本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　一、募集資金基本情況

　　經中國證券監督管理委員會《關于同意新疆天潤乳業股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》（證監許可〔2024〕899號）核準，新疆天潤乳業股份有限公司（以下簡稱“公司”）以向不特定對象發行面值總額990,000,000.00元可轉換公司債券，期限6年，每張面值為人民幣100元，發行數量9,900,000張，募集資金總額為人民幣990,000,000.00元，扣除發行費用等相關費用后，募集資金凈額為人民幣979,314,622.64元。上述募集資金到位情況已經希格瑪會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具了《新疆天潤乳業股份有限公司驗資報告》（希會驗字[2024]0027號）。

　　二、募集資金專項賬戶開立情況

　　為規范公司募集資金管理和使用，保護中小投資者的權益，根據《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《新疆天潤乳業股份有限公司募集資金管理制度》等有關規定，經公司第八屆董事會第十三次會議審議通過，公司及募投項目實施主體控股子公司新疆天潤生物科技股份有限公司（以下簡稱“天潤科技”）分別在銀行設立了募集資金專項賬戶。截至2024年11月8日，募集資金專項賬戶開立及存儲情況如下：

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　　注：公司募集資金專項賬戶余額與實際募集資金凈額存在差異，系部分發行費用尚未支付所致。

　　三、《募集資金三方監管協議》簽訂情況及主要內容

　　2024年11月8日，公司及天潤科技（合稱“甲方”）與平安銀行股份有限公司烏魯木齊分行、上海浦東發展銀行股份有限公司烏魯木齊分行（合稱“乙方”）及保薦機構中信建投證券股份有限公司（稱為“丙方”）分別簽訂了《新疆天潤乳業股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金三方監管協議》（簡稱“《募集資金三方監管協議》”）。

　　上述簽訂的《募集資金三方監管協議》內容與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異，主要內容如下：

　　1.甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），該專戶僅用于募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

　　2.甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》《支付結算辦法》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

　　3.丙方作為甲方的保薦人，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號--規范運作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工作。丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方應當至少每半年度對甲方募集資金的存放與使用情況進行一次現場調查。

　　4.甲方授權丙方指定的保薦代表人可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　5.乙方按月向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

　　6.甲方1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額的20%的，甲方應當及時以傳真或郵件方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

　　7.丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知甲方、乙方，同時向甲方、乙方通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力，本協議第四條約定的甲方對丙方保薦代表人的授權由更換后的保薦代表人繼受享有。

　　8.乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

　　9.丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書面報告。

　　10.本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶或三方協商一致終止本協議并銷戶之日起失效。

　　特此公告。

　　新疆天潤乳業股份有限公司董事會

　　2024年11月9日

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