界面新聞記者 | 鄒文榕
時隔一年之久，因2022年的違規減持退市股，愛建信托被廣東證監局出具了警示函措施。
1月29日，廣東證監局發布《關于對上海愛建信托有限責任公司采取出具警示函措施的決定〔2024〕4號》。
圖源：廣東證監局經廣東證監局調查，愛建信托2022年9月13日至9月14日通過集中競價交易方式減持中昌大數據股份有限公司（下稱：中昌股份）1%股份，2022年9月21日至9月23日通過大宗交易方式減持退市中昌0.22%股份，減持后愛建信托持有退市中昌4.96%股份。
廣東證監局認為，愛建信托在減持退市中昌股份達到1%時未及時通知退市中昌股份并予公告，在減持股份至5%時未及時停止交易，違反了《中華人民共和國證券法》第六十三條第二款、第三款，《上市公司收購管理辦法》第十三條第二款、第三款的有關規定。
為此，廣東證監局決定對愛建信托采取出具警示函的行政監管措施，要求其認真吸取教訓，認真學習有關法律法規及規范性文件，嚴格遵守股票交易的相關規定，規范證券交易行為，防止此類行為再次發生。
wind披露，中昌股份已于2023年6月29日被上海證券交易所終止上市暨摘牌。
在這兩次減持前，即2022年6月末，愛建信托持有中昌股份2820萬股，占比6.18%，位列后者第二大股東之列；此后經多番減持，截至2022年末，愛建信托持有中昌股份僅剩1006.67萬股，占比3.97%；至2023年一季度末，中昌股份前十大股股東已不見愛建信托蹤影。
圖源：wind梳理愛建信托的減持過程，愛建信托此前當上中昌股份第二大股東實屬無奈。
愛建信托2022年報披露，中昌股份股東上海三盛宏業投資（集團）有限責任公司（下稱：三盛宏業）及其子公司與愛建信托存在兩筆金融借款糾紛，涉及信托貸款本金及相應利息合計2.87億元。
其中，愛建信托與中昌海運控股有限公司（下稱：中昌海運）等涉及資金1.37億元；愛建信托與上海隆維暢經貿有限公司（下稱：上海隆維暢）等涉及1.5億元。
2022年9月23日，中昌股份《股東減持股份進展及權益變動提示公告》顯示，因上海隆維暢、三盛宏業、陳立軍等與愛建信托金融借款糾紛一案，愛建信托向上海金融法院申請強制執行陳立軍持有的中昌股份1770萬股股票，因無人競買而處置失敗，愛建信托遂申請將1770萬股股票按照每股單價2.56元進行抵債，抵債金額4531.2萬元。
同時，因中昌海運、三盛宏業、上海興銘等與愛建信托金融借款糾紛一案，愛建信托向上海金融法院申請強制執行上海興銘持有的中昌股份1050萬股股票。最終于2021年3月26日，仍是愛建信托以每股3.3元，申報競買1050萬股接盤，競買價格3465萬元。
截至2021年末，愛建信托持有中昌股份合計2820萬股，占后者之比6.18%，被動當上第二大股東。
原本按照以股抵債方案，愛建信托持有中昌股份可沖抵債務近8000萬元，可好景不長的是，因2021和2022年經審計的凈利潤為負值且扣除后營業收入低于人民幣1億元等原因，中昌股份于2023年6月份被上交所強制退市。
愛建信托所持有的中昌股份市值也將面臨大幅縮水，且減持越晚，市值縮水也將更嚴重。
據中昌股份披露，2022年9月13日至9月14日，愛建信托以集中競價方式減持中昌股份1%股份，減持均價為1.94-2.04元/股，減持金額902.9萬元。
而到了2022年9月21日至9月23日期間，愛建信托通過大宗交易方式減持中昌股份0.22%股份時，減持均價已經下跌至1.71-1.78元/股，減持金額175.3萬元，兩筆合計套現1078.2萬元。
圖源：中昌股份公告彼時，愛建信托仍持有中昌股份2263.33萬股，占比4.96%。
Wind披露，2022年9月24日起至2023年6月29日摘牌，中昌股份均價僅達到1.2元/股，若以此計算，愛建信托僅能回籠資金2716萬元；即便按照上述交易期間盤中最高價1.81元/股計算，愛建信托也僅能套現4096.63萬元。
圖源：wind“愛建信托原本受讓中昌股份是為了后期減持套現回籠債務資金，隨著中昌股份2021年年報被出具無法表示意見以及凈利潤為負值且扣除后營收低于1億元被實施退市風險警示后，股價持續走弱，且經營無好轉，2022年每股凈資產轉為負數后公司已經資不抵債，但股價依然有所維持。愛建信托在此期間完成減持，避免了后續更大損失的可能。”信托專家廖鶴凱向界面新聞記者表示。
過往媒體報道，高光時期，中昌股份股東三盛宏業曾入圍百強房企之列。但自2019年起，三盛宏業被曝資金鏈斷裂危機，集團董事長陳建銘也被懸賞通緝。截至目前，包括三盛宏業及其各子公司中昌海運、上海興銘、上海隆維暢、中昌股份等均處于失信被執行人、限制高消費狀態。同時，三盛宏業還處于破產程序之中。
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