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轉自：中國銀行保險報網

□記者 樊融杰

中國證監會新疆監管局稽查處（以下簡稱“新疆證監局稽查處”）主要承擔著查處新疆轄區證券期貨違法違規案件和證監會交辦案件職責。

近3年來，新疆證監局稽查處主辦各類資本市場違法違規案件24起，協辦6起，協查33起，移送追究刑事責任8人次，以實際行動為維護資本市場秩序、凈化資本市場生態和保護投資者合法權益作出了稽查貢獻。近日，在2024年慶祝“五一”國際勞動節暨全國五一勞動獎和全國工人先鋒號表彰大會上，新疆證監局稽查處被授予全國工人先鋒號。

迎挑戰不退縮

隨著資本市場相關法律法規體系不斷健全，對違法違規行為的打擊處罰力度進一步加大，涉嫌違法違規主體產生一定“反偵察”意識，手段越來越“高明”，表現形式也衍生出一些“新型”特點，例如動機更加多元、手段更加多樣、形式更加隱蔽等，給稽查執法工作帶來一定挑戰。而新疆地處西北邊陲，地廣人稀，監管對象覆蓋160萬平方公里，區內辦案動輒就要1小時以上的航程再加上數小時的車程，還有部分監管對象僅注冊地在新疆，實際經營地在其他省份，這些也給稽查執法工作帶來不少客觀困難。

面對挑戰和困難，新疆證監局稽查處勇于擔當作為，逐一克服攻破。

據《中國銀行保險報》記者了解，曾有一家涉嫌重大財務造假公司，每年銀行流水數十萬條，客戶供應商4000余家，連續4年的海量數據。新疆證監局稽查處調查組成員在2020年連續出差141天，足跡遍布湖北、江西、江蘇三省多個市縣，硬是用“技術+人工”的方式對全部數據進行對比、分析、匯總，最終取得資金流方面的突破，查實公司造假行為并依法退市，將惡意違法劣質公司逐出了資本市場。

嚴打違法違規

稽查執法處在與資本市場違法違規行為斗爭的最前線。近年來，新疆證監局稽查處多措并舉維護市場法治、以守護公平正義為己任，嚴厲打擊各類資本市場違法違規行為。

在聚焦市場頑疾，重拳出擊方面，新疆證監局稽查處先后徹查諸如*ST新億、*ST濟堂等長周期、大金額的惡性財務造假案，依法將其清除出市場，凈化生態。

在突出重點問題，快查嚴懲方面，新疆證監局稽查處嚴厲查處了以ST浩源、ST天山為典型的控股股東、實際控制人及相關方通過資金占用、違規擔保等侵占或“掏空”上市公司利益行為，對其中屢查屢犯、挑戰法律底線者，從重處罰，形成強大震懾。

在緊盯“關鍵少數”，精準打擊方面，新疆證監局稽查處堅持“追首惡”“打幫兇”，對組織、策劃、從事違法違規活動、侵占上市公司利益的ST浩源等公司實際控制人予以嚴懲，同時對協助參與者一并查處，涉嫌犯罪的堅決移送公安機關追究刑事責任。

在堅持“一案雙查”，壓實責任方面，新疆證監局稽查處查辦上市公司信息披露等違法違規案件，同步調查相關中介機構勤勉盡責情況，壓實“看門人”職責，對履職盡責不到位的，嚴厲懲戒。

在保持高壓態勢，形成震懾方面，新疆證監局稽查處對內幕交易等嚴重破壞市場秩序的違法違規行為始終保持高壓打擊態勢，依法從嚴從快查辦某獲利1200多萬元的重大內幕交易案，并將相關人員移送公安追究刑事責任。

凈化市場環境

作為證監會派出機構的稽查執法部門，新疆證監局稽查處堅決貫徹落實黨中央決策部署，踐行“零容忍”要求，堅持稽查執法“長牙帶刺”嚴厲打擊資本市場違法違規行為。

據悉，曾有一家“五毒俱全”的上市公司，多種違法行為交織，涉案金額巨大、配合主體眾多，通過設計多道資金流轉，設計交易對手方組織結構，規避關聯交易；關鍵涉案人員組織嚴密，拒不配合調查，且有關案件與司法判決、維穩工作等緊密相關，案情疑難復雜并涉及多個重大無先例事項。如何認定違法事實，如何理解和把握涉及的專業問題，如何向市場釋放信息，如何保護中小投資者合法權益，都是調查組反復討論和研究的重點，也是市場關注的焦點。

在此案件中，新疆證監局稽查處以“咬定青山不放松”的勁頭和“任爾東西南北風”的韌勁，誓要將此“毒瘤”從資本市場“連根拔除”，僅就其中一個案件，新疆證監局稽查處調查組就經歷多個不眠夜的談話，飛行數十萬公里，走訪近十個省市，調取91家銀行212個銀行賬戶資金流水、36家公司涉稅信息資料、46家公司或個人社保繳納情況，獲取了54卷翔實的調查資料。案件辦理過程中，面對困難，新疆證監局稽查處調查組始終秉持對黨的忠誠和維護投資者合法權益的初心，克服一個又一個棘手難題。也始終以敬畏之心，慎思各個環節、判斷每個問題。2021年、2022年相關公司及有關當事人連續“領取”3份行政處罰決定書，罰款金額2676萬元，實控人被終身市場禁入，并被依法追究刑事責任，公司也因重大違法被行政處罰后強制退市，形成了強大的執法震懾，凈化了市場生態。

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