近日，時任安信信托（建元信托的前身）董事長王少欽被國家金融監督管理總局上海監管局作出行政處罰，取消銀行業金融機構董事和高級管理人員任職資格終身。

圖片來源：國家金融監督管理總局上海監管局網站

　　此外，10月20日，建元信托時任總裁楊曉波由于對公司對外擔保未履行審議程序且未按規定披露的違規行為負有責任，上交所擬對其通報批評。

　　《每日經濟新聞》記者注意到，上述兩位高管早已不在建元信托擔任職務。安信信托經過重組后，目前正在以建元信托（SH600816，股價2.61元，市值256.9億元）的“新身份”對外展業。

　　王少欽、楊曉波目前已不在公司擔任任何職務

　　10月19日，國家金融監督管理總局上海監管局公布一則行政處罰決定書，依據《銀行業監督管理法》第四十八條第（三）項，對時任安信信托董事長王少欽作出“取消銀行業金融機構董事和高級管理人員任職資格終身”的行政處罰決定，作出處罰決定的日期為2023年10月12日。

　　根據處罰決定書，王少欽對原安信信托以下違法違規行為負有直接管理責任：一是部分信托項目違規承諾信托財產不受損失或保證最低收益；二是違規將部分信托項目的信托財產挪用于非信托目的的用途；三是推介部分信托計劃未充分揭示風險；四是違規開展非標準化理財資金池等具有影子銀行特征的業務；五是部分信托項目未真實、準確、完整披露信息。

圖片來源：上交所網站

　　此外，10月20日，上交所向建元信托時任總裁楊曉波公告送達紀律處分意向書。由于楊曉波對公司對外擔保未履行審議程序且未按規定披露的違規行為負有責任，上交所擬對其予以通報批評，但因無法取得聯系，遂以公告形式進行送達。

　　紀律處分意向書顯示，原安信信托于2016年10月出具《擔保函》，約定在投保人無法如期履行受讓義務時承擔不可撤銷的連帶責任，所涉擔保本金7億元。2021年4月上述擔保義務解除。公司未在發生擔保時就該事項履行董事會、股東大會審議程序，未在臨時公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度報告及2017年至2020年半年度報告中披露。

　　紀律處分意向書決定，鑒于相關對外擔保義務已解除，一定程度上減輕了違規的不良影響，可酌情予以考慮。鑒于上述違規事實和情節，上交所擬對楊曉波予以通報批評。上述紀律處分作出后，上交所將通報證監會，并記入上市公司誠信檔案。

　　值得注意的是，在上交所作出紀律處分之前，9月16日曾對建元信托采取出具警示函（統稱“警示函”，下同）的監管措施，王少欽、楊曉波等作為時任公司高管，也一同被出具警示函。

　　收到警示函后，建元信托公告稱，王少欽、楊曉波目前已不在公司擔任任何職務。警示函事項不會影響公司正常的經營管理活動。

　　據了解，王少欽于1958年10月出生，是金融領域不折不扣的“老將”，曾擔任河南金融管理學院團委書記、宣傳部部長，河南金育實驗銀行常務副行長、行長，廈門聯合信托投資公司副總經理、總經理，中泰信托投資公司副總裁，安徽國元信托投資公司總裁，中國華聞投資控股公司總經濟師兼中泰信托投資公司監事長等職務。

　　楊曉波據報道是原安信信托遷址上海后的首批員工。加入安信信托后，楊曉波歷任董事會秘書、風控執行官、信托業務評審委員會召集人等職務。2018年10月，楊曉波因個人原因申請辭去在安信信托的董事、總裁及董事會各專門委員會委員等職務。每經記者了解到，楊曉波早在2020年就已經被“終身禁業”，原上海銀保監局作出行政處罰，取消其銀行業金融機構董事和高管任職資格終身。

　　以“建元信托”的身份再出發，今年上半年公司實現扭虧為盈

　　2020年以來，原安信信托在有關部門的指導下開展重大風險化解工作。2022年度，風險處置工作取得階段性成果，國家金融監督管理總局上海監管局（原上海銀保監局）解除了對原安信信托采取的暫停自主管理類資金信托業務審慎監管強制措施；公司實際控制人完成變更，公司治理體系得以重塑、管理團隊得以加強。

　　今年以來，進入重組尾聲的原安信信托，正在以“建元信托”的新身份、新面貌再啟征程。

　　一是身份的煥新。2月份，經上海銀保監局批復，安信信托更名為建元信托，并換領新的金融許可證。7月份，建元信托實施變更公司證券簡稱，證券簡稱由“ST安信”為“ST建元”，股票證券代碼“600816”保持不變。

　　二是股東的變更。今年4月，公司向特定對象上海砥安投資管理有限公司（下稱“上海砥安”）發行43.75億股股票，募集資金總額為90.13億元。本次定增完成后，公司資產規模和資本實力顯著提升。目前上海砥安為公司控股股東，上海電氣控股集團有限公司、上海國盛（集團）有限公司、上海機場（集團）有限公司、上海國際集團有限公司以及中國信托業保障基金有限責任公司為公司的間接或直接股東

　　三是管理層的更迭。除了去年秦懌擔任公司董事長、錢曉強擔任公司副董事長、李林擔任公司副總經理相繼獲得上海銀保監局核準之外，今年以來，公司又聘任曾旭擔任公司總經理（總裁），聘任毛劍輝擔任公司副總經理（副總裁）。

　　7月底，建元信托公布半年業績，今年上半年，公司實現各項收益1.36億元，主要為信托業務收入0.49億元，固有業務相關收入0.41億元（包括利息收入、投資收益等），政府補助0.46億元。扣除相關成本費用后，本期公司扭虧為盈，實現歸母凈利潤0.25億元。

　　一同公布還有《建元信托戰略規劃報告（3-5年）》（下稱《戰略規劃報告》）。建元信托在《戰略規劃報告》中提到，公司未來3—5年將秉承“加快存量處置、服務地方經濟、推進標品轉型、探索多元金融、商業模式升級”的思路。

　　值得一提的是，在加快存量處置方面，安信信托提到將“分類施策、以點帶面地推進存量風險化解工作，持續開展存量規模壓降，培養風險處置能力，為受托人利益服務”。在推進標品轉型方面，公司提到將“培養產品銷售能力、投資研究能力、信托運營能力等三大基礎核心能力，從服務、投資等多個角度探索相關業務，構建標品業務運作體系，加速推進公司標品業務轉型”。

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責任編輯：曹睿潼