財(cái)聯(lián)社10月16日訊（記者 封其娟）前有中國(guó)信達(dá)為保香梨股份牽頭購(gòu)買(mǎi)“殼”資產(chǎn)，信達(dá)資產(chǎn)新疆分公司某處長(zhǎng)夫人、候選標(biāo)的資產(chǎn)公司董秘卷入內(nèi)幕交易，今年6月、7月先后被罰。這一次，中國(guó)信達(dá)為挽救瀕臨退市的同達(dá)創(chuàng)業(yè)尋找并購(gòu)標(biāo)的，擬收購(gòu)公司的3位高管及1位家屬也因內(nèi)部交易被罰。

甘肅證監(jiān)局10月15日披露，針對(duì)楊照軍、徐華國(guó)以及郭永忠、孫宏偉內(nèi)幕交易同達(dá)創(chuàng)業(yè)股票一案，現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。當(dāng)事人在10月8日聽(tīng)證會(huì)上提出的申辯意見(jiàn)，認(rèn)為該局?jǐn)M決定的行政處罰過(guò)重，請(qǐng)求免于處罰或從輕、減輕處罰。但該局復(fù)核后，認(rèn)為量罰適當(dāng)，3人所提申辯意見(jiàn)均不予采納。

最終，甘肅證監(jiān)局決定：1）對(duì)楊照軍、徐華國(guó)分別處以50萬(wàn)元、60萬(wàn)元罰款；2）對(duì)于孫宏偉、郭永忠翁婿2人也分別罰款50萬(wàn)元、60萬(wàn)元。

罰單指出，為化解退市風(fēng)險(xiǎn)，同達(dá)創(chuàng)業(yè)與其第一大股東信達(dá)投資、信達(dá)投資的控股股東中國(guó)信達(dá)共同尋找合適的收購(gòu)標(biāo)的。經(jīng)過(guò)多次線上交流、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，2023年9月，同達(dá)創(chuàng)業(yè)計(jì)劃收購(gòu)精工控股和東都基金共同持有的墻煌科技90%的股權(quán)。在這一過(guò)程中，徐華國(guó)、郭永忠參與了相關(guān)會(huì)談，2人均為內(nèi)幕信息知情人。

墻煌科技今年9月正式掛牌新三板，據(jù)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)，郭永忠、徐華國(guó)、楊照軍分別擔(dān)任公司的董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)、執(zhí)行總經(jīng)理。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，通過(guò)女婿郭永忠知曉內(nèi)部消息后，孫宏偉累計(jì)交易27筆；徐華國(guó)通過(guò)自己的2個(gè)賬戶累計(jì)交易20筆，楊照軍利用同事、遠(yuǎn)房親屬“趙某霞”賬戶累計(jì)交易3筆。但股票全部賣(mài)出后，4人共計(jì)虧損25.99萬(wàn)元。其中，楊照軍、徐華國(guó)分別虧損1.24萬(wàn)元、9.63萬(wàn)元，郭永忠、孫宏偉合計(jì)虧損15.12萬(wàn)元。

內(nèi)幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

在聽(tīng)證過(guò)程中，郭永忠、徐華國(guó)、楊照軍的申辯意見(jiàn)均提及“關(guān)于案涉同達(dá)創(chuàng)業(yè)擬現(xiàn)金收購(gòu)墻煌科技交易方案存在不確定性，不符合內(nèi)幕信息的“重大性要求”，認(rèn)為該局對(duì)‘內(nèi)幕消息’的認(rèn)定有誤”。

但甘肅證監(jiān)局指出，對(duì)案涉內(nèi)幕信息的認(rèn)定準(zhǔn)確。內(nèi)幕信息所涉事項(xiàng)的不確定性，并不影響內(nèi)幕信息的確定性。

罰單顯示，2023年4月12日，中國(guó)信達(dá)副總裁胡某良與精工控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：精工控股）董事長(zhǎng)方某陽(yáng)達(dá)成初步溝通合作意向。時(shí)隔2日，精工控股與中國(guó)信達(dá)、同達(dá)創(chuàng)業(yè)、信達(dá)證券召開(kāi)線上會(huì)議，初步了解精工旗下控股子公司墻煌科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：墻煌科技）的情況。

同年5月12日，同達(dá)創(chuàng)業(yè)、信達(dá)證券與精工控股、墻煌科技的工作人員在上海現(xiàn)場(chǎng)會(huì)談，進(jìn)一步了解墻煌科技相關(guān)情況，郭永忠參加會(huì)談；6月1日，在精工控股安排下，郭永忠負(fù)責(zé)接待同達(dá)創(chuàng)業(yè)、信達(dá)投資的調(diào)研人員；次日，同達(dá)創(chuàng)業(yè)、信達(dá)投資相關(guān)人員前往墻煌科技，郭永忠、徐華國(guó)參加會(huì)談。

三個(gè)月后，同達(dá)創(chuàng)業(yè)與精工控股和東都基金（墻煌科技另一股東）簽署了《股權(quán)收購(gòu)框架協(xié)議》，擬以支付現(xiàn)金方式收購(gòu)2位股東所持墻煌科技90%的股權(quán)，收購(gòu)對(duì)價(jià)預(yù)估為5.67-5.85億元，占同達(dá)創(chuàng)業(yè)2022年年度經(jīng)審計(jì)合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額3.51億元的161.54-166.67%。

2023年9月7日閉市后，同達(dá)創(chuàng)業(yè)發(fā)布重大資產(chǎn)重組的提示性公告。

甘肅證監(jiān)局指出，這一收購(gòu)對(duì)價(jià)超過(guò)同達(dá)創(chuàng)業(yè)2022年年度經(jīng)審計(jì)合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的30%，屬于公司的重大投資行為，進(jìn)而屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2023年4月14日至2023年9月8日開(kāi)市前，郭永忠、徐華國(guó)為內(nèi)幕信息知情人，郭永忠不晚于2023年6月1日知悉內(nèi)幕信息，徐華國(guó)于2023年6月2日知悉內(nèi)幕信息。

4人內(nèi)幕交易共虧了26萬(wàn)

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楊照軍與徐華國(guó)、郭永忠分別通話40余次、20余次。

2023年9月1日至9月6日，楊照軍操作“趙某霞”賬戶分3筆累計(jì)買(mǎi)入“*ST同達(dá)”6.5萬(wàn)股，成交總金額為89.96萬(wàn)元，股票全部賣(mài)出后虧損1.24萬(wàn)元。趙某霞系楊照軍的同事、遠(yuǎn)房親屬，“趙某霞”賬戶于2023年7月3日開(kāi)立，資金系楊照軍自有資金，由楊照軍決策選股和下單。

甘肅證監(jiān)局指出，“趙某霞”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)突擊開(kāi)戶，僅交易“*ST同達(dá)”1只股票，買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)敏感，交易意愿強(qiáng)烈，交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，交易明顯異常。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐華國(guó)操作本人的中信證券賬戶、華安證券賬戶累計(jì)買(mǎi)入“*ST同達(dá)”4.77萬(wàn)股，成交金額67.66萬(wàn)元，股票全部賣(mài)出后賬戶虧損9.63萬(wàn)元。這2個(gè)賬戶的開(kāi)立時(shí)間分別為2007年6月11日、2020年7月27日，資金均系自有資金，一直以來(lái)均由徐華國(guó)決策選股和下單。

罰單具體指出，2023年6月15日至6月19日，徐華國(guó)的中信證券賬戶分4筆累計(jì)買(mǎi)入“*ST同達(dá)”6500股，累計(jì)成交金額9.14萬(wàn)元；2023年6月26日至9月5日，華安證券賬戶分16筆累計(jì)買(mǎi)入“*ST同達(dá)”4.12股，累計(jì)成交金額58.52萬(wàn)元。

2023年6月2日，也就是同達(dá)創(chuàng)業(yè)、信達(dá)投資前往墻煌科技的當(dāng)天，郭永忠在飯桌上向岳父孫宏偉泄露內(nèi)幕信息。2023年6月15日至9月7日，孫宏偉操作妻子郭某琪的賬戶分27筆累計(jì)買(mǎi)入“*ST同達(dá)”5.04萬(wàn)股，累計(jì)成交金額69.29萬(wàn)元，上述股票全部賣(mài)出后賬戶虧損15.12萬(wàn)元。

“郭某琪”賬戶于2015年3月13日開(kāi)立，資金系與父親孫宏偉的共有資金，由孫宏偉決策選股和下單。2022年9月16日至內(nèi)幕信息敏感期前，“郭某琪”賬戶未進(jìn)行股票交易，卻在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)僅買(mǎi)入“*ST同達(dá)”1只股票，買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)敏感，交易明顯異常。

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