司審計、2010年開始在眾華會計師事務所（特殊普通合伙）執業、2024年開始為本公司提供審計服務；截至本公告日，近三年簽署0家上市公司審計報告。

　　簽字注冊會計師:董志鵬，2021年成為注冊會計師、2019年開始從事上市公司審計、2022年開始在眾華會計師事務所（特殊普通合伙）執業、2024年開始為本公司提供審計服務；截至本公告日，近三年簽署0家上市公司審計報告。

　　項目質量復核人:朱靚旻，2006年成為注冊會計師、2011年開始從事上市公司審計、2004年開始在眾華會計師事務所（特殊普通合伙）執業、2024年開始為本公司提供審計服務；截至本公告日，近三年復核0家上市公司審計報告。

　　2、相關人員獨立性和誠信記錄

　　上述項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量復核人不存在可能影響獨立性的情形，近三年未因執業行為受到刑事處罰，未受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，未受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分。

　　（三）審計收費

　　（1）審計費用定價原則

　　主要基于公司的業務規模、審計工作的復雜程度、事務所提供審計服務所需配備的審計人員和投入的工作量等因素綜合考慮。

　　（2）審計費用情況

　　公司2024年度的審計費用為人民幣117萬元，其中年審費用94萬元，內控審計費用23萬元。2023年度審計費用為104萬元，其中年審費用81萬元，內控審計費用23萬元。

　　二、擬續聘會計師事務所履行的程序：

　　（一）前任會計師事務所情況及上年度審計意見

　　公司前任會計師事務所為上會所，創建于1981年，注冊地址：上海市靜安區威海路755號25層，首席合伙人為張曉榮先生。上會所已連續7年為公司提供審計服務，上年度為公司出具了標準無保留意見的審計報告。公司不存在已委托上會所開展部分審計工作后又解聘的情況。

　　（二）擬變更會計師事務所的原因

　　公司曾于2024年4月19日召開2023年年度股東大會審議通過了《關于公司續聘上會會計師事務所（特殊普通合伙）為2024年度審計機構的議案》，同意聘任上會所為公司2024年度財務及內控審計機構，聘期一年。經綜合考慮公司經營情況、發展戰略以及實際審計需求，為充分保障年報審計安排等相關事項，公司擬變更2024年度審計機構。

　　公司就擬變更會計師事務所事宜與上會所溝通無異議后，根據《國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》（財會〔2023〕4號）等相關規定，綜合考慮公司業務發展和審計的需要，擬聘用眾華所為公司2024年度財務及內控審計機構。

　　（三）公司與前后任會計師事務所的溝通情況

　　公司已就變更會計師事務所事項與上會所及眾華所進行了充分的溝通，雙方對公司擬變更會計師事務所事項無異議。因變更會計師事務所相關事項尚需提交公司股東大會審批，前后任會計師事務所將根據《中國注冊會計師審計準則第1153號-前任注冊會計師和后任注冊會計師的溝通》有關要求，積極做好有關溝通及配合工作。

　　三、擬變更會計師事務所履行的程序

　　（一）審計委員會審議意見

　　公司董事會審計委員會與公司管理層就變更會計師事務所事項事先進行了必要的溝通。公司于2024年11月26日召開了公司第四屆董事會審計委員會2024年第六次會議，審議通過了《關于變更會計師事務所的議案》。在查閱了擬聘會計師事務所的相關資質等證明材料及聽取相關選聘工作匯報后，公司董事會審計委員會綜合考慮了會計師事務所的專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況、獨立性及公司變更會計師事務所理由的恰當性后，提議公司變更會計師事務所并聘請眾華所為公司2024年度財務審計機構及內部控制審計機構。2024年度審計費用為117萬元（含稅）：其中年報審計費用94萬元（含稅），內控審計費用23萬元（含稅）。并同意將該議案提交公司董事會審議。

　　（二）董事會的審議和表決情況

　　公司于2024年11月26日召開第四屆董事會第二十八次會議，審議通過了《關于變更會計師事務所的議案》，表決結果為9票同意，0票反對，0票棄權。公司同意聘請眾華所為公司2024年度財務審計機構及內部控制審計機構。2024年度審計費用為117萬元（含稅）：其中年報審計費用94萬元（含稅），內控審計費用23萬元（含稅）。并同意將該議案提交公司2024年第六次臨時股東大會審議。董事會會議的召集、召開和表決程序及方式符合有關法律、法規和《公司章程》的規定。

　　（三）生效日期

　　本次變更會計師事務所事項尚需提交公司2024年第六次臨時股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

　　特此公告。

　　上海羅曼科技股份有限公司董事會

　　2024年11月27日

　　證券代碼：605289??????證券簡稱：羅曼股份??????公告編號：2024-091

　　上海羅曼科技股份有限公司

　　關于召開2024年第六次臨時股東大會的通知

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●??股東大會召開日期：2024年12月12日

　　●??本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　一、召開會議的基本情況

　　(一)股東大會類型和屆次

　　2024年第六次臨時股東大會

　　(二)股東大會召集人：董事會

　　(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

　　(四)現場會議召開的日期、時間和地點

　　召開的日期時間：2024年12月12日??15?點?00分

　　召開地點：上海市楊浦區楊樹浦路1198號山金金融廣場B座

　　(五)網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

　　網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　網絡投票起止時間：自2024年12月12日

　　至2024年12月12日

　　采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

　　(六)融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號?一?規范運作》等有關規定執行。

　　(七)涉及公開征集股東投票權

　　無

　　二、會議審議事項

　　本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　■

　　1、各議案已披露的時間和披露媒體

　　上述審議事項已經本公司第四屆董事會第二十八次會議、第四屆監事會第二十一次會議審議通過，會議決議公告已于2024年11月27日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）以及《上海證券報》《證券時報》《中國證券報》和《證券日報》。

　　2、特別決議議案：無

　　3、對中小投資者單獨計票的議案：1

　　4、涉及關聯股東回避表決的議案：無

　　5、涉及優先股股東參與表決的議案：無

　　三、股東大會投票注意事項

　　(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

　　(二)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優先股的數量總和。

　　持有多個股東賬戶的股東通過本所網絡投票系統參與股東大會網絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

　　持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結果為準。

　　(三)同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

　　(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、會議出席對象

　　(一)股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　■

　　(二)公司董事、監事和高級管理人員。

　　(三)公司聘請的律師。

　　(四)其他人員

　　五、會議登記方法

　　(一)?登記時間：2024年12月12日下午2:00-3:00。

　　(二)登記地點：上海羅曼科技股份有限公司董事會秘書辦公室

　　(三)登記方式：

　　1、對符合上述條件的自然人股東親自出席會議的，應出示其本人身份證、股票賬戶卡原件；自然人股東委托代理人出席會議的，應出示委托人股票賬戶卡和身份證復印件、授權委托書原件和受托人身份證原件。

　　2、對符合上述條件的法人股東由法定代表人親自出席會議的，應出示其本人身份證原件、法人營業執照副本復印件并加蓋公章、股票賬戶卡原件；法人股東法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應出示其本人身份證原件、法人營業執照副本復印件并加蓋公章、股票賬戶卡原件、授權委托書（加蓋公章）。

　　3、股東可按以上要求以信函、傳真的方式進行登記，信函到達郵戳和傳真到達日應不遲于2024年12月12日14:30，信函、傳真中必須注明股東住所詳細地址、聯系人、聯系電話。通過信函或傳真方式登記的股東請在參加現場會議時攜帶上述證件。所有原件均需一份復印件。

　　六、其他事項

　　（一）聯系方式

　　聯系人：張政宇、杜潔旻

　　聯系電話：021-65031217-222

　　電子郵箱：IRmanager@luoman.com.cn

　　聯系地址：上海市楊浦區楊樹浦路1198號山金金融廣場B座

　　（二）現場參會人員食宿、交通、通訊費用自理。

　　特此公告。

　　上海羅曼科技股份有限公司董事會

　　2024年11月27日

　　附件1：授權委托書

　　●?報備文件

　　1、《上海羅曼科技股份有限公司第四屆董事會第二十八次會議決議》；

　　2、《上海羅曼科技股份有限公司第四屆監事會第二十一次會議決議》。

　　附件1：授權委托書

　　授權委托書

　　上海羅曼科技股份有限公司：

　　茲委托?????先生（女士）代表本單位（或本人）出席2024年12月12日召開的貴公司2024年第六次臨時股東大會，并代為行使表決權。

　　委托人持普通股數：

　　委托人股東賬戶號：

　　■

　　委托人簽名（蓋章）：?????????受托人簽名：

　　委托人身份證號：???????????受托人身份證號：

　　委托日期：??年?月?日

　　備注：

　　委托人應當在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

　　證券代碼：605289?????????證券簡稱：羅曼股份????????公告編號：2024-092

　　上海羅曼科技股份有限公司

　　第四屆監事會第二十一次會議

　　決議公告

　　本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　上海羅曼科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監事會第二十一次會議于2024年11月26日下午以現場方式召開。會議通知及會議資料以書面方式向全體監事發出。本次會議應出席監事3名，實際出席3名。本次會議的召集和召開符合相關法律法規、《公司法》及《公司章程》的規定。

　　會議由監事會主席朱冰先生主持召開，會議以記名投票表決的方式，審議通過了如下議案：

　　一、審議通過《關于變更會計師事務所的議案》。

　　監事會認為：通過對眾華會計師事務所（特殊普通合伙）基本信息、業務資質、專業勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況、獨立性等進行審查，眾華會計師事務所（特殊普通合伙）具備為上市公司提供服務的資質要求及專業能力，公司聘任會計師事務所的理由充分、恰當，會計師事務所選聘工作公開、公平、公正，不存在損害公司及股東利益的情形。

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　議案表決情況：同意3票，反對0票，棄權0票。

　　特此公告。

　　上海羅曼科技股份有限公司監事會

　　2024年11月27日

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